Гражданский кодекс часть 1

Судья Верховного Суда Республики Татарстан Р.М. Нафиков, при секретаре судебного заседания Р.Р. Галиевой, рассмотрел в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении по жалобе ФИО1 на решение судьи Вахитовского районного суда города Казани Республики Татарстан суда от 9 сентября 2019 года.

Этим решением постановлено:

постановление исполняющего обязанности управляющего Отделением – Национальным банком по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального Банка РФ от 20 июня 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении должностного лица – генерального директора АО "Центральный депозитарий Республики Татарстан" ФИО1 оставить без изменения, жалобу ФИО1 – без удовлетворения.

Проверив материалы дела, изучив доводы жалобы, заслушав объяснения А.В. Андреевой – защитника ФИО1, представителя Центрального банка Российской Федерации ФИО2,

У С Т А Н О В И Л:

постановлением исполняющего обязанности управляющего Отделением – Национальным банком по Республики Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации №19-10181/3110-1 от 20 июня 2019 года, генеральный директор акционерного общества "Центральный депозитарий Республики Татарстан" ФИО1 привлечен к административной ответственности по части 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа в размере 30 000 рублей, за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Защитник ФИО1 – А.В. Андреева обратилась в районный суд с жалобой на указанное постановление должностного лица, в которой поставила вопрос о его отмене.

Судья районного суда жалобу принял к производству, вынес приведенное выше решение.

В жалобе в Верховный Суд Республики Татарстан ФИО1 просит постановление и решение судьи районного суда отменить, признать деяние малозначительным, ограничиться устным замечанием.

В отзыве на жалобу должностное лицо просит оставить в силе решение судьи районного суда.

Жалоба подлежит отклонению в связи со следующим.

Согласно части 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Субъектом правонарушения, ответственность за совершение которого установлена указанной статьей, выступает организация, осуществляющая операции с денежными средствами и иным имуществом, и ее должностные лица.

Объективную сторону правонарушения образует бездействие организации, выражающееся в невыполнении или ненадлежащем выполнении какого-либо требования законодательства о легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма о фиксировании, хранении и представлении информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, и об организации внутреннего контроля за выполнением приведенных выше предписаний закона по фиксированию, хранению и представлению информации.

Согласно пункту 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Таким образом, АО "Центральный депозитарий Республики Татарстан", являясь профессиональным участником рынка ценных бумаг, обязано исполнять предписания, вынесенные Банком России.

Подпунктом 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ от 07.08.2001 года установлена обязанность организаций принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации бенефициарных владельцев.

Из материалов дела следует, что ФИО1, являясь должностным лицом – генеральным директором АО "Центральный депозитарий Республики Татарстан", не исполнил предписание от 10 октября 2018 года №Т492-15-26/25691, вынесенное Банком России.

Факт совершения административного правонарушения и виновность ФИО1 в его совершении подтверждены протоколом об административном правонарушении и иными материалами дела.

Указанные доказательства получены с соблюдением требований закона, их допустимость и достоверность сомнений не вызывают, доказательства получили надлежащую правовую оценку судьи в соответствии с требованиями статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Довод жалобы о том, что совершенное ФИО1 административное правонарушение является малозначительным обоснованно был опровергнут судьей районного суда.

Исходя из оценки фактических обстоятельств дела, а также характера противоправного деяния, оснований для признания его малозначительным и освобождения генерального директора АО "Центральный депозитарий Республики Татарстан" ФИО1 от административной ответственности на основании статьи 2.9 9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не имеется.

Постановление о привлечении ФИО1 к административной ответственности вынесено в пределах срока давности привлечения к административной ответственности, установленного части 1 статьи 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях для данной категории дел.

Административное наказание назначено ФИО1 в минимальном размере, предусмотренном санкцией части 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Существенных нарушений норм процессуального права при привлечении ФИО1 к административной ответственности не допущено.

Руководствуясь статьями 30.7, 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

Р Е Ш И Л:

решение судьи Вахитовского районного суда города Казани Республики Татарстан от 9 сентября 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении генерального директора АО "Центральный депозитарий Республики Татарстан" ФИО1 оставить без изменения, а жалобу – без удовлетворения.

Судья: Р.М. Нафиков