Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по жалобе генерального директора закрытого акционерного общества «Эмир» Иванова С.М. на решение Октябрьского районного суда города Саратова от 26 августа 2014 года, которым постановление №18-15/14868 первого заместителя начальника главного управления Банка России по Саратовской области Муфтахетдиновой Г.С. от 11 июля 2014 года по делу об административном правонарушении в отношении генерального директора закрытого акционерного общества «Эмир» Иванова С.М., ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, оставлено без изменения, жалоба генерального директора закрытого акционерного общества «Эмир» Иванова С.М. без удовлетворения,

установил:

Постановлением первого заместителя начальника главного управления Банка России по Саратовской области Муфтахетдиновой Г.С. №18-15/14868 от 11 июля 2014 года генеральный директор закрытого акционерного общества (далее – ЗАО) «Эмир» Иванов С.М. признан виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 20000 рублей.

Согласно постановлению генеральный директор ЗАО «Эмир» Иванов С.М. не исполнил в установленный срок (десять рабочих дней с момента получения) законное предписание главного управления Банка России по Саратовской области, а именно в предоставлении документов:

1. устава общества в редакциях, действовавших в период с 1 сентября 2009 года до момента получения настоящего предписания, со всеми изменениями и дополнениями к нему;

2. внутреннего положения общества, определяющего порядок начисления и выплаты дивидендов в редакциях, действовавших в период с 1 января 2009 года до
момента получения настоящего предписания, со всеми изменениями и дополнениями
к нему (при наличии такового);

3. протоколы заседаний совета директоров (решения иного органа Общества), на которых принимались решения о рекомендациях общему собранию акционеров по
выплате (объявлению) дивидендов, в том числе по определению размера дивидендов
по акциям за период с 1 января 2009 года до момента получения настоящего
предписания;

4. протоколы общих собраний акционеров, повестка дня которых включала
вопрос о выплате (объявлении) дивидендов, за период с 1 сентября 2009 года до
момента получения настоящего предписания;

5. список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
(дивидендов) за период с 1 сентября 2009 года до момента получения настоящего
предписания. В случае если Общество при начислении дивидендов использовало
иной список, то необходимо приложить соответствующий список;

6. документы, подтверждающие выплату дивидендов акционерам общества с 01 сентября 2009 года до момента получения настоящего предписания;

7. бухгалтерскую отчетность общества по итогам 2009, 2010, 2011, 2012 года,
квартальная (промежуточная) бухгалтерская отчетность за 2013 год;

8. оборотно-сальдовые ведомости по счету 01 бухгалтерского учета «Основные средства» за период с 01 сентября 2009 года до момента получения настоящего предписания;

9. перечень сделок, совершенных обществом в период с 1 сентября 2009 года
до момента получения предписания, в результате которых было прекращено право
собственности Общества на имущество с указанием: полного наименования (фамилии, имени и отчества) сторон сделки; даты совершения сделки; вид сделки
(купля-продажа, взнос в уставный капитал, и т.п.); цена сделки; форма оплаты;

10. документы, на основании которых было прекращено право собственности общества на имущество (договоры, соглашения, и т.п.) в период с 01 сентября 2009 года до момента получения настоящего предписания;

11. протоколы заседаний (собраний) уполномоченного органа общества за
период с 01 сентября 2009 года до момента получения настоящего предписания,
повестка дня которых включала вопрос об одобрении крупных сделок, а также иных
сделок, на совершение которых, в том числе, в соответствии с уставом общества
распространяется порядок одобрения крупных сделок, и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность;

12. протоколы заседаний (собраний) уполномоченного органа общества за период с 01 сентября 2009 года до момента получения настоящего предписания,
повестка дня которых включала вопрос об утверждении денежной оценки имущества,
явившегося предметом сделок;

13. документы системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
общества, а именно: анкеты зарегистрированных лиц за период с момента создания общества до момента получения настоящего предписания; лицевые счета зарегистрированных лиц за период с момента создания Общества до момента получения настоящего предписания; журнал учета входящих документов Общества
за период с момента создания общества до момента получения настоящего предписания; регистрационный журнал за период с момента создания Общества до
момента получения настоящего предписания; правила ведения реестра владельцев
именных ценных бумаг общества, включая все приложения к ним в редакциях,
действовавших с момента создания общества до момента получения настоящего
предписания, со всеми изменениями и дополнениями к нему; правила внутреннего
документооборота и контроля в редакциях, действовавших с момента создания
общества до момента получения настоящего предписания (при наличии в обществе
указанного документа);

14. распорядительные документы (приказы, протоколы, решения) о назначении руководителя, паспортные данные руководителя (включая сведения о дате и месте рождения, адрес места регистрации/жительства, ИНН (при наличии));

15. приказ о назначении лица, ответственного за ведение реестра владельцев
именных ценных бумаг Общества, паспортные данные лица (включая сведения о дате
и месте рождения, адрес места регистрации/жительства, ИНН (при наличии)).

Не согласившись с вынесенным постановлением, Иванов С.М. обратился в суд с жалобой об отмене постановления и прекращении производства по делу.

Решением Октябрьского районного суда города Саратова от 26 августа 2014 года постановление №18-15/14868 первого заместителя начальника главного управления Банка России по Саратовской области Муфтахетдиновой Г.С. от 11 июля 2014 года по делу об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, оставлено без изменение, жалоба генерального директора закрытого акционерного общества «Эмир» Иванова С.М. без удовлетворения

В жалобе, поступившей в Саратовский областной суд, генеральный директор ЗАО «Эмир» Иванов С.М. просит решение суда отменить, признать незаконным и отменить постановление №18-15/14868 первого заместителя начальника главного управления Банка России по Саратовской области Муфтахетдиновой Г.С. от 11 июля 2014 года. Указывает на то, что состав административного правонарушения в его действиях отсутствует, так как истребование документов, указных в предписании, в целях проверки обращения гражданина, не являющегося участником общества и указывающего о себе неверные сведения, является необоснованным и неправомерным, влекущем возможное нарушение прав ЗАО «Эмир». Направив ответ на предписание, в котором указаны причины невозможности предоставления испрошенных документов, он выполнил обязанность, установленную законом. Банком России был фактически направлен запрос о представлении документов, а не предписание. Кроме этого о времени и месте составления протокола и постановления о привлечении его к административной ответственности он надлежащим образом уведомлен не был, так как находился в командировке.

В судебном заседании представитель Иванова С.М. – Иванов Р.С. доводы жалобы поддержал.

Представители Банка России Ильина Ю.В., Пастушенко Е.Н. возражали против доводов жалобы.

Иванов С.М., будучи извещенным о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явился, уважительных причин отсутствия не представил и дело рассмотрено в его отсутствие.

Проверив законность и обоснованность вынесенного решения районного суда в полном объеме (п.3 ст.30.6 КоАП РФ), исследовав материалы дела, прихожу к следующему.Согласно ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ административным правонарушением является невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России (в редакции Федерального закона от 23 июля 2013 года № 249-ФЗ).

В соответствии с п. 1 ст. 9 Федерального закона от 02 мая 2006 года № 59-ФЗ «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации» обращение, поступившее в государственный орган, орган местного самоуправления или должностному лицу в соответствии с их компетенцией, подлежит обязательному рассмотрению.

В силу ст. 76.2 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

На основании п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

В силу ст. 11 Федерального закона от 05 марта 1999 года № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России, и являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ).

Как следует из материалов дела об административном правонарушении, в период с 07 марта 2008 года по настоящее время Иванов С.М. является генеральным директором ЗАО «Эмир». В связи с проверкой, проводимой главным управлением Банка России по Саратовской области по обращению Смирнова Э.В. о нарушениях законодательства об акционерных обществах и рынке ценных бумаг, на основании письма прокуратуры города Балаково у руководителя ЗАО «Эмир» предписанием № 18/9/9082 от 24 апреля 2014 года истребованы вышеперечисленные документы (л.д. 4-6). Срок для исполнения предписания был установлен в течение 10 рабочих дней с момента его получения. Согласно уведомлению о вручении почтовой корреспонденции № 41002973013749 предписание от 24 апреля 2014 получено ЗАО «Эмир» 06 мая 2014 года (л.д. 7), в связи с чем срок для его исполнения установлен до 21 мая 2014 года. По состоянию на 23 мая 2014 года генеральный директор ЗАО «Эмир» предписание от 24 апреля 2014 года о предоставлении документов не исполнил, что подтверждается справкой главного управления Банка России по Саратовской области от 23 мая 2014 года (л.д. 8) и пояснениями представителей Иванова С.М.

Исходя из изложенного, первым заместителем начальника главного управления Банка России по Саратовской области правильно установлено, что в бездействии генерального директора ЗАО «Эмир», выразившемся в неисполнении в установленный срок предписания, имеется состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Факт совершения административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, также подтверждается:

- выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц (л.д. 9-16),

- протоколом № 18-15/12069 от 06 июня 2014 года об административном
правонарушении (л.д. 25-32),

- постановлением первого заместителя начальника главного управления Банка России по Саратовской области № 18-15/14686 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении от 11 июля 2014 года (л.д. 83-91).

Факт непредставления требуемых документов в установленный в предписании срок Ивановым С.М. и его представителем не оспаривается.

Суд первой инстанции обосновано не принял доводы жалобы о ненадлежащем извещении Иванова С.М. о времени и месте составления протокола об административном правонарушении и рассмотрении вопроса о привлечении к административной ответственности, так как данные доводы опровергаются телеграммой от 06 июня 2014 года и уведомлением о ее вручении (л.д. 17, 18), телефонограммой и телеграммой с уведомлением об извещении Иванова С.М. о времени и месте рассмотрения дела на 11 июля 2014 года (л.д. 71, 72, 73). Об отложении рассмотрения дела Иванов С.М. ходатайство не заявлял. Данные доводы связаны с неверным толкование ч. 2 ст. 25.1 КоАП РФ.

Также не свидетельствуют о незаконности привлечения к административной ответственности доводы жалобы о том, что неисполнение предписания не привело к возникновению существенной угрозы охраняемым интересам в связи с тем, что автор обращения, в связи с которым направлено предписание, не является акционером и участником общества, его идентификационные данные не соответствуют заявлению.

Объективная сторона правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, состоит в невыполнении в установленный срок законного предписания Банка России. Состав данного правонарушения - формальный, наступления вредных последствий не требуется.

Законность предписания генеральным директором ЗАО «Эмир» Ивановым С.М. в установленном порядке не оспорена.

Довод жалобы о нарушении процедуры проведения проверки по обращению Смирнова Э.В. является необоснованным, поскольку предписание направлено в пределах предоставленных должностному лицу главного управления Банка России по Саратовской области полномочий.

Постановление вынесено компетентным на то должностным лицом в установленный ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности, административное наказание генеральному директору ЗАО «Эмир» Иванову С.М. назначено в соответствии с санкцией ч. 9 ст. 19.15 КоАП РФ в виде минимального штрафа.

Доводы жалобы основаны на неправильном толковании положений п. 7 ст. 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

С учетом изложенного, указанные в жалобе обстоятельства не могут повлечь отмену решения Октябрьского районного суда города Саратова от 26 августа 2014 года и постановления № 18-15/14868 первого заместителя начальника главного управления Банка России по Саратовской области Муфтахетдиновой Г.С. от 11 июля 2014 года по делу об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, в отношении генерального директора ЗАО «Эмир» Иванова С.М.

Руководствуясь ст.30.7, 30.9 КоАП РФ, судья

решил:

решение Октябрьского районного суда города Саратова от 26 августа 2014 года об оставлении без изменения постановления № 18-15/14868 первого заместителя начальника главного управления Банка России по Саратовской области Муфтахетдиновой Г.С. от 11 июля 2014 года по делу об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, в отношении генерального директора ЗАО «Эмир» Иванова С.М. оставить без изменения, жалобу генерального директора закрытого акционерного общества «Эмир» Иванова С.М. – без удовлетворения.

Судья О.Е. Рябихин