Должностная инструкция комплаенс менеджера - гражданское законодательство и судебные прецеденты

При принятии решения о численности подразделения комплаенс следует учитывать: организационную структуру Общества, специфику деятельности Общества, штатную численность работников Общества, функционал подразделения комплаенс, количество и характер бизнес-процессов и сделок с высоким уровнем коррупционного риска и иные существенные показатели/факторы. Полномочия подразделения комплаенс/комплаенс-менеджера 2.9. Цели, задачи, полномочия и обязанности подразделения комплаенс/комплаенс-менеджера определяются во внутренних документах Общества, доступных для всех работников Общества (например, в положении о подразделении комплаенс, должностной инструкции комплаенс-менеджера, антикоррупционной политике или ином документе, название которого зависит от общераспорядительной системы Общества). 2.10. Для достижения целей деятельности подразделение комплаенс/комплаенс-менеджер решает поставленные перед ним в Обществе задачи по следующим основным направлениям: Организация процедуры выявления и оценки рисков, мониторинг областей, которым присущи коррупционные риски: - рассмотрение, согласование и мониторинг сделок/операций, содержащих коррупционные риски в соответствии с процедурами, установленными внутренними документами Общества; Координация и обеспечение разработки и поддержания мероприятий по предупреждению и противодействию коррупции: - развитие корпоративных этических ценностей Общества; - составление плана (программы) по разработке,

2.7 должностной инструкции от 2 ноября 2018 года старший менеджер по обслуживанию осуществляет мероприятия в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с обязанностями и порядком действий работников, предусмотренными в Правилах внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ПАО «Сбербанк России». Пункт 2.1 Части 3 Методики в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ПАО Сбербанк № 4525, Сборник утвержден 26 апреля 2017 года, устанавливает, что на основании документа Банком устанавливаются следующие признаки/критерии операций, при наличии которых работник ПОКК обязан обратиться в ЦК с целью решения вопроса о возможности получения Клиентом денежных средств в наличной форме, совершения расходной безналичной операции с банковского счета, совершения операций с векселем Банка: осуществление расходной операции в сумме, превышающей 100 000 рублей (или эквивалент в иностранной валюте), если по счету Клиента установлена отметка "ВНИМАНИЕ! ТРЕБУЕТСЯ РАЗРЕШЕНИЕ КОМПЛАЕНС для