Гражданский кодекс часть 1

Судья Ставропольского краевого суда Корнушенко О.Р., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу ФИО1 на решение судьи Пятигорского городского суда Ставропольского края от 17 января 2017 года,

установил:

постановлением заместителя управляющего Отделением Ставрополь Южного ГУ Банка Росси ФИО2 от 29 августа 2016 года № 07-16-Д/0088/3110 старший контролер - кассир Отдела кассовых операций Филиала «Пятигорский» ПАО КБ «Евросити-Банк» - ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнута наказанию в виде штрафа в размере 30000,00 руб.

Решением судьи Пятигорского городского суда Ставропольского края от 17 января 2017 года указанное постановление оставлено без изменения, жалоба без удовлетворения.

В жалобе ФИО1, просит отменить решение судьи и прекратить производство по делу в связи с малозначительностью административного правонарушения, полагая, что оно вынесено по не полностью выясненным обстоятельствам дела и с нарушением административного законодательства.

В отзыве на жалобу управляющий Отделением Ставрополь Банка России ФИО3 просит решение суда оставить без изменения, жалобу без удовлетворения.

Изучив доводы жалобы, отзыва, проверив материалы дела об административном правонарушении, оснований для удовлетворения указанной жалобы не нахожу.

Статьей 15.27 КРФоАП установлена административная ответственность за неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.

В соответствии с частью 2 указанной статьи действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредоставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Согласно ч. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Из материалов дела следует, должностным лицом Отделения Ставрополь, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, в результате рассмотрения акта плановой тематической региональной проверки Филиала «Пятигорский» ПАО КБ «ЕвроситиБанк», проведенной в период с 31 мая 2016 года по 07 июля 2016 года, за период деятельности филиала с 01 октября 2014 года по 06 июля 2016 года по вопросу выполнения требований законодательства РФ и нормативных актов Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, установлены данные, указывающие на наличие события административного правонарушения, совершенного 21 декабря 2015 года в помещении Филиал «Пятигорский» «ЕвроситиБанк», по адресу: Пятигорск, пр. 40 лет Октября, 58а, выразившегося в ненадлежащем исполнении должностным лицом филиала своих должностных обязанностей в части ocyществления внутреннего контроля, что привело к представлению в уполномоченный орган недостоверных сведений, предусмотренных п.п. 4 п. 1 ст. 7 ФЗ № 115-ФЗ, об операции, подлежащей обязательному контролю в соответствии со ст. 6 Федерального закона № 115 - ФЗ.

В ходе проверки рабочей группой Реестра операций с наличной иностранной валютой и чеками № 1 от 21 декабря 2015 года, сформированного старшим контролером-кассиром Отдел операций Филиала «Пятигорский» ПАО КБ «ЕвроситиБанк» ФИО1, а также порядка формирования электронных сообщений и порядка заполнения отдельных полей записей ОЭС, установлен случай нарушения требований п.п. 4 п. 1 ст. 7 ФЗ № 115-ФЗ в части представления уполномоченный орган в составе DBF-файла недостоверных сведений об операции, подлежащей обязательному контролю, а именно при формировании ОЭС от 22 декабря 2015 года № 8967 на сумму 3.932.500 рублей (55.000 долларов США) по операции, подлежащей обязательному контролю с кодом вида операции 1003 «Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом» в «Сведения о лице, совершающем операцию с денежными средствами или иным имуществе указаны данные о реквизитах документа, удостоверяющего личность физического лица -ФИО4 - клиента Филиала «Пятигорский» ПАО КБ «ЕвроситиБанк», купившего наличную и валюту у филиала.

Постановлением заместителя управляющего Отделением Ставрополь Южного ГУ Банка России ФИО2 от 29 августа 2016 года № 07-16-Д/0088/3110 старший контролер-кассир Отдела кассовых операций Филиала «Пятигорский» ПАО КБ «Евросити-Банк» - ФИО1 привлечена к ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КРФоАП.

Факт совершения ФИО1 административного правонарушения, ответственность за которое установлена ч. 2 ст. 15.27 КРФоАП, подтверждается имеющимися в материалах дела доказательствами.

Допустимость и достоверность принятых должностным лицом и судом первой инстанции во внимание доказательств сомнений не вызывает, их совокупность является достаточной для разрешения дела по существу. Всем доказательствам по делу дана надлежащая оценка по правилам ст. 26.11 КРФоАП.

Административное наказание ФИО1 назначено в пределах санкции ч. 2 ст. 15.27 КРФоАП, в соответствии с требованиями Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с учетом всех обстоятельств дела, характера совершенного правонарушения.

Порядок и срок давности привлечения ФИО1 к административной ответственности не нарушены.

Оснований для освобождения ФИО1 от административной ответственности и квалификации вмененного правонарушения в качестве малозначительного в соответствии со ст.2.9 КРФоАП не установлено.

Доводы жалобы, направлены на переоценку установленных по делу обстоятельств, оснований для которой не имеется, не опровергают наличие в действиях заявителя объективной стороны состава вмененного административного правонарушения и не позволяют усомниться в законности и обоснованности обжалуемого судебного акта.

При таких обстоятельствах, оснований для удовлетворения жалобы не имеется.

Руководствуясь ст.ст. 30.7, 30.9 КРФоАП,

решил:

жалобу ФИО1 – оставить без удовлетворения.

Решение судьи Пятигорского городского суда Ставропольского края от 17 января 2017 года – оставить без изменения.

Судья краевого суда О.Р. Корнушенко