Гражданский кодекс часть 1

Судья Приморского краевого суда Ровенко П.А., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу закрытого акционерного общества коммерческого банка «КЕДР» на постановление судьи Ленинского районного суда г. Владивостока Приморского края от 25 июня 2012 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

у с т а н о в и л:

постановлением судьи Ленинского районного суда г. Владивостока от 25 июня 2012 года ЗАО КБ «КЕДР» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) и подвергнуто наказанию в виде административного штрафа в размере 200000 рублей.

Не согласившись с постановлением судьи, ЗАО КБ «КЕДР» подало жалобу, в которой просит постановление судьи отменить и прекратить производство по делу об административном правонарушении.

Изучив материалы дела, проверив доводы жалобы, выслушав пояснения представителя ЗАО КБ «КЕДР» ФИО1, поддержавшей доводы жалобы, а также пояснения представителей Центрального Банка Российской Федерации ФИО2 и ФИО3, считавших постановление судьи законным и обоснованным, прихожу к выводу, что оснований для отмены постановления судьи не имеется.

Части 2 статьи 15.27 КоАП РФ предусматривает ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

В соответствии с пунктом 4 части 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней со дня совершения операции сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами, в том числе сведения: о виде операции и основаниях ее совершения; о дате совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также о сумме, на которую она совершена; необходимые для идентификации физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом.

Как следует из материалов дела, 2 марта 2012 года Владивостокским филиалом ЗАО КБ «КЕДР» была произведена операция по продаже гражданину КНР Л. иностранной валюты в сумме 40 877 долларов США за наличные российские рубли. Сведения о данной операции были включены филиалом в Реестр операций с наличной иностранной валютой и представлены в головной офис ЗАО КБ «КЕДР», при этом, в поле сообщения «дата операции» было указано «2 марта 2011 года» вместо «2 марта 2012 года». Фиксирование Владивостокским филиалом ЗАО КБ «КЕДР» данных недостоверных сведений привело к неисполнению ЗАО КБ «КЕДР» требований Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части предоставления в установленный срок в уполномоченный орган достоверной информации по операции, сведения о которой подлежат обязательному контролю.

Согласно протоколу об административном правонарушении от 16 мая 2012 года № № ЗАО КБ «КЕДР» не предприняло необходимых внутренних организационных мер для надлежащего оформления сообщения об операции, подлежащей обязательному контролю, предоставив в уполномоченный орган недостоверные сведения об указанной выше валютной операции.

Факт совершения ЗАО КБ «КЕДР» административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, подтверждается имеющимися в деле доказательствами, а именно: письмом Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Центрального банка РФ от 12 апреля 2012 года № 12-5-2/667; определением о возбуждении дела об административном правонарушении и о проведении административного расследования от 19 апреля 2012 года № №; объяснением специалиста по финансовому мониторингу Владивостокского филиала ЗАО КБ «КЕДР» ФИО4 от 16 мая 2012 года; протоколом об административном правонарушении от 16 мая 2012 года № №; письмом Владивостокского филиала ЗАО КБ «КЕДР» от 26 апреля 2012 года № 1847 и другими материалами дела, оцененными судьей в порядке статьи 26.11 КоАП РФ.

Рассматривая настоящее дело, судья правильно указал в постановлении, что собранные и исследованные по делу доказательства свидетельствуют о наличии в действиях ЗАО КБ «КЕДР» вины в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ.

Постановление о привлечении ЗАО КБ «КЕДР» к административной ответственности вынесено судьей в пределах срока давности привлечения к административной ответственности, установленного частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ для данной категории дел. С учетом конкретных обстоятельств по делу и требований статьи 4.1 КоАП РФ судьёй юридическому лицу назначено минимальное наказание, предусмотренное санкцией части 2 статьи 15.27 КоАП РФ.

Оспаривая постановление судьи о назначении административного наказания, ЗАО КБ «КЕДР» указывает на необходимость прекращения производства по делу в связи с малозначительностью правонарушения, ссылаясь на устранение организацией допущенной технической ошибки, а также на постановление заместителя начальника Главного управления Центрального банка РФ по Приморскому краю от 29 мая 2012 года № 05-12-Д/0019/3140, которым производство по делу об административном правонарушении, возбужденному в отношении специалиста по финансовому мониторингу Владивостокского филиала ЗАО КБ «КЕДР» ФИО4 по части 2 статьи 15.27 КоАП РФ, было прекращено в связи с малозначительностью.

Вместе с тем, исходя из содержания статьи 2.9 КоАП РФ, возможность освобождения от административной ответственности при малозначительности совершённого административного правонарушения является правом, а не обязанностью судьи.

Кроме того, принимая во внимание конкретные обстоятельства дела и характер допущенных ЗАО КБ «КЕДР» нарушений (неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма), судья в постановлении пришёл к обоснованному выводу об отсутствии условий для признания совершённого правонарушения малозначительным.

Оснований для переоценки данного вывода судьи не имеется.

То обстоятельство, что должностное лицо ЗАО КБ «КЕДР» было освобождено от административной ответственности по части 2 статьи 15.27 КоАП РФ на основании постановления заместителя начальника Главного управления Центрального банка РФ по Приморскому краю от 29 мая 2012 года в связи с малозначительностью, не могло являться безусловным основанием для аналогичного прекращения производства по делу об административном правонарушении в отношении юридического лица.

Необходимо также оценить критически доводы жалобы о добровольном устранении ЗАО КБ «КЕДР» допущенных нарушений, поскольку достоверная информация о дате совершения операции (2 марта 2012 года) была направлена кредитной организацией в уполномоченный орган только 26 апреля 2012 года (л.д. 112-113), то есть после поступления в адрес банка определения о возбуждении дела об административном правонарушении и о проведении административного расследования от 19 апреля 2012 года № № (л.д. 17-23).

Таким образом, судья Ленинского районного суда г. Владивостока с необходимой полнотой исследовал обстоятельства дела и, в совокупности со всеми материалами, дал надлежащую оценку имеющимся доказательствам.

Нарушений, влекущих безусловную отмену вынесенного судьёй постановления, по делу не допущено.

На основании изложенного, руководствуясь статьёй 30.7 КоАП РФ, судья

р е ш и л:

постановление судьи Ленинского районного суда г. Владивостока Приморского края от 25 июня 2012 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении закрытого акционерного общества коммерческого банка «КЕДР» оставить без изменения, жалобу – без удовлетворения.

Судья П.А. Ровенко