Гражданский кодекс часть 1

Судья Кемеровского областного суда Безденежных Д.А., рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.27 КоАП РФ в отношении директора Закрытого акционерного общества «Кузнецкая Лизинговая Компания»

ФИО1,

родившейся ДД.ММ.ГГГГ,

проживающей по адресу:

по жалобе заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинг ФИО2 на решение судьи Центрального районного суда г. Новокузнецка от 28.12.2010 г.,

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением зам. руководителя МРУ Росфинмониторинга от 22.03.2010 г. директор ЗАО «» ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.17 КоАП РФ и ей назначено наказание в виде административного штрафа в размере 10 000 рублей.

Не согласившись с вынесенным постановлением, ФИО1 обжаловала его в районный суд.

Решением судьи Центрального районного суда г. Новокузнецка от 28.12.2010 г. жалоба ФИО1 удовлетворена, постановление зам. руководителя МРУ Росфинмониторинга от 22.03.2010 г. отменено, производство по делу прекращено.

В жалобе, поданной в Кемеровский областной суд, зам. руководителя МРУ Росфинмониторинга ФИО2 просит вынесенное решение отменить, ссылаясь на то, что выводы суда первой инстанции не соответствуют обстоятельствам дела, т.к. в нарушение ст. 6, 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115 – ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» директором ЗАО «» несвоевременно направлены сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю. Считает неверными выводы суда о том, что ЗАО «» выступает в качестве вкладчика и покупателя, а не лизингодателя, что исключает обязанность по уведомлению о совершении указанных операций

Проверив материалы дела, доводы жалобы, считаю, что оснований для удовлетворения жалобы не имеется.

Из материалов дела следует, что на основании приказа от 15.02.2010 г. № 29 административным органом проведена проверка соблюдения ЗАО «Кузнецкая лизинговая компания» (Далее – Общество) требований Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115 – ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Далее – Закон).

В ходе проверки административным органом было установлено, что Обществом в проверяемом периоде были направлены сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, с нарушением установленного законодательством срока по следующим договорам:

договору банковского вклада от ДД.ММ.ГГГГ №.05/09.11 на сумму 1 000 000 рублей;

договору купли-продажи ценных бумаг от ДД.ММ.ГГГГ № на сумму 17 467 500 рублей;

договору банковского вклада от ДД.ММ.ГГГГ №.05/09.1163 на сумму 1 500 000 рублей;

договору купли-продажи ценных бумаг от ДД.ММ.ГГГГ №, что послужило основанием для составления ДД.ММ.ГГГГ протокола об административном правонарушении № и вынесения ДД.ММ.ГГГГ постановления №П о привлечении к административной ответственности по статье 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Установив указанные обстоятельства, должностное лицо пришло к выводу о том, что в действиях руководителя общества имеется состав административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КоАП РФ.

Вместе с тем, в соответствии со статьей 5 Федерального Закона от 07.08.2001 г. № 115 – ФЗ, в целях его применения к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, определен круг организаций и компаний, в которой, в том числе включены страховые организации и лизинговые компании, организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Подпунктом 4 пункта 1 статьи 6 Закона установлено, что операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к получению или предоставлению имущества по договору финансовой аренды (лизинга).

Из содержания абзаца 5 подпункта 3 пункта 1 статьи 6 Закона следует, что представление в уполномоченный орган сведений по операциям о зачислении на валютные счета денежных средств является обязанностью банка или иного кредитного учреждения, поскольку именно банк непосредственно осуществляет списание со счета или зачисление на банковский счет организации денежных средств.

Поэтому вменение в обязанности Общества сообщения о сделке - договоре срочного вклада заключенного обществом с кредитным учреждением, необоснованны.

Согласно п.1.1 ст.6 Федерального закона N 115-ФЗ сделка с недвижимым имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 3000000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3000000 рублей, или превышает ее.

Поскольку договора № 1/1 и № 1/2 купли продажи ценных бумаг (предметом сделки по которым в том числе является недвижимое имущество), не являются договорами финансовой аренды (лизинга), данных подтверждающих, что указанная сделка совершена обществом в ходе оказания посреднических услуг по осуществлению сделок с недвижимым имуществом не имеется, поэтому у Общества отсутствовала обязанность по представлению сведений в МРУ Росфинмониторинг по СФО а в его действиях состав административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КоАП РФ.

При таких обстоятельствах суд обоснованно отменил обжалуемое постановление должностного лица, прекратив производство по делу.

Доводы жалобы являются несостоятельными.

Руководствуясь ст. 30.7 КоАП РФ,

Р Е Ш И Л :

Решение судьи Центрального районного суда г. Новокузнецка от 28.12.2010 г. оставить без изменения, жалобу зам. руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО ФИО3 – без удовлетворения.

Судья: