Ознакомление комплаенс - гражданское законодательство и судебные прецеденты

ООО «Компания Нева» по доверенности от 10.12.2018 получен исполнительный лист по делу № А76-42543/2018, подано заявление об ознакомлении от 28.06.2019 по делу № А76-35914/2018, при этом знакомилась с делом ФИО5 как представитель по доверенности от 03.07.2019. ФИО1 как конкурсный управляющий ООО «Рассвет» выдавал доверенность ФИО5 20.01.2015; ФИО1 и ФИО5 также являлись представителями ООО «Агрофирма Комсомольский» по доверенности от 05.09.2017 сроком на три года. Данные доводы подтверждены документально. Таким образом, прослеживается связь между конкурсным кредитором – заявителем по делу о банкротстве, должником и ФИО1 Отказывая в утверждении ФИО1 конкурсным управляющим ООО Компания «Нева», суд с учетом изложенного указал, что имеются сомнения в должной независимости ФИО1 от заявителя по делу о банкротстве и должника, возможности обеспечения управляющим баланса интересов должника и кредиторов в установленных условиях. Учитывая установленный факт заинтересованности арбитражного управляющего ФИО1 и общества «Комплаенс Технолоджи» через ФИО4, принимая во внимание факт представления ФИО1 интересов должника к одному из кредиторов ФИО6 в

июня 2020 года с подтверждением его ЭЦП. ФИО1 в присутствии ФИО10 (заместителя управляющего) была ознакомлена с актом аудиторской проверки в части допущенных ею нарушений путем личного прочтения с экрана компьютерного блока. Суд установил, что указанный факт подтверждается видеозаписью установленной камеры в кабинете руководителя дополнительного офиса №8623/057 ФИО9, которая обозревалась в судебном заседании. Факт ознакомления истицы с актом аудиторской проверки в судебном заседании также подтвердили свидетели ФИО9, ФИО10 В объяснительной от 26 мая 2020 года по фактам допущенных нарушений ФИО1 пояснила, что проводила платежные поручения по клиентам, у которых на счете стоит отметка "Внимание! Требуется разрешение комплаенс для проведения расходных операций, за исключением операций на сумму менее 100 тыс. руб., а также..." Когда первый раз принесли платежные поручения на списание, она спросила у клиента подтверждающие документы к каждому поручению, клиент был сильно возмущен тем, что на службе поддержки ему сказали, что никаких документов не надо для платежей до 100 000