Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу заместителя руководителя межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому федеральному округу на решение судьи Центрального районного суда г. Новосибирска от 07 октября 2010г., которым постановление МРУ Росфинмониторинг по СФО от 22 апреля 2010г. № 04-02/10-124 П о привлечении к административной ответственности по ст. 15.27 КоАП РФ директора ООО ХХХ К. отменено ,

установил:

13 апреля 2010г. консультантом отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СФО составлен протокол об административном правонарушении по ст. 15.27 КоАП РФ в отношении директора ООО ХХХ К.( л.д. 34-36).

Постановлением заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО № 04-02/10-124П К. привлечен к административной ответственности по статье 15.27 КоАП РФ в виде штрафа в размере ХХХ рублей ( л.д. 4-7).

В постановлении указано, что в ООО ХХХ директором которого является К. , одним из основных видов деятельности является лизинг . Организация состоит на учете в Росфинмониторинге за № ХХХ , правила внутреннего контроля разработаны , утверждены руководителем и согласованы в Росфинмониторинге 09.08.2004г.

В нарушении пункта 10 « Положения о постановке на учет в федеральной службе по финансовому мониторингу организаций , осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом , в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы», утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 18.01.2003г. № 28, организация не проинформировала уполномоченный орган в установленный срок об изменении сведений , содержащихся в карте постановки на учет , не были представлены сведения о смене руководителя организации .

Директор свои приказом назначает должностное лицо , ответственное за соблюдение , осуществление и совершенствование правил внутреннего контроля, реализацию разработанных на их основе программ осуществления внутреннего контроля.

По данным МРУ Росфинмониторинга , лицом, ответственным за выполнение правил внутреннего контроля ( согласно карте постановке на учет) является П. , который не работает в организации с 21.01.2008г.

В нарушении пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 07 августа 2001г. № 115-ФЗ « О противодействии легализации ( отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» в организации не назначено специальное должностное лицо , ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в ООО ХХХ.

Директором ООО ХХХ нарушено законодательство о противодействии легализации ( отмыванию) доходов, полученных преступным путем , и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля.

По жалобе К. постановление о привлечении к административной ответственности отменено судьей Центрального районного суда ( л.д. 111-112).

В жалобе, в порядке части 5 статьи 30.9 КоАП РФ, заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО просит отменить решение судьи районного суда , постановление оставить без изменения.

Заместитель руководителя МРУ Росфинмотиторинга по СФО о месте и времени рассмотрения жалобы извещен надлежащим образом, представили в суд ходатайство о рассмотрении жалобы в их отсутствие.

К. о месте и времени рассмотрения жалобы извещен надлежащим образом , в суд не явился, ходатайств об отложении дела в суд не поступило.

Исследовав материалы дела, прихожу к следующему.

Статья 15.27 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.

Отношения в сфере противодействия легализации ( отмыванию) доходов, полученных преступным путем , и финансирования терроризма регулируется Федеральным законом от 07.08.2001г. № 115-ФЗ « О противодействии легализации( отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации ( отмывания) доходов, полученных преступным путем , и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

В соответствии с подпунктом « а « пункта 2, пункта 4 Положения о постановке на учет в федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом , в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы , утвержденного Постановлением Правительства РФ от 18.01.2003г. № 28 постановке на учет подлежат лизинговые компании .

Районным судом при рассмотрении жалобы К. установлено, что ООО ХХХ не выполняет функции лизингодателя , нет заключенным им договоров лизинга ,не выявлено деятельность по лизингу и согласно акта проверки № 43 В от 13 апреля 2010г.( л.д.37-39).

С учетом исследованных материалов, судьей районного суда сделан правильный вывод, что оснований для привлечения директора ООО ХХХ к административной ответственности по статье 15.27 КоАП РФ не имеется.

Постановление судьи районного суда подлежит уточнению, что дело об административном правонарушении подлежит прекращению на основании пункта 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ за отсутствием в действиях К. состава административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.27 КоАП РФ.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 30.7, статей 30.9 Кодекса РФ об административных правонарушениях,

решил:

решение судьи Центрального районного суда г. Новосибирска от 07 октября 2010г. оставить без изменения, уточнить постановление судьи указанием, что дело об административном правонарушении по ст. 15.27 КоАП РФ в отношении директора ООО ХХХ К. подлежит прекращению на основании пункта 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ.

Жалобу заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО оставить без удовлетворения.

Судья /подпись/ Решетникова Т.М.