Гражданский кодекс часть 1

Судья Тюменского областного суда Левина Н.В., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу генерального директора общества с ограниченной ответственностью «Унисон Капитал» С.А.В. на решение судьи Центрального районного суда г. Тюмени от 24 декабря 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

у с т а н о в и л:

Постановлением заместителя управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации М.С.В. от 12 ноября 2019 года № 19-22168/3110-1 должностное лицо генеральный директор общества с ограниченной ответственностью «Унисон Капитал»» (далее также – ООО «Унисон Капитал», Общество) С.А.В. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 20 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, С.А.В. обжаловал его в суд, в жалобе просил постановление должностного лица отменить и прекратить производство по делу. Поскольку выявленные недостатки не носили характер умышленных действий, направленных на несоблюдение установленных требований по ведению отчетности, ущемление интересов клиентов и причинение вреда охраняемым законом интересам, полагал, что совершенное деяние возможно признать малозначительным в соответствии с положениями статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Утверждал, что при вынесении постановления не дано оценки, что отражение неверных значений в отчетности произошло в результате технического сбоя программы, а не в результате небрежности или халатности работников Общества. Поскольку в его действиях отсутствовал умысел на совершение административного правонарушения, обжалуемое постановление должностного лица не может быть признано законным, подлежит отмене с прекращением производства по делу. Сообщал, что в протоколе и постановлении отсутствует указание на форму вины, что является нарушением процессуальных требований.

Решением судьи Центрального районного суда г. Тюмени от 24 декабря 2019 года постановление должностного лица по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении должностного лица С.А.В. оставлено без изменения, жалоба С.А.В. оставлена без удовлетворения.

С данным решением не согласен С.А.В. В жалобе в вышестоящий суд, приводя доводы, аналогичные заявленным в районный суд, просит решение судьи отменить, производство по делу прекратить. Выражая несогласие с выводом, что довод о наличии технического сбоя ничем не подтвержден, указывает, что он противоречит материалам административного дела, кроме того, наличие сбоя контролирующим органом не оспаривалось. Сообщает, что суд не дал оценку тому, что на 8 странице постановления указано, что материалами дела умысла на совершение вменяемого правонарушения не установлено. Полагает, что суд необоснованно отказался признать административное правонарушение малозначительным.

В возражениях на жалобу Отделение по Тюменской области Уральского главного управления Банка России просит оставить постановление без изменения, жалобу без удовлетворения.

С.А.В. в судебное заседание не явился. Учитывая, что о времени и месте рассмотрения дела он извещен надлежащим образом, доказательств уважительности причин неявки не представил, ходатайств об отложении рассмотрения дела не заявил, полагаю возможным рассмотреть дело в отсутствие названного лица.

Проверив в соответствии с частью 3 статьи 30.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее также – КоАП РФ) материалы дела по жалобе С.А.В., материалы дела об административном правонарушении в полном объеме, изучив доводы жалобы, заслушав объяснения представителя Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации Чебышевой Н.А., возражавшей против доводов жалобы, не нахожу оснований для отмены или изменения решения судьи районного суда и постановления административного органа.

Согласно части 2 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года.

Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами (статья 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»).

Согласно статье 76.6. Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России устанавливает обязательные для некредитных финансовых организаций сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Банк России вправе направлять профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

Указанием Банка России от 27 ноября 2017 года № 4621-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации» (далее - Указание № 4621-У) установлены формы, сроки и порядок составления и представления в Центральный банк Российской Федерации отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации.

В соответствии с Указанием № 4621-У профессиональные участники рынка ценных бумаг представляют в Банк России, в том числе, отчетность по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах».

В соответствии с пунктом 4 Приложения 2 к Указанию № 4621-У показатели отчетности по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах» заполняются по состоянию на последний календарный день месяца и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Как следует из материалов дела и установлено судьей районного суда, ООО «Унисон Капитал», генеральным директором которого является С.А.В., имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 09 июня 2015 года №172-12380-000100, на осуществление брокерской деятельности от 09 июня 2015 года №172-06602-100000, на осуществление дилерской деятельности от 09 июня 2015 года №172-09088-010000.

Уральским главным управлением Банка России Обществу направлено требование Банка России от 05 августа 2019 года № Т5-45-8/Зб253 о предоставлении документов с использованием личного кабинета участника информационного обмена.

При сопоставлении сведений, содержащихся в представленных документах об открытии банковских счетов, с данными отчетности по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах» (месячная) на отчетные даты в период с 31 января 2019 года по 31 июля 2019 года, выявлены нарушения порядка составления отчетности, предусмотренного Указанием № 4621 -У.

Так, в отчетности по форме 0420409: по банковскому счёту № 40701840800000000826, открытому в НКО АО НРД, показатель «Цель открытия специального банковского счета» принимает значение «иное» вместо «специальный брокерский счет»; по банковскому счёту № 40701810901400000828 (расчётный счёт), открытому в АО «АЛЬФА-БАНК» (справка об открытии счёта), показатель «Цель открытия специального банковского счета» принимает значение «специальный брокерский счет» вместо пустого значения (значение не заполняется); указаны ошибочные (некорректные) значения показателя «Дата открытия счёта» по банковским счетам.

В связи с выявленными нарушениями главным юрисконсультом юридического отдела Отделения Тюменской области Уральского главного управления Банка России 28 октября 2019 года в отношении генерального директора ООО «Унисон Капитал» С.А.В. составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Фактические обстоятельства дела подтверждаются собранными по делу доказательствами: протоколом об административном правонарушении № ТУ-71-ДЛ-19-22168/1020-1 от 28 октября 2019 года; требованием Уральского главного управления Банка России от 05 августа 2019 года; ответом на требование банка от 12 августа 2019 года и иными материалами дела.

Оценив имеющиеся в материалах дела доказательства в соответствии с требованиями статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, должностное лицо административного органа и судья районного суда пришли к обоснованному выводу, что должностным лицом – директором ООО «Унисон Капитал» допущены нарушения вышеуказанных норм закона, и его действия правильно квалифицированы по части 2 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Материалы дела свидетельствуют, что дело об административном правонарушении и жалоба на постановление рассмотрены с соблюдением положений статьи 24.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и с учетом всех обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

Довод жалобы об отсутствии умысла на совершение административного правонарушения не может служить основанием для освобождения от ответственности, форма вины, вопреки позиции заявителя, указана в постановлении как неосторожность. При этом ссылки С.А.В. на наличие технического сбоя программы при составлении отчетности не могут быть приняты во внимание, так как данные обстоятельства не освобождают руководителя юридического лица от необходимости обеспечения соблюдения требований нормативно-правовых актов.

Неустранимых сомнений в виновности должностного лица С.А.В. в совершении вменяемого административного правонарушения по делу не установлено.

Указание в жалобе на малозначительность вменяемого административного правонарушения не принимается во внимание, поскольку исходя из объекта вменяемого правонарушения, обстоятельств дела, оснований для признания административного правонарушения малозначительным не имеется.

Административное наказание в виде штрафа в размере 20 000 рублей назначено в пределах санкции, предусмотренной частью 2 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В данном случае, учитывая что ранее генеральный директор С.А.В. неоднократно привлекался к административной ответственности за аналогичные нарушения, назначенное ему административное наказание согласуется с его предупредительными целями, соответствует принципам законности, справедливости, неотвратимости и целесообразности юридической ответственности.

В целом доводы жалобы по существу не содержат новых аргументов, которые не исследовались судьей районного суда при рассмотрении дела об административном правонарушении. Эти доводы получили надлежащую правовую оценку в решении судьи, не согласиться с которой у суда, рассматривающего настоящую жалобу, оснований не имеется.

Постановление о привлечении С.А.В. к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.29 КоАП РФ, вынесено административным органом в пределах срока давности привлечения к административной ответственности, установленного частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ для данной категории дел.

Существенных нарушений процессуальных требований, предусмотренных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, которые бы не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело, должностным лицом административного органа и судьей районного суда при рассмотрении дела не допущено.

При данных обстоятельствах решение судьи районного суда, которым оставлено без изменения вынесенное в отношении должностного лица – директора ООО «Унисон Капитал» постановление о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.29 КоАП РФ, является законным и обоснованным, оснований для отмены состоявшихся решений не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 30.1, 30.6, 30.7, 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

р е ш и л:

Решение судьи Центрального районного суда г. Тюмени от 24 декабря 2019 года и постановление заместителя управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 12 ноября 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении генерального директора общества с ограниченной ответственностью «Унисон Капитал» С.А.В. оставить без изменения, жалобу С.А.В. оставить без удовлетворения.

Судья Тюменского областного суда Н.В. Левина