Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании административное дело по административному исковому заявлению ФИО1 к Центральному Банку Российской Федерации о признании незаконным отказа,

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратился в суд к Банку России с административным иском, в котором (с учетом уточнений в устном порядке требований в судебном заседании 02.12.2019 г.) просит: признать незаконным отказ в выдаче материалов проверки в отношении ФИО1, изложенный в письме № 39-3-1/1382 от 05.06.2019 г.; признать незаконным акт № АНП-18/5ДСП от 21.03.2018 г.; признать несоответствующим действительности информационное сообщение об установлении факта инсайдерской торговли ФИО1, опубликованное на официальном интернет-сайте Банка России, возложить обязанность удалить данное сообщение.

Требования мотивированы тем, что 18.04.2018 г. Банк России установил факты систематического использования клиентом АО «ФИНАМ» ФИО1 инсайдерской информации АО «ФИНАМ» для совершения в период с 08.06.2016 г. по 22.02.2018 г. сделок на рынке ценных бумаг; 18.04.2018 г. информационное сообщение об установлении факта инсайдерской торговли опубликовано на официальном интернет-сайте Банка России. Кроме того, 18.04.2018 г. и 17.10.2018 г. Банком России внесены предписания в АО «ФИНАМ» о блокировке брокерских счетов ФИО1 и запрете совершения сделок на рынке ценных бумаг. 11.05.2019 г. ФИО1 обратился в Банк России с заявлением о предоставлении для ознакомления копии решения или иного документа о проведении проверки в отношении себя, а также акта проверки или иного документа о результатах проверки. Однако письмом от 05.06.2019 г. отказано в предоставлении документации. Указанные отказ административный истец считает незаконным, поскольку это нарушает его права и законные интересы.

Определением Советского районного суда г. Красноярска от 02.12.2019 г. передано для рассмотрения по подсудности в Арбитражный суд г. Москвы настоящее административное дело в части требований административного истца о признании несоответствующим действительности информационного сообщения об установлении факта инсайдерской торговли ФИО1, опубликованного на официальном интернет-сайте Банка России, возложении обязанности удалить данное сообщение.

Определением суда от 16.03.2020 г. оставлено без рассмотрения административное исковое заявление ФИО1 к Банку России в части признания незаконным акта проверки № АНП-18/5ДСП от 21.03.2018 г.

В судебном заседании представитель административного истца ФИО1 - ФИО2 (по доверенности) поддержал административные исковые требования, просил удовлетворить по основаниям, изложенным в административном иске.

Представитель административного ответчика Банка России – ФИО3 (по доверенности) не признал административные исковые требования, просил в их удовлетворении отказать по основаниям, изложенным в письменном отзыве на административный иск.

Административный истец ФИО1, представитель заинтересованного лица АО «ФИНАМ» в судебное заседание не явились, о дате, месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом (что следует из уведомления о вручении почтовой корреспонденции, подписи в расписке), об уважительности причин неявки суду не сообщили, в письменном ходатайстве представитель АО «ФИНАМ» просил рассмотреть дело в свое отсутствие.

Суд, в соответствии со ст. 150 КАС РФ, счел возможным рассмотреть дело в отсутствие не явившихся участников процесса.

Выслушав ФИО2, ФИО3, исследовав материалы дела, оценив исследованные доказательства по правилам статей 62, 84 КАС РФ, суд находит административное исковое заявление подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

На основании п. 18.3 ст. 4 Федерального закона от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России осуществляет контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

В соответствии с подпунктом 1 п. 1 ст. 14 Федерального закона от 27.07.2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» к полномочиям Банка России относится проведение проверок соблюдения органами и организациями, указанными в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, служащими (работниками) Банка России, российскими и иностранными организациями, физическими лицами, в том числе индивидуальными предпринимателями, требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России на основании жалоб (заявлений, обращений), сведений, содержащихся в средствах массовой информации, информации, предоставляемой в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами, а также в случае обнаружения Банком России признаков нарушения требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов. Проведение проверок в соответствии с настоящим Федеральным законом осуществляется в порядке, установленном нормативными актами Банка России с учетом установленных статьей 14.1 настоящего Федерального закона особенностей проведения проверок в отношении лиц, не являющихся кредитными организациями или некредитными финансовыми организациями. Проведение проверок осуществляется на основании решения Председателя Банка России (его заместителя).

Согласно п. 2 ст. 14.3 Федерального закона от 27.07.2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (введена Федеральным законом от 03.08.2018 г. № 310-ФЗ) лицо, в отношении которого проводится проверка, имеет право ознакомиться с актом проверки, результатами проверки, а также материалами проверки в части, касающейся его прав, свобод и законных интересов, и указать в акте проверки о своем ознакомлении с результатами проверки, согласии или несогласии с ним, с отдельными действиями служащих (работников) Банка России, совершенными в рамках проведения проверки.

На основании ч. 1 ст. 62 КАС РФ лица, участвующие в деле, обязаны доказывать обстоятельства, на которые они ссылаются как на основания своих требований или возражений, если иной порядок распределения обязанностей доказывания по административным делам не предусмотрен настоящим Кодексом.

Судом установлено, что Банком России проведена проверка действий клиента АО «ФИНАМ» ФИО1, идентифицируемого кодом «52 05 163504», результаты которой отражены в акте № АНП-18/5ДСП от 21.03.2018 г., - что следует из письменных возражений административного ответчика.

23.11.2018 г. Банком России в адрес ФИО1 внесено предписание № 06-39-3/9346 о недопущении в дальнейшем нарушений требований Закона, а именно – совершение операций с ценными бумагами, имея доступ к инсайдерской информации АО «ФИНАМ».

21.05.2019 г. в Банк России поступило обращение ФИО1, в лице его представителя ФИО4, от 11.05.2019 г. (вх. № О-87482), в котором заявитель просит предоставить для ознакомления копию решения или иного документа о проведении проверки в отношении себя, а также акт проверки или иной документ о результатах проверки, которыми установлен факт инсайдерской торговли ФИО1

Ответом и.о. директора Департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России от 05.06.2019 г. № 39-3-1/1382 отказано ФИО4 в предоставлении информации, поскольку положения ст. 14.3 Федерального закона от 27.07.2010 г. № 224-ФЗ вступили в законную силу 01.05.2019 г. и не распространяют свое действие на отношения, возникшие ранее; кроме того, Департаментом не проводилась проверка в отношении ФИО1 по фактам, изложенным в пресс-релизе Банка России, размещенном 18.04.2018 г. на официальном сайте Банка России в сети Интернет.

Согласно протоколу выемки от 05.06.2019 г., следователем следственной группы ГСУ СК России, с участием представителя Банка России и двух понятых, в Департаменте противодействия недобросовестным практикам Банка России произведена выемка документов, в том числе акта проверки клиента АО «ФИНАМ» от 21.03.2018 г. № АНП-18/5ДСП.

Исходя из ответа следователя по особо важным делам ГСУ СК России от 17.02.2020 г. на судебный запрос, 13.03.2019 г. в отношении ФИО1 возбуждено уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 185.6 УК РФ, в связи с незаконным использованием им инсайдерской информации брокера АО «ФИНАМ»; 05.06.2019 г. в ходе выемки в Департаменте противодействия недобросовестным практикам Банка России изъяты документы, в том числе и Акт проверки № АНП-18/5ДСП от 21.03.2018 г. действий клиента АО «ФИНАМ», идентифицируемого кодом «52 05 163504» (ФИО1), на предмет возможных нарушений требований и запретов, установленных Федеральным законом от 27.07.2010 г. № 224-ФЗ; указанный Акт в установленном уголовно-процессуальным законом порядке осмотрен, 02.08.2019 г. признан вещественным доказательством и приобщен к материалам уголовного дела; в указанной связи, копию Акта предоставить в настоящее время невозможно.

Как следует из письменного отзыва административного ответчика, предписание № 06-39-3/9346 от 23.11.2018 г. внесено ФИО1 по результатам проведенной проверки, результаты которой отражены в акте № АНП-18/5ДСП от 21.03.2018 г.

Оценив представленные доказательства в их совокупности и взаимосвязи по правилам ст.84 КАС РФ, суд принимает во внимание, что Банк России, в нарушение вышеприведенных требований закона, лишил ФИО1 права на ознакомление с актом № АНП-18/5ДСП от 21.03.2018 г., составленным по результатам проведенной в отношении него проверки, что нарушает его права и законные интересы, поскольку лишает права знать, в чем заключается вмененное ему нарушение.

При таких обстоятельствах, суд находит незаконным отказ административного ответчика, выраженный в письме от 05.06.2019 г. № 39-3-1/1382, в предоставлении административному истцу запрошенных им документов, а потому административные исковые требования в этой части подлежат удовлетворению.

Суд отклоняет довод административного ответчика об отсутствии нарушений требований закона, а также прав и законных интересов ФИО1 не предоставлением ему копии акт от 21.03.2018 г., как основанный на неверном толковании требований закона, поскольку Федеральный закон от 03.08.2018 г. № 310-ФЗ, которым в Федеральный закон от 27.07.2010 г. №224-ФЗ введена статья 14.3, не содержит положений о том, что данная статья не применяется к правоотношениям, возникшим до введения ее в действие.

Между тем, суд не находит правовых оснований для возложения на административного ответчика обязанности по предоставлению административному истцу акта № АНП-18/5ДСП от 21.03.2018 г., поскольку указанный документ в настоящее время отсутствует в Банке России; при таких данных, суд возлагает на административного ответчика повторно рассмотреть обращение ФИО1 в установленный законом срок, после чего сообщить в суд об исполнении настоящего решения.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 175-180, 227 КАС РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Административные исковые требования ФИО1 удовлетворить.

Признать незаконным ответ Центрального Банка Российской Федерации от 05 июня 2019 года № 39-3-1/1382 «В ответ на Запрос о предоставлении информации/документации».

Обязать Центральный Банк Российской Федерации повторно рассмотреть обращение ФИО1, в лице представителя ФИО4, от 21 мая 2019 года №О-87482 в установленный законом срок по дате подачи обращения, а также сообщить об исполнении решения в суд.

Решение может быть обжаловано в Красноярский краевой суд через Советский районный суд г. Красноярска в течение месяца со дня принятия решения суда в окончательной форме.

Председательствующий С.И. Севрюков