Базовые стандарты осуществление финансовых операций - гражданское законодательство и судебные прецеденты

Положения Базового стандарта исполняются центральным депозитарием с учетом требований законодательства Российской Федерации о центральном депозитарии. 1.2. Под процедурами внесения записей при совершении операций на финансовом рынке понимается составная часть (особенность) порядка совершения указанных операций, установленного законодательством Российской Федерации. Порядок осуществления процедур, совершаемых при проведении операций, не описанных в Базовом стандарте устанавливается Депозитарием в Условиях и Внутреннем регламенте. 1.3. Базовый стандарт устанавливает: 1.3.1. Процедуры внесения записей при совершении следующих операций на финансовом рынке, подлежащих стандартизации при осуществлении депозитарной деятельности: - открытие и закрытие счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги (включая внесение изменений в информацию о Депонентах и иных лицах); - зачисление и списание ценных бумаг, в том числе путем их Перевода и Перемещения; - фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами; - фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами; - приостановление и возобновление операций по

членства в саморегулируемой организации, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов; III. Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации; IV. Требования к деловой репутации должностных лиц саморегулируемой организации; V. Правила профессиональной этики работников саморегулируемой организации. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным: Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, может являться членом только: Акционерное общество "Ваш финансовый партнер" получило лицензию на осуществление депозитарной деятельности 1 февраля 2017 года. На дату получения лицензии в Едином реестре саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка не значится саморегулируемых организаций с соответствующим видом деятельности, в отношении которого осуществляется саморегулирование. Акционерное общество "Ваш финансовый партнер" обязано вступить в саморегулируемую организацию в течение: В случае несоблюдения профессиональным участником рынка ценных бумаг,

том числе путем проведения плановых и внеплановых проверок. Согласно части 4 статьи 29 Федерального закона № 223-ФЗ саморегулируемая организация в порядке, установленном Банком России, информирует Банк России о выявленных нарушениях членом саморегулируемой организации требований Федерального закона № 223-ФЗ, иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов, регулирующих деятельность финансовой организации этого вида, и одновременно представляет в Банк России свое мотивированное мнение о выявленном нарушении. Общество является профессиональным участником и осуществляет свою деятельность на основании лицензии на осуществление дилерской деятельности от 27.11.2000 № 045-03001-010000, а также является членом Саморегулируемой организацией Национальная финансовая ассоциация (далее - СРО НФА). В соответствии с частью 1 статьи 14 и частью 4 статьи 29 Федерального закона № 223-ФЗ СРО НФА была проведена камеральная проверка Общества за период с 01.01.2021 по 30.06.2021 (далее - Проверяемый период) на соответствие осуществляемой им дилерской деятельности требованиям внутреннего стандарта СРО НФА, по