Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу защитника Чернова П.Б.- Подобуева М.А. на решение судьи Советского районного суда г. Новосибирска от 9 января 2014 г., которым постановление начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в СФО от 30 сентября 2013г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ в отношении Чернова П.Б. – оставлено без изменения, жалоба Чернова П.Б. – без удовлетворения,

установил:

постановлением 51-13-25/пн от 30 сентября 2013г. начальник Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в СФО генеральный директор ОАО «И.» Чернов П.Б. привлечен к административной ответственности в виде штрафа по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

В постановлении указано, что ФИО1, как генеральный директор ОАО И., не осуществил надлежащий контроль за соблюдением ОАО И. требований законодательства Российской Информации, касающихся раскрытия информации на финансовых рынках.

01 июля 2013г. в адрес ОАО И. поступило требование акционера М. о предоставлении копий сводной бухгалтерской отчетности за 2008год. В ответ на требование ОАО И. предоставило М. ответ за № от 5 июля 2013г., в котором было сообщено, что сводная бухгалтерская отчетность за 2008год не составлялась.

ОАО И. не опубликовало сообщение о существенном факте о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных бумаг, а именно о не предоставлении по требованию акционера копии текста сводной бухгалтерской отчетности за 2008 год в соответствии Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 04.10.2011г. № 11-46/пз-н.

От обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996г. № 39-ФЗ « О рынке ценных бумаг» ООО И. было освобождено приказом РО ФСФР в СФО от 23.07.2013г. № 51-13-715/пз-и.

Решением судьи Советского районного суда г. Новосибирска в удовлетворении жалобы ФИО1 на постановление должностного лица отказано.

В жалобе в порядке ст. 30.9 КоАП РФ защитник ФИО1- Подобуев А.М. просит отменить решение судьи районного суда, постановление должностного лица о привлечении к административной ответственности, производство по делу об административном правонарушении прекратить.

Исследовав административный материал, материалы дела, заслушав пояснения защитника ФИО1- Бажкову О.А., поддержавшую доводы жалобы, возражения на жалобу представителя М.- ФИО2, прихожу к следующему.

Согласно части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административный правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Исходя из положений статьи 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях генеральный директора акционерного общества является должностным лицом, который может быть привлечен к административной ответственности в соответствии с положениями Кодекса Российской Федерации об административный правонарушениях.

Часть 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях устанавливает административную ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному предоставлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и ( или ) недостоверной информации, и ( или ) вводящей в заблуждение информации.

Согласно пункта 1 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ « О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение её доступности всем заинтересованным лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей её нахождение и получение.

Под существенными фактами признаются сведения, которые в случае их раскрытия или предоставления могут оказать существенное влияние на стоимость или котировки эмиссионных ценных бумаг эмитента ( пункт 13 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ).

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 4 октября 2011г. № 11-46/пз-н утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг.

Согласно пункта 1 Положения оно регулирует состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации акционерным обществом, раскрытия информации на этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг, раскрытия информации в форме проспекта ценных бумаг, сводной бухгалтерской (консолидированной, финансовой) отчетности эмитента ценных бумаг, ежеквартального отчета эмитента ценных бумаги сообщений о существенных фактах эмитента ценных бумаг, а также устанавливает требования к порядку раскрытия эмитентами иной информации об исполнении обязательств эмитента и осуществлении прав по размещаемым ( размещенным ) ценным бумагам.

Согласно пункта 6.1.1 Положения существенными фактами признаются сведения, которые в случае их раскрытия или предоставления могут оказать существенное влияние на стоимость или котировки эмиссионных ценных бумаг эмитента.

Пункт 6.1.7 Положения определяет перечень сведений, которые подлежат раскрытию в форме сообщение о существенных фактах, к которым, в том числе, относятся сведения о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг( подпункт 24 пункта 6.1.7 Положения).

Согласно пункта 6.2.24.1 в форме сообщения о существенном факте раскрываются сведения о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг, а том числе обязательства по :

выплате дивидендов или ликвидационной стоимости по акциям эмитента, процентов и ( или ) иных доходов по облигациям эмитента;

приобретению или выкупу размещенных акций эмитента, приобретению или погашению облигаций, опционов эмитента, российских депозитарных расписок;

принятию решения уполномоченными органами управления эмитента, обязательств по принятию которых возникают в связи с условиями размещения или осуществления прав по эмиссионным ценным бумагам эмитента( решения об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций эмитента, обязательство по принятию которого возникает в связи с условиями осуществления прав по ценным бумагам, конвертируемым в акции эмитента, или опционов эмитента; решения об определении размера купонного дохода и (или) цены приобретения ( стоимости досрочного погашения) облигаций эмитента, обязательство по принятию которого возникает в связи с условиями размещения этих облигаций ; иное).

ФИО1 и его защитником не оспаривается, что информация о неисполнении обязательств перед акционером М. в части непредставления документов сводной бухгалтерской отчетности за 2008 в связи с отсутствием данной отчетности в ОАО И. на странице в сети Интеренет в срок до 10.07.2013г. размещена не была.

Должностным лицом, при принятии постановления от 30 сентября 2013г. о привлечении ФИО1 к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ и судьей Советского районного суда г. Новосибирска в решении от 9 января 2014г., об отказе в удовлетворении жалобы в порядке статьи 30.1 КоАП РФ, дана надлежащая оценка положения Федерального закона « О рынке ценных бумаг» и Положению о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, и сделан правильный вывод, что указание в абзаце 4 пункта 6.2.24.1 Положения, при перечислении конкретных решений уполномоченного органа управления эмитента, обязательства по принятию которых возникают в связи с условиями размещения или осуществления прав по эмиссионным ценным бумагам эмитента, не свидетельствует об исчерпывающем перечне таких обязательств, поскольку данный абзац содержит указание на «иное», что допускает отнесение к существенным фактам о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг, неисполнение обязательств, которые в случае их раскрытия или предоставления могут оказать существенное влияние на стоимость или котировки эмиссионных ценных бумаг эмитента.

С учетом изложенного оснований к отмене решения судьи районного суда и постановления начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе от 30 сентября 2013 года о привлечении ФИО1 к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ, не имеется.

Руководствуясь статьями 30.7,30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

решил:

решение судьи Советского районного суда г. Новосибирска от 9 января 2014г. и постановление начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе от 30 сентября 2013 года о привлечении ФИО1 к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ оставить без изменения, жалобу защитника ФИО1- Подобуева М.А.- без удовлетворения.

Судья Новосибирского областного суда/подпись/ Т.М. Решетникова

КОПИЯ ВЕРНА Судья