Гражданский кодекс часть 1

Судья Хабаровского краевого суда Дмух Л.Н., рассмотрев жалобу защитника ФИО2 – Разуванова А.В. на решение судьи Центрального районного суда г.Комсомольска-на-Амуре Хабаровского края от 13 января 2011 года по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст.15.27 КоАП РФ, в отношении должностного лица – директора общества с ограниченной ответственностью «Агентство недвижимости «Альянс» ФИО2, родившегося ДД.ММ.ГГГГ в , проживающего в ,

установила :

Постановлением заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу № от 22 июня 2010 года должностное лицо – директор ООО «Агентство недвижимости «Альянс» ФИО2 привлечен к административной ответственности по ст.15.27 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 10000 рублей.

Данным постановлением ФИО2 признан виновным в том, что в период с 01 января 2008 года по 01 мая 2010 года в г.Комсомольске-на-Амуре:

-в нарушение п.1 ст.7 Федерального закона Российской Федерации № 115-ФЗ от 07 августа 2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» не обеспечил организацию внутреннего контроля, что выразилось в ненадлежащем осуществлении программ идентификации и изучения клиентов – физических и юридических лиц, а именно: в отношении физических лиц не установлены сведения о гражданстве и реквизитах документа, удостоверяющего личность, в отношении юридических лиц не установлены сведения об идентификационном номере налогоплательщика, государственном регистрационном номере, месте государственной регистрации и адресе местонахождения.

Ненадлежащая идентификация проведена в 2008 году в 38 договорах, в 2009 году – в 20 договорах, в 2010 году – в 24 договорах;

-в нарушение п.2 ст.7 Федерального закона Российской Федерации № 115-ФЗ от 07 августа 2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», и п.п. «б» п.1 Постановления Правительства Российской Федерации № 715 от 05 декабря 2005 года «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» не обеспечил организацию внутреннего контроля, что выразилось в назначении специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления – ФИО2, не соответствующего утвержденным квалификационным требованиям из-за отсутствия прохождения целевого инструктажа, предусмотренного п.9 Положения «О требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 01 ноября 2008 года № 256.

Решением судьи Центрального районного суда г.Комсомольска-на-Амуре Хабаровского края от 13 января 2011 года постановление должностного лица оставлено без изменения.

Защитник ФИО2 – Разуванов А.В. обратился в Хабаровский краевой суд с жалобой, в которой просит отменить решение и постановление, производство по делу прекратить за отсутствием состава правонарушения. Ссылается на то, что ООО не является организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в связи с чем руководитель ООО не является субъектом указанного правонарушения.

ФИО2, его защитник Разуванов А.В., должностное лицо, вынесшее постановление – ФИО1, извещенные о месте и времени рассмотрения жалобы, в суд не явились, об отложении рассмотрения дела не ходатайствовали.

Изучив доводы жалобы, исследовав материалы дела, оснований для удовлетворения жалобы не нахожу.

Статья 15.27 КоАП РФ (в редакции, действовавшей до 24 января 2011 года) предусматривает ответственность за неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.

Виновность ФИО2 в совершении указанного административного правонарушения подтверждается собранными по делу доказательствами, в том числе протоколом № об административном правонарушении, актом проверки, актами и договорами оказания услуг, актами выполненных работ, приказом о назначении ФИО2 ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля от 18 января 2007 года.

Доводы жалобы защитника о том, что ООО не является организацией, которая осуществляет операции с денежными средствами или иным имуществом, являются несостоятельными.

Согласно п.2.2 Устава ООО «Агентство недвижимости «Альянс» основными видами деятельности общества являются:

-деятельность агентства по операциям с недвижимым имуществом (покупка, продажа, сдача в аренду, посреднические услуги и пр.);

-юридические консультации;

-посреднические и представительские услуги.

В силу ст.5 Федерального закона № 115-ФЗ от 07 августа 2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

С учетом изложенного и на основании анализа представленных договоров на оказание услуг следует признать, что ООО «Агентство недвижимости «Альянс» является организацией, оказывающей посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества и на нее распространяются требования по соблюдению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля. В связи с этим руководитель данного ООО является субъектом правонарушения.

Наказание ФИО2 назначено в пределах санкции ст.15.27 КоАП РФ и является минимальным.

Оснований для отмены решения судьи по доводам жалобы не имеется.

С учетом изложенного и руководствуясь п.1 ч.1 ст.30.7 КоАП РФ,

решила :

Решение судьи Центрального районного суда г.Комсомольска-на-Амуре Хабаровского края от 13 января 2011 года по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст.15.27 КоАП РФ, в отношении должностного лица – директора общества с ограниченной ответственностью «Агентство недвижимости «Альянс» ФИО2 оставить без изменения, а жалобу защитника ФИО2 – Разуванова А.В. – без удовлетворения.

Судья Хабаровского краевого суда Л.Н.Дмух