Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу защитника ООО «Пионер Трейд» Господаренко П.М. на постановление судьи Центрального районного суда г. Новосибирска от 27 сентября 2013г., которым ООО «Пионер Трейд» привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 14.20 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере ххх рублей, без конфискации предметов административного правонарушения (по событиям, имевшим место 30 сентября 2012г. по договору поставки от 22 мая 2012г. № между ООО «Пионер Трейд» и Общество ХХХ» (<адрес>) и 30 ноября 2012г. по договору поставки от 24 мая 2012г. №, заключенному между ООО «Пионер Трейд» и Общество YYY» (<адрес>). Производство по делу в части событий, имевших место 21 сентября 2012г. и 21 сентября 2012г. по договору поставки от 24 мая 2012г. № № между ООО «Пионер Трейд» и Общество YYY (<адрес>) прекращено в связи с истечение срока давности привлечения к административной ответственности,

установил:

определением заместителя руководителя Управления Федеральной службы по техническому и экспортному контролю по СФО 26 апреля 2013г. было возбуждено дело об административном правонарушении по части 1 статьи 14.20 КоАП РФ в отношении ООО « Пионер Трейд» с проведением по делу административного расследования (л.д. 9-12 т.1).

14 июня 2013г. в отношении ООО « Пионер Трейд» был составлен протокол об административном правонарушении по части 1 ст. 14.20 КоАП РФ (л.д. 69-76 т. 2).

В протоколе указано, что из Сибирской оперативной таможни поступила информация, что ООО « Пионер Трейд» в 2012году неоднократно поставляло (передавало) Общество YYY» (<адрес>),Общество ХХХ»( <адрес>) товар- судьфид натрия, который исходя из технических характеристик (параметров, свойств) может контролироваться пунктом 4.1.19 « Списка химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль», утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 28 августа 2001г. № 1082. В случае, если товар является лицензируемым товаром, то осуществление внешнеэкономических операций, предусматривающих передачу контролируемых товаров иностранным лицам, подлежит лицензированию, в соответствии с нормами предусмотренными статьей 19 Федерального закона от 18 июля 1999г. №183-ФЗ « Об экспортном контроле».

ООО « Пионер Трейд» лицензию на осуществление внешнеэкономических операций с указанным товаром не получало.

В ходе идентификационной оценки сульфида натрия был сделан вывод, что ООО « Пионер Трейд» необходимо было оформить лицензию ФСТЭК России на передачу данного химиката иностранным лицам по договорам поставок от 18 мая 2012г. №, от 22 мая 2012г. №, от 24 мая 2012г. №, от 01 июня 2012г. №,в порядке, предусмотренном постановлениями Правительства Российской Федерации от 24 сентября 2001г. № и от 15 сентября 2008г. №.

При административном расследовании было установлено, что сульфид натрия чешуированный был ввезен в Российскую Федерацию из К. в режиме таможенной процедуры «выпуска для внутреннего потребления» на территории Российской Федерации.

ООО «Пионер Трейд» передало сульфид натрия чешуированный Общество YYY» (<адрес>):

1) по договору поставки от 18 мая 2012г. №. 24 мая 2012г. – 20 тонн, на сумму ххх рублей;

2)по договору поставки от 1 июня 2012г. №.: 6 июня 2012г. – 20 тонн на сумму ххх рублей; 7 июня 2012г. – 20 тонн на сумму ххх ;

3) по договору от 24 мая 2012г. №:29 июня 2012г. – 20 тонн на сумму ххх;2 июля 2012г. – 20 тонн, на сумму ххх рублей; 23 июля 2012г. – 20 тонн на сумму ххх рублей; 23 июля 2012г. – 20 тонн на сумму ххх рублей; 3 августа 2012г. – 20 тонн на сумму ххх рублей; 21 августа 2012г. – 20 тонн на сумму ххх рублей; 21 августа 2012г. – 20 тонн на сумму ххх рублей; 21 сентября 2012г. – 20 тонн на сумму ххх рублей;21 сентября 2012г. – 20 тонн на сумму ххх рублей; 30 ноября 2012г. – 20 тонн на сумму ххх рублей.

ООО «Пионер Трейд» передало продукцию Общество ХХХ» (<адрес>) :

- по договору поставки от 22 мая 2012г. №: 30 сентября 2012г. – 20 тонн на сумму ххх рублей.

В протоколе об административном правонарушении имеется ссылка на 14 сделок по передаче сульфида натрия иностранным организациям. По трем сделкам на момент составления протокола истек срок давности привлечения к административной ответственности, и Обществу было вменена передача по 11 сделкам 220 тонн товара на общую сумму ххх рублей.

Административный материал был направлен на рассмотрение в Центральный районный суд г. Новосибирска (л.д. 77-80 т. 2).

Постановлением судьи Центрального районного суда г. Новосибирска от 23 июля 2013г. производство по делу об административном правонарушении в отношении ООО «Пионер Трейд» прекращено за отсутствием состава административного правонарушения ( л.д. 172-174 т.2).

По жалобе должностного лица Управления ФСТЭК России по СФО решением Новосибирского областного суда от 27 августа 2013г. постановление судьи районного суда от 23 июля 2013г. отменено с направлением дела на новое рассмотрение ; в части событий, имевших место 24 мая 2012г., по договору от 18 мая 2012г. №. между ООО «Пионер Трейд» и Общество YYY», 6 июня 2012г. и 7 июня 2012г. по договору поставки от 1 июня 2012г. № между ООО «Пионер Трейд» и Общество YYY», 29 июня 2012г., 2 июля 2012г., 23 июля 2012г., 23 июля 2012г, 3 августа 2012г., 21 августа 2012г., 21 августа 2012г по договору от 24 мая 2012г. № между ООО «Пионер Трейд» и Общество YYY»производство по делу было прекращено( л.д. 261-264 т.2).

При новом рассмотрении судьей Центрального районного суда г. Новосибирска 27 сентября 2013г. ООО «Пионер Трейд» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.20 КоАП РФ, с назначением административного наказания в виде штрафа в размере ххх

рублей, без конфискации предметов административного правонарушения (по событиям, имевшим место 30 сентября 2012г. по договору поставки от 22 мая 2012г. № между ООО «Пионер Трейд» и Общество ХХХ» и 30 ноября 2012г. по договору поставки от 24 мая 2012г. № между «Пионер Трейд» и Общество YYY»); производство в части событий, имевших место 21 сентября 2012г. и 21 сентября 2012г. по договору поставки от 24 мая 2012г. № между ООО «Пионер Трейд» и Общество YYY» прекращено за истечением срока давности привлечения к административной ответственности.

В жалобе в порядке статьи 30.1 КоАП РФ защитник юридического лица просит прекратить производство по делу об административном правонарушении за отсутствием состава административного правонарушения.

Исследовав материалы дела, заслушав пояснения законного представителя ООО « Пионер Трейд» Климчука А.С. и защитника юридического лица Господаренко П.М., поддержавших доводы жалобы, возражения на жалобу представителя должностного лица, составившего протокол об административном правонарушении - Кучеренко Ю.Н., а также представленные письменные возражения на жалобу, прихожу к следующему.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие ( бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена юридическая ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Часть первая статьи 14.20 КоАП РФ устанавливает административную ответственность за осуществление внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами либо результатами интеллектуальной деятельности ( правами на них), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники либо при подготовке и ( или ) совершении террористических актов и в отношении которых установлен экспортный контроль, без специального разрешения ( лицензии), если такое разрешение ( такая лицензия) обязательно ( обязательна), либо с нарушением требований ( условий, ограничений), установленных разрешением( лицензией), а равно с использованием разрешения ( лицензии), полученного( полученной) незаконно, либо с предоставлением документов, содержащих недостоверные сведения, за исключением случаев, предусмотренных статьями 16.1,16.3,16.19 настоящего Кодекса.

При рассмотрении дела судьей районного суда правильно применены положения Федеральных законов « Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности», « О таможенном регулировании в Российской Федерации», « Об экспортом контроле», Международный договор Республики Беларусь, Республики Казахстан, Российской Федерации от 06 октября 2007года « О создании единой таможенной территории и формировании таможенного союза», Решение №52 Межгосударственного Совета Евразийского экономического сообщества « Об экспортом контроле государств –членов Таможенного союза».

Согласно части 3 статьи 1 Федерального закона от 8 декабря 2003года № 164-ФЗ « Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности»особенности государственного регулирования внешнеторговой деятельности в области, связанной с вывозом из Российской Федерации и ввозом в Российскую Федерацию, в том числе с поставкой или закупкой, продукции военного назначения, с разработкой и производством продукции военного назначения, а также особенности государственного регулирования внешнеторговой деятельности в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники, устанавливаются международными договорами Российской Федерации,федеральными законами о военно-техническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами и об экспортом контроле.

Согласно пункта 5 статьи 195 Федерального закона от 27 ноября 2010года № 311-ФЗ « О таможенном регулировании в Российской Федерации» вывоз товаров, имеющих статус товаров таможенного союза из Российской Федерации в государства-члены таможенного союза осуществляется без ограничений, предусмотренных таможенным законодательством Таможенного союза и законодательством Российской Федерации о таможенном деле, если иное не установлено международным договором Российской Федерации и законодательством Российской Федерации.

Решением № 52 Межгосударственного Совета Евразийского экономического сообщества « Об экспортном контроле государств –членов Таможенного союза»(принято в г. Астана, 05 июля 2010) установлено, что до разработки и принятия Соглашения о едином порядке экспортного контроля государств-членов таможенного союза, Единых правил к порядку контроля за осуществлением внешнеэкономических операций с товарами и технологиями, подлежащими экспортному контролю в государствах- членам таможенного союза, Единых списком товаров и технологий, подлежащих экспортному контролю в государствах-членах таможенного союза, Соглашения о порядке перемещения продукции военного назначения между государствами-членами таможенного союза, а также через таможенную границу таможенного союза, Единого списка товаров таможенного союза, контролируемых по соображениям национальной безопасности государств-членов таможенного союза, в Республике Беларусь, Республике Казахстан, Российской Федерации применяется национальное законодательство по контролю за перемещением товаров и технологий, подлежащих экспортному контролю, в том числе продукции военного назначения.

В соответствии со статьей 6 Федерального закона от 18 июля 1999г. № 183-ФЗ « Об экспортном контроле» Списки (перечни) контролируемых товаров и технологий утверждаются указами Президента Российской Федерации.

Внешнеэкономические операции, предусматривающие передачу контролируемых товаров иностранным лицам, подлежат лицензированию. Лицензии на осуществление внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами выдаются специальным уполномоченным федеральным органом исполнительной власти в области экспортного контроля ( статьи 19 Федерального закона № 183-ФЗ).

Согласно абзаца 2 статьи 30 Федерального закона « Об экспортном контроле» нарушением законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля является осуществление внешнеэкономических операций с товарами, на которые в соответствии со статьями 6 и 20 настоящего федерального закона распространяется экспортный контроль, без лицензии или разрешения.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 15.09.2008г. № 691 утверждено Положение о лицензировании внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности( правами на них), в отношении которых установлен экспортный контроль.

Указом Президента Российской Федерации от 28 августа 2001г. № 1082 утвержден Список химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль. В указанный Список включен сульфид натрия п.4.1.19 Списка, код ТН ВЭД 2830 10000 0.

Согласно заключения ФСТЭК России от 28 мая 2013г. № 240/55/1153, выданного на основании технической справки от 27 мая 2013г., сульфид натрия, а также смеси, содержащие 30 % и более по весу или объему сульфида натрия, поставляемого ООО «Пионер Трейд» в Республику Казахстан, подпадают под действие позиции 4.1.19 и 4.4 Списка химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия и в отношении которых осуществляется экспортный контроль, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 28 августа 2001г. № 1082. Для передачи данного химиката иностранным лицам по договорам поставки необходимо оформление лицензии ФСТЭК России в порядке, предусмотренном постановлениями Правительства Российской Федерации от 24 сентября 2001г. № 686 и от 15 сентября 2008г. № 691 (л.д. 23-25 т. 2).

Суд считает, что довод защитника ООО « Пионер Трейд», что данное заключение получено с нарушением положений Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, поскольку юридическое лицо не имело возможности своевременно получить определение должностного лица о назначении экспертизы, не были разъяснены права при проведении экспертизы, а также они не реализовали свое право заявить отвод лицу, которое провело экспертизу, подлежат отклонению, поскольку

данное заключение выдано ФСТЭК России в рамках полномочий, предоставленных Административным регламентом Федеральной службы по техническому и экспортному контролю по предоставлению государственной услуги по выдаче заключений о применении мер нетарифного регулирования при осуществлении внешнеэкономической деятельности, утвержденного приказом ФСТЭК России от 20 марта 2012г. № 29 и соответствует порядку оформления результатов идентификационной оценки, установленным пунктами 3.16,3.21,3.25,3.26 Административного Регламента.

Заключение ФСТЭК России от 28 мая 2013г. № 240/55/1153 выдано на основании документарной проверки соответствия сведений, изложенных в договорах поставки и сертификатах качества, что непосредственно отражено в перечне документов, представленных для проведения идентификационной экспертизы.

Вина ООО «Пионер Трейд» в совершении административного правонарушения подтверждается кроме заключения ФСТЭК России от 28 мая 2013г. № и другими материалами дела: договором поставки от 22 мая 2012г. № заключенным между ООО «Пионер Трейд» и Общество ХХХ», спецификацией от 22 мая 2012г. № 1, паспортом сделки от 5 июля 2012г., счет-фактурой от 30 сентября 2012г., №, договором-заявкой от 28 сентября 2012г., товарно-транспортной накладной от 30 сентября 2012г. №, выпиской из лицевого счета от 12 октября 2012г. (л.д. 83-90, 267 т.1); договором поставки от 24 мая 2012г. № заключенным между «Пионер Трейд» и Общество YYY», паспортом сделки от 31 мая 2012г., ведомостью банковского контроля по контракту и паспорту сделки от 31 мая 2012г., спецификацией от 23 ноября 2012г., счетом ООО «Пионер Трейд» от 26 ноября 2012г. №, счет-фактурой от 30 ноября 2012г. №, договором-заявкой от 30 ноября 2012г. №, товарно-транспортной накладной от 30 ноября 2012г. №, платежным поручением от 28 ноября 2012г. (л.д. 422-425 т. 1, 64 т. 2).

Санкция части 1 статьи 14.20 КоАП РФ устанавливает для юридических лиц административную ответственность в виде штрафа в размере стоимости товаров, информации, работ, услуг либо результатов интеллектуальной деятельности, явившихся предметами административного правонарушения, с их конфискацией или без таковой либо конфискация предметов административного правонарушения.

Стоимость товаров, которые были поставлены ООО « ПионерТрейд» Общество YYY» и Общество ХХХ» по договорам от 24 мая 2012г. № (дата исполнения 30 ноября 2012г.), от 22 мая 2012г.№ (дата исполнения 30 сентября 2012г.) составляет ххх рублей.

Административное наказание ООО « ПионерТрейд» в виде штрафа в размере стоимости товаров рублей назначено в пределах санкции части 1 статьи 14.20 КоАП РФ, а также в рамках срока давности привлечения к административной ответственности, предусмотренного частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ для данной категории дел.

Оснований для квалификации действий Общества по статье 16.3 КоАП РФ не имеется, поскольку юридическому лицу вменяется нарушение в области внешнеэкономических операций с товарами, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, и в отношении которых установлен экспортный контроль, без специального разрешения ( лицензии), если такое разрешение ( лицензия) обязательны.

У ООО « Пионер Трейд» имелась возможность для соблюдения требований законодательства при совершении внешнеэкономических операций с товарами, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, но данные требования Обществом выполнены не были.

Оснований для изменения или отмены постановления судьи Центрального районного суда г. Новосибирска от 27 сентября 2013г. не имеется.

Руководствуясь статьями 30.1,30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

решил:

постановление судьи Центрального районного суда г. Новосибирска от 27 сентября 2013г. оставить без изменения, жалобу защитника ООО «Пионер Трейд»- без удовлетворения.

Судья Новосибирского

областного суда /подпись/ Т.М. Решетникова

КОПИЯ ВЕРНА Судья Т.М. Решетникова