Гражданский кодекс часть 1

Судья Свердловского областного суда Краснова Н.В., рассмотрев в открытом судебном заседании 08 октября 2019 года жалобу защитника ФИО1 – Плотникова Э.Г. на решение судьи Кировского районного суда г. Екатеринбурга от 21 августа 2019 года, вынесенное по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении,

установил:

постановлением и.о. руководителя Управления Роскомнадзора по Уральскому федеральному округу от 22 июля 2019 года № ПО-66/7/947 директору Управления Федеральной почтовой связи Свердловской области (Макрорегиона Урал) ФГУП «Почта России» (далее по тексту – УФПС Свердловской области) ФИО1 по ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту КоАП РФ) назначено наказание в виде штрафа в размере 10000 рублей за нарушения п.п. 2, 3 ст. 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», п.п. 5.3, 5.4 – 5.7, 7.7 Правил внутреннего контроля ФГУП «Почта России», выявленные в ходе плановой выездной проверки, проведенной специалистами Управления Роскомнадзора по Уральскому федеральному округу в период с 07 июня по 05 июля 2019 года.

Решением судьи постановление должностного лица изменено, из объема нарушений, указанных в постановлении № ПО-66/7/947, исключено нарушение п. 5.3 Правил внутреннего контроля, касающееся несоблюдения срока предоставления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

В жалобе защитник ФИО1 - Плотников Э.Г. просит состоявшиеся по делу решения изменить в части назначенного наказания, полагая его чрезмерно суровым. Ссылается на наличие оснований для назначения наказания в виде предупреждения, поскольку правонарушение совершено ФИО1 впервые, в отсутствие признаков причинения вреда безопасности государству или реальной угрозы его причинения.

В письменных возражениях на жалобу заместитель руководителя Управления Роскомнадзора по Уральскому федеральному округу С.В.В. просит о решение судьи оставить без изменения, жалобу защитника без удовлетворения.

Проверив материалы дела, заслушав пояснения защитника ФИО1 – Плотникова Э.Г., поддержавшего доводы жалобы, свидетеля И.А.П., не нахожу оснований к отмене и изменению решения судьи.

Частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ предусмотрена ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

В соответствии с п. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Как видно из материалов дела, в ходе плановой выездной проверки, проведенной в период с 07 июня по 05 июля 2019 года должностными лицами Роскомнадзора выявлены нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, допущенные директором УФПС Свердловской области ФИО1 по адресу: <...>, выразившиеся в назначении на должность руководителя отдела экономической и информационной безопасности УФПС Свердловской области лица, образование которого не соответствовало квалификационным требованиям, что зафиксировано в акте (л.д. 70-77).

Приказом от 22 декабря 2015 года ФИО1 переведен на должность директора микрорегиона ФГУП «Почта России» (л.д. 34).

Таким образом, ФИО1, являясь должностным лицом, не обеспечил соблюдение установленных законом требований по исполнению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, то есть ненадлежащим образом исполнил свои должностные обязанности.

Оценив собранные по делу доказательства по правилам ст. 26.11 КоАП РФ, должностное лицо Роскомнадзора пришло к обоснованному выводу о виновности ФИО1, правильно квалифицировав его действия по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Административное наказание назначено ФИО1 справедливое, в соответствии с санкцией указанного закона, с учетом всех обстоятельств дела, данных о личности, характера совершенного правонарушения.

Поскольку Федеральный закон № 115-ФЗ направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, невыполнение его требований создает потенциальную опасность возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, а также безопасности государства, в связи с чем имеет повышенную степень общественной опасности.

В данном случае угроза причинения вреда заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в игнорировании ФИО1 требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

При таких обстоятельствах оснований для замены назначенного штрафа предупреждением не установлено.

Каких-либо существенных нарушений процессуальных норм, влекущих отмену состоявшихся по делу решений, не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.9, п. 1 ч. 1 ст. 30.7 КоАП РФ, судья

решил:

решение судьи Кировского районного суда г. Екатеринбурга от 21 августа 2019 года, вынесенное по результатам рассмотрения жалобы на постановление и.о. руководителя Управления Роскомнадзора по Уральскому федеральному округу от 22 июля 2019 года № ПО-66/7/947 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении ФИО1 оставить без изменений, а жалобу защитника - без удовлетворения.

Судья: Н.В. Краснова