СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

О П Р Е Д Е Л Е Н И Е

об истребовании документов, о продлении

срока проведения экспертизы

№17АП-3298/2015(49,50)-АК

г. Пермь

04 марта 2020 года                                                                Дело №А60-57747/2014

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Л.М. Зарифуллиной,

судей                                 И.П. Даниловой, Т.С. Нилоговой,        

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Мальцевой Н.А.

при участии в судебном заседании:

конкурсный управляющий - ФИО1 паспорт;

от заинтересованных лиц с правами ответчиков:

Небанковской кредитной организации акционерного общества «Национальный расчетный депозитарий» - ФИО2, удостоверение адвоката, доверенность от 23.07.2019;

от Небанковской кредитной организации «Национальный Клиринговый Центр» (АО) - ФИО2, удостоверение адвоката, доверенность от 10.07.2019;

от ПАО «Московская биржа» - ФИО2,  удостоверение адвоката, доверенность от 07.11.2019;

от лица, в отношении которого совершена оспариваемая сделка ФИО3 - ФИО4 паспорт, доверенность от 09.07.2019;

иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,

рассмотрев в судебном заседании ходатайство экспертной организации «Оценочная Компания ВЕТА» об истребовании дополнительных материалов, продлении срока проведения экспертизы, вопрос о возобновлении производства по обособленному спору и проведении в этом же заседании судебного разбирательства по существу

по рассмотрению апелляционных жалоб конкурсного управляющего ФИО1 и лица, в отношении которого совершена оспариваемая сделка, ФИО3

на определение Арбитражного суда Свердловской области

от 12 августа 2019 года

о частичном удовлетворении заявления конкурсного управляющего об оспаривании сделок должника и признании недействительными заключенных между должником и ФИО3 договоров займа ценных бумаг с дополнительными соглашениями, применении последствий их недействительности в виде обязания ФИО3 возвратить в конкурсную массу должника акций ОАО «Россети», ОАО «МТС», ОАО «НК Лукойл», ОАО «Банк ВТБ», ОАО «Интер РАО», ОАО «Ростелеком» и взыскания с ФИО3 денежных средств в сумме 194 800 179,47 рубля и недополученных процентов в сумме 11 115 035,31 рубля,

вынесенное судьей А.Г. Кожевниковой

в рамках дела №А60-57747/2014

о признании общества с ограниченной ответственностью «Универсальная инвестиционная компания Партнер» (ИНН <***>, ОГРН <***>) несостоятельным (банкротом),

заинтересованные лица с правами ответчиков ФИО5, ПАО «Московская биржа» (правопреемник ЗАО «ФБ ММВБ»), ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый центр», Небанковская кредитная организация АО «Национальный расчетный депозитарий»;

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО6 финансовый управляющий ФИО5, ФИО7 финансовый управляющий ФИО3,

установил:

Определением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от  13.01.2020 производство по обособленному спору по заявлению конкурсного управляющего об оспаривании сделок должника и признании недействительными заключенных между должником и ФИО3 договоров займа ценных бумаг с дополнительными соглашениями, применении последствий их недействительности в рамках дела №А60-57747/2014 приостановлено, назначено проведение судебной оценочной финансово-экономической экспертизы, которая поручена экспертам ООО «Оценочная Компания ВЕТА» ФИО8 и ФИО9 (115093, <...>).

Вопрос о возобновлении  и проведении в этом же заседании судебного разбирательства назначен на 04 марта 2020 года с 14 часов 00 минут в помещении суда по адресу: <...>, зал №  609.

В Семнадцатый арбитражный апелляционный суд 07.02.2020 поступило ходатайство эксперта о предоставлении дополнительных материалов и продлении срока производства экспертизы с учетом необходимости исследования дополнительных материалов, которое определением суда от 10.02.2020 принято к производству, назначено судебное заседание на 04.03.2020.

До начала судебного заседания от конкурсного управляющего ФИО1 поступили пояснения относительно предоставления запрашиваемых экспертами сведений.

По пункту 1 о представлении отчета об операциях по счетам депо ООО «Уником Партнер» (EL 991223 0153; HL 121211 0175, HS 121211 022А, ES 990528 004В) за период с 27.07.2011 по текущую дату (НКО АО НРД) в электронном виде указывает на предоставление НКО АО НРД отчетов от 28.11.2017 об остатках на счетах депо ООО «Уником Партнер» (EL 991223 0153; HL 121211 0175, HS 121211 022А, ES 990528 004В) по состоянию на 25.08.2017 в ответ на определение Арбитражного суда Свердловской области  от 20.11.2017 (т.4 л.д.6).

По пункту 2 о предоставлении выписки из реестра сделок «Уником Партнер» за период с 25.08.2014 по 04.04.2015 (ПАО Московская Биржа), совершенных за счет клиента с паспортными данными 6510 907845 в электронном виде сообщает, что выписка из реестра сделок, совершенных ООО «Уником Партнер» за счет клиента, зарегистрированного по номеру паспорта <...> на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в период с 01.09.2013 по 04.04.2015 предоставлена ПАО Московская Биржа в ответ на определение Арбитражного суда Свердловской области от 04.07.2017. Отмечено, что в 2015 году на торгах, организованных ЗАО «ФБ ММВБ», сделок, совершенных Обществом за счет клиента, совершено не было (т.2 л.д.1-5). При этом, учитывая, что экспертами в п. 7, 8, 9, указано о представлении сведений с 27.07.2011, необходимо уточнить период выписки из реестра сделок, совершенных ООО «Уником Партнер» за счет клиента, зарегистрированного по номеру паспорта <...> на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в период с 27.07.2011 по 04.04.2015.

По пункту 3 о представлении информации по остаткам на счетах депо ООО «Уником Партнер» на каждый день в заявленные периоды указывает о наличии в материалах дела информации по остаткам на счетах депо ООО «Уником Партнер» на каждый день в период с 22.08.2014 по 31.12.2016 (т.4 л.д.37, т.5, л.д.5-16).

По пункту 4 о представлении отчетов ООО «Уником Партнер» о состоянии портфелей и проведенных операциях за период с 01.09.2013 по 06.01.2014 и с 31.10.2014 по 04.04.2015 по клиенту ФИО3, имеющиеся отчеты предоставляются в формате Excel-файлов.

По пункту 5 о представлении отчетов о совершении операции (снятие/прием ценных бумаг) ООО «Уником Партнер» по договорам займа ценных бумаг поясняет, что в материалы настоящего обособленного спора приобщен акт приема-передачи от 19.09.2017 документов от следователя отдела №2 СЧ ГСУ ГУ МВД России по Свердловской области подполковником юстиции ФИО10 конкурсному управляющему ООО «Уником Партнёр» ФИО1 с приложением перечисленных документов, оригиналов либо копий договоров займа ценных бумаг между ООО «Уником Партнер» и ФИО3, отчетов о снятии либо приеме на хранение ценных бумаг, и т.д.). (т.2, л.д.29-79, т.2, л.д.91-101, т.3, л.д.41-162). По состоянию на текущую дату, нахождение иных отчётов о совершении операции (снятие/прием ценных бумаг) ООО «Уником Партнер» по договорам займа ценных бумаг установить не представляется возможным. Отмечает, что отчеты о совершении операции снятие/прием ценных бумаг, являлись документами направляемые депозитарием «Уником Партнер» в НКО АО НРД, после проведения данных операций НКО АО НРД отражает в отчетах/выписках с указанием корреспондирующих счетов депо.

По пункту 6 о представлении отчетов/выписок НКО АО НРД по переводу ценных бумаг между счетами депо депозитария ООО «Уником Партнер» по договорам займа ценных бумаг сообщает, что в материалы настоящего обособленного спора приобщен акт приема-передачи от 19.09.2017 документов от следователя отдела № 2 СЧ ГСУ ГУ МВД России по Свердловской области подполковником юстиции ФИО10 конкурсному управляющему ООО «Уником Партнёр» ФИО1 с приложением перечисленных документов, оригиналов либо копий договоров займа ценных бумаг между ООО «Уником Партнер» и ФИО3, отчетов о снятии либо приеме на хранение ценных бумаг, а также отчеты/выписки о переводах между счетами депо депозитария ООО «Уником Партнер»: с торгового счета номинального держателя № HL 121211 0175 на счет владельца № HS 121211 022А, а также при передаче ценных бумаг по договору займа с ФИО3 со счета владельца № HS 121211 022А на счет № HL 121211 0175) (т.2 л.д.91-101, т.3 л.д.41-162). Нахождение иных отчетов/выписок НКО АО НРД по переводу ценных бумаг между счетами депо депозитария ООО «Уником Партнер» по договорам займа ценных бумаг установить не представляется возможным. Между тем, отражение требуемых экспертами операций по переводу ценных бумаг между счетами депо депозитария ООО «Уником Партнер» по договорам займа ценных бумаг, можно установить в Отчетах об операциях по счетам депо ООО «Уником Партнер» по счетам HL 121211 0175, HS 121211 022А, (EL 991223 0153; ES 990528 004В). Конкурсным управляющим в материалы обособленного спора представлены постраничные копии Отчета/выписки № 16642295 от 29.09.2015 НКО АО НРД об операциях по счету депо ООО «Уником Партнер» № HL 121211 0175 в которых корреспондирующим счетом указан счет № HS 121211 022А. (т.2, л.д.5-341). Повторное представление отчетов/выписок НКО АО НРД по переводу ценных бумаг между счетами депо депозитария ООО «Уником Партнер» по договорам займа ценных бумаг целесообразно запросить в НКО АО НРД.

По пункту 7 о представлении данных депозитарного учета ООО «Уником Партнер» в электронном виде за период с 27.07.2011 по текущую дату; учетных регистров сообщает, что  требуемые данные представлены в томе № 3 Акта проверки ЦБ РФ. 02.12.2019 в суд апелляционной инстанции в материалы настоящего обособленного спора представлены все 9 томов Акта проверки ЦБ РФ.

По пункту 8 о представлении данных бухгалтерского учета денежных и валютных операций ООО «Уником Партнер» за период с 27.07.2011 по текущую дату (в виде карточек соответствующих счетов) в электронном виде (таблица MS Excel) также указывает, что в томе № 3 Акта проверки ЦБ РФ отражен регистр внутреннего учета денежных средств с 01.02.2012 по 01.04.2013. Данные бухгалтерского учета денежных и валютных операций ООО «Уником Партнер» за период с 27.07.2011 по текущую дату (в виде карточек соответствующих счетов) в электронном виде (таблица MS Excel) целесообразно запросить в ЦБ РФ в лице Уральского главного управления.

По пункту 9 о представлении карточки по счету 58 «Финансовые вложения» за период с 27.07.2011 по текущую дату в электронном виде (таблица MS Excel) поясняет следующее. Согласно акту приема-передачи от 19.09.2017 документов от следователя отдела № 2 СЧ ГСУ ГУ МВД России по Свердловской области подполковником юстиции ФИО10 конкурсному управляющему ООО «Уником Партнёр» ФИО1 прилагается оригинал карточки счёта 58.01.2 за 01.06.2013 - 01.07.2013 (т.3 л.д.163). В постановлении от 23.05.2016 следователя отдела № 8 ГСУ УМВД России по г. Екатеринбургу старшего лейтенанта юстиции ФИО11 об удовлетворении ходатайства представителя конкурсного управляющего ООО «Уником Партнер» ФИО12, в котором он указывает, что серверные блоки, изъятые у ООО «Уником Партнер» расположены в камере хранения вещественных доказательств, расположенной по адресу: <...>. В приговоре Октябрьского районного суда г. Екатеринбурга от 26.08.2019, вынесенного в отношении бывшего директора ООО «Уником Партнер» ФИО5 указано, что «вещественные доказательства хранить при деле». Таким образом, имеются основания считать, что карточка по счету 58 «Финансовые вложения» за период с 27.07.2011 в электронном виде на сервере находится в материалах уголовного дела.

По пункту 10 полагает, что представление локальных нормативных актов, регламентирующих правила депозитарного учета в ООО «Уником Партнер», а также бухгалтерского учета (учетная политика), действовавших в 2013, 2014 и 2015 года не имеет определяющего значения в рамках обособленного спора о признании договоров займа ценных бумаг недействительными.

По пункту 11 о представлении расшифровки наименований/кодов клиентов ООО «Уником Партнер», информации о кодах, соответствующих клиенту ФИО3 указал следующее. ООО «Уником Партнер» в системе внутреннего учета присваивал каждому клиенту уникальный код, который использовался компанией для идентификации клиента во внутреннем учете, при формировании баланса клиента, генерации внешней и внутренней отчетности.

Четыре последние цифры номера кода клиента на торгах ММВБ привязаны и соответствуют номеру депозитарного договора с клиентом (либо договора на обслуживание в депозитарии).

Том №3 Акта проверки ЦБ РФ содержит заявление о присоединении к регламенту клиента ФИО3 № Р12/03565 от 10.02.2012 года, согласно которому клиенту присвоен УНК 203150, код клиента на торгах ММВБ 42460, счет депо в депозитарии «Уником Партнер» 040042460.

В судебном заседании 08.08.2019 в суде первой инстанции приобщено заявление о присоединении к регламенту клиента ФИО3 № Р11/03483 от 27.07.2011, согласно которому клиенту присвоен УНК 203079, код клиента на торгах ММВБ 42390, счет депо в депозитарии «Уником Партнер» 04002390.

Данное заявление было подписано и приложено самостоятельно ФИО3 к заявлению о включении в реестр требований кредиторов ООО «Уником Партнер».

Кроме этого, согласно отчётам о состоянии портфеля и проведенных операциях клиенту ФИО3:

на основании заявления о присоединении к регламенту № Р11/03549 от 14.12.2011 года, присвоен УНК 203137, код клиента на ММВБ 42446, счет в депозитарии 04002446;

на основании заявления о присоединении к регламенту № Р11/03550 от 14.12.2011 года, присвоен УНК 203138, код клиента на ММВБ 42447, счет в депозитарии 04002447.

По пункту 12 о представлении договора доверительного управления, заключенного между ООО «Уником Партнер» и ФИО3 полагает, что указанные документы целесообразно запросить у следователя отдела № 2 СЧ ГСУ ГУ МВД России по Свердловской области подполковником юстиции ФИО10 Конкурсный управляющий не располагает точными сведениями о заключении договоров доверительного управления между ООО «Уником Партнер» и ФИО3, поскольку в 1 086 отчетах клиентов отсутствует отчет ФИО3 на основании договора доверительного управления.

По пункту 13 о представлении выписок по операциям на счетах ООО «Уником Партнер», открытых в Абсолют Банк, в Запсибкомбанк, Сбербанк России, Банк Москвы, Банк Открытие, КБ «Кольцо Урала», а также в других (при наличии), за период с 01.09.2013 по текущую дату в электронном виде (таблица MS Excel). Учитывая необходимость представления банковских выписок в более развернутом формате Excel файлов по операциям на счетах ООО «Уником Партнер» за период с 01.09.2013 по текущую дату в электронном виде (таблица MS Excel) целесообразно истребовать в каждой из перечисленной кредитной организации.

По пункту 14 о представлении выписок по операциям на счетах ООО «Уником Партнер» указывает на следующее. В материалы обособленного спора НКО АО НКЦ приобщены выписки из реестра сделок, принятых в клиринг: от 22.08.2014 года в формате excel файла ЕС 00802_EQM0600T_220814 (Том 4, л.д.7, диск), от 25.08.2014 в формате excel файла ЕС 00802_EQM0600T_250814 (Том 4, л.д.7, диск). НКО АО НКЦ также приобщены выписки из реестра сделок, принятых в клиринг от 22.08.2014 в формате excel файла ЕС 00802_EQM0600T_220814, а также от 25.08.2014 в формате excel файла ЕС 00802_EQM0600T_250814 с выборкой по коду клиента 42390 (т.6 л.д.10-11, диск). Представление иных выписок по операциям на счетах ООО «Уником Партнер», имеющихся в НКО АО НРД, выписки из реестра сделок, принятых в клиринг АО НКЦ, за период с 01.09.2013 по 22.08.2014 и за период с 22.08.2014 по текущую дату в электронном виде (таблица MS Excel) целесообразно запросить непосредственно в НКО АО НКЦ.

Кроме  того, экспертами было заявлено об уточнении формулировки первого вопроса «Имелись ли на счетах депо номинального держателя ООО «Уником Партнер», открытых ему в качестве депонента в депозитарии ООО «Уником Партнер» в достаточном количестве ценные бумаги, указанные в качестве предмета сделок в оспариваемых договорах займа, на дату совершения соответствующих сделок (на начало операционного дня) и дату заключения соответствующего договора займа ценных либо в течение трех рабочих дней с момента подписания дополнительного соглашения (в соответствии с пунктом 2.1 каждого из спорных договоров)» в части того:

1. Какие счета депо необходимо проанализировать на предмет достаточности ценных бумаг для передачи их в заем: (1) счета депо номинального держателя ООО «Уником Партнер», открытые ему в качестве депонента в НКО АО НРД, или (2) счета клиентов ООО «Уником Партнер», открытых в депозитарии ООО «Уником Партнер», или (3) все указанные выше счета депо ООО «Уником Партнер» и его клиентов?

2. Какие именно договоры займа ценных бумаг имеются в виду? В понимании экспертов к «спорным договорам» относятся следующие договоры и дополнительные соглашения к ним:

В судебном заседании конкурсным управляющим заявлено о приобщении к материалам дела к пункту 4 ходатайства экспертов флеш-носителя с отчетами ООО «Уником Партнер» о состоянии портфелей и проведенных операциях за период с 01.09.2013 по 06.01.2014 и с 31.10.2014 по 04.04.2015 по клиенту ФИО3 в формате Excel-файлов; приказа №15 от 01.04.2015 о пропускном режиме в ООО «Уником Партнер» с 01.04.2015.

Также представлен во исполнение пункта 10 ходатайства брокерский регламент.

От представителя ПАО «Московская биржа», АО АКБ «Национальный Клиринговый центр», Небанковская кредитная организация АО «Национальный расчетный депозитарий» поступило ходатайство о приобщении сведений по пунктам 1, 2 (по состоянию на 25.08.2014, поскольку это единственная дата совершенных сделок), 3, 6, 14, 13(информация НКО АО НРД о счетах в НКО АО НРД) ходатайства экспертов, с приложением CD-дисков в количестве 4 штук (2-от НКО АО НРД, 1-от НКО АО НКЦ, 1-от ПАО «Московская биржа»).

Ходатайства о приобщении дополнительных документов судом рассмотрены и разрешены с учетом мнения сторон в порядке статьи 159 АПК РФ, дополнительные документы, флеш-носитель, CD-диски приобщены к материалам дела.

В судебном заседании конкурсный управляющий указал на то, что запрашиваемые экспертами сведения имеются в материалах дела. Полагает, вопрос об уточнении первого вопроса, поставленного на разрешение перед экспертами, не подлежит удовлетворению. Относительно наличия запрашиваемых сведений поддержал позицию, изложенную в пояснениях к судебному заседанию. Ходатайство о продлении срока проведения экспертизы поддерживает.

Представитель ПАО «Московская биржа», АО АКБ «Национальный Клиринговый центр», Небанковская кредитная организация АО «Национальный расчетный депозитарий» полагает формулировку первого вопроса трактовать с учетом последних уточнений конкурсного управляющего ООО «Уником Партнер», указывает на верное определение экспертами предмета исследования (договоров и дополнительных соглашений к ним). Необходимо анализировать все указанные счета депо ООО «Уником Партнер» и его клиентов. Не возражает против продления срока проведения экспертизы.

Представитель ФИО3 пояснила о том, что ООО «Уником Партнер» является стороной по уголовному делу в отношении ФИО5, конкурсный управляющий как руководитель не лишен возможности ознакомления с материалами уголовного дела и снятия копий необходимых документов, ссылка конкурсного управляющего о нахождении необходимых сведений в материалах уголовного дела, в том числе в вещественных доказательствах (серверах) несостоятельна. Не возражает против продления срока проведения экспертизы.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о месте и времени рассмотрения дела, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, что в соответствии со статьей 156 АПК РФ не препятствует рассмотрению дела в их отсутствие.

Суд, проанализировав заявленное экспертом ходатайство, полагает обоснованным ходатайство о продлении срока производства экспертизы и представления заключения в суд до 12.05.2020.

Ходатайство экспертов ООО «Оценочная Компания ВЕТА» о предоставлении дополнительных материалов подлежит удовлетворению на основании пункта  4 статьи  66 АПК РФ.

В связи с незавершенностью экспертного исследования оснований для возобновления производства по спору не имеется.

Руководствуясь статьями 144, 184, 185, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1) Ходатайство экспертов ООО «Оценочная Компания ВЕТА» (115093, <...>) удовлетворить.

2) Изложить формулировку вопроса №1 в следующей редакции:

1.1. Имелись ли на счетах депо номинального держателя ООО «Уником Партнер», открытых ему в качестве депонента в депозитарии ООО «Уником Партнер» в достаточном количестве ценные бумаги, указанные в качестве предмета сделок в оспариваемых договорах займа, на дату совершения соответствующих сделок (на начало операционного дня) и дату заключения соответствующего договора займа ценных либо в течение трех рабочих дней с момента подписания дополнительного соглашения (в соответствии с пунктом 2.1 каждого из спорных договоров)» касается:

1. необходимости проанализировать счета депо на предмет достаточности ценных бумаг для передачи их в заем: все указанные ранее счета депо ООО «Уником Партнер» и его клиентов.

2. договоров займа ценных бумаг и дополнительных соглашений к ним, поименованных экспертом в ходатайстве.

3) приобщить к материалам обособленного спора предоставленные ПАО Московская Биржа документы:

- выписки из реестра сделок «Уником Партнер» за период с 25.08.2014 по 04.04.2015 (ПАО Московская Биржа), совершенных за счет клиента с паспортными данными 6510 907845 в электронном виде, с учетом пунктов 7, 8, 9 (о представлении сведений с 27.07.2011) ходатайства(пункт 2 ходатайства).

4) Приобщить к материалам обособленного спора предоставленные Небанковской кредитной организации АО «Национальный расчетный депозитарий» документы:

- отчёты об операциях по счетам депо ООО «Уником Партнер» (EL 991223 0153; HL 121211 0175, HS 121211 022А, ES 990528 004В) за период с 27.07.2011 по текущую дату (НКО АО НРД) в электронном виде (пункт 1 ходатайства);

- выписку из реестра сделок «Уником Партнер» за период с 25.08.2014 по 04.04.2015 (ПАО Московская Биржа), совершенных за счет клиента с паспортными данными 6510 907845 в электронном виде (пункт 2 ходатайства);

- информацию по остаткам на счетах депо ООО «Уником Партнер» на каждый день в следующие периоды: 12.09.2013-30.09.2013, 02.10.201315.10.2013, 24.11.2013-29.11.2013, 09.02.2014-14.02.2014, 24.03.2014-29.03.2014, 02.04.2014-28.04.2014, 19.05.2014-24.05.2014, 03.07.2014-08.07.2014, 24.07.2014 - 22.08.2014 (в виде отчетов/выписок АО НКО НРД) (пункт 3 ходатайства);

- отчеты/выписки НКО АО НРД по переводу ценных бумаг между счетами депо депозитария ООО «Уником Партнер» по договорам займа ценных бумаг, относительно которых сформулированы вопросы к экспертам (за исключением отчетов/выписок № 12577242 от 25.03.2014, № 12719687 от 11.04.2014, № 12732492 от 14.04.2014, № 12825011 от 25.04.2014, № 13313753 от 04.07.2014, которые уже получены с материалами дела) (пункт 6 ходатайства);

- выписки по операциям на счетах ООО «Уником Партнер», открытых в Абсолют Банк, в Запсибкомбанк, Сбербанк России, Банк Москвы, Банк Открытие, КБ «Кольцо Урала», а также в других (при наличии), за период с 01.09.2013 по текущую дату в электронном виде (таблица MS Excel) (пункт 13 ходатайства).

5) приобщить к материалам обособленного спора предоставленные АО АКБ «Национальный Клиринговый центр документы:

- выписки по операциям на счетах ООО «Уником Партнер», имеющихся в НКО АО НРД, выписки из реестра сделок, принятых в клиринг АО НКЦ, за период с 01.09.2013 по 22.08.2014 и за период с 22.08.2014 по текущую дату в электронном виде (таблица MS Excel) (пункт 14 ходатайства).

6) Центральному банку Российской Федерации (Банк России) в лице Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (620144, <...>) представить в суд:

- данные бухгалтерского учета денежных и валютных операций ООО «Уником Партнер» за период с 27.07.2011 по текущую дату (в виде карточек соответствующих счетов) в электронном виде (таблица MS Excel) (пункт 8 ходатайства).

7) приобщить документы, представленные конкурсным управляющим.

Конкурсному управляющему ООО «Универсальная инвестиционная компания Партнер» ФИО1 представить в суд:

- карточку по счету 58 «Финансовые вложения» за период с 27.07.2011 по текущую дату в электронном виде (таблица MS Excel) (пункт 9 ходатайства);

- локальные нормативные акты, регламентирующие правила депозитарного учета в ООО «Уником Партнер», а также бухгалтерского учета (учетная политика), действовавшие в 2013, 2014 и 2015 годы (пункт 10 ходатайства);

- расшифровку наименований/кодов клиентов ООО «Уником Партнер». Информация о кодах, соответствующих клиенту ФИО3 (пункт 11 ходатайства);

- отчеты о совершении операции (снятие/прием ценных бумаг) ООО «Уником Партнер» по договорам займа ценных бумаг, относительно которых сформулированы вопросы к экспертам (за исключением отчетов № 6227300 от 25.03.2014; № 6324836 от 11.04.2014; № 6331292 от 14.04.2014; № 6396919 от 25.04.2014; № 6684049 от 04.07.2014, которые уже были получены с материалами дела) (пункт 5 ходатайства);

8) ФИО3 представить в суд:

- имеющиеся документы (согласно ходатайству эксперта);

- договоры доверительного управления, заключенные между ООО «Уником Партнер» и ФИО3 (при наличии) (пункт 12 ходатайства).

9) Запросить из Октябрьского районного суда г. Екатеринбурга (620026, <...>) из уголовного дела №66RS0005-01-2018-000224-66 в отношении ФИО5, обвиняемого в совершении преступлений, предусмотренных ч. 4 статьи 159, ч. 2 статьи 201 УК РФ, вещественные доказательства, а именно: серверные блоки, изъятые у ООО «Уником Партнер» расположены в камере хранения вещественных доказательств, расположенной по адресу: <...>;

- договоры доверительного управления, заключенные между ООО «Уником Партнер» и ФИО3 (пункт 12 ходатайства).

10) ПАО Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (127051, <...>), 

ПАО «Запсибкомбанк» (625000, Тюменская область, г. Тюмень, ул.8 Марта, 1),

ПАО «Сбербанк России» (117997, <...>),

ПАО «ВТБ 24» (ПАО «Банк Москвы») (адрес для корреспонденции123112, Москва, Пресненская набережная, 12; почтовый адрес Банк ВТБ (ПАО), <...>, ул. Воронцовская, д. 43, стр. 1),

ПАО «Банк Открытие» Филиал Центральный ПАО Банка «ФК Открытие» (105066, <...>),

ООО КБ «Кольцо Урала» (620075, <...>)  представить в суд:

- выписки по операциям на счетах ООО «Уником Партнер», открытых в Абсолют Банк, в Запсибкомбанк, Сбербанк России, Банк Москвы, Банк Открытие, КБ «Кольцо Урала», а также в других (при наличии), за период с 27.07.2011 по текущую дату в электронном виде (таблица MS Excel) (пункт 13 ходатайства).

11) Указанные документы необходимо предоставить в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд не позднее 06.04.2020 с приложением документов, подтверждающих направление ходатайств и отзывов другим лицам, участвующим в деле.

В целях своевременного поступления документов, направленных для приобщения к материалам соответствующего дела, в сопроводительном письме необходимо указывать номер дела и номер апелляционного производства, дату и время судебного заседания, а также перечень прилагаемых документов.

12) Продлить срок проведения судебной экспертизы и срок приостановления производства по настоящему обособленному спору в рамках дела №А60-57747/2014 до 12.05.2020.

Экспертам «Оценочная Компания ВЕТА» представить в материалы дела  заключение в срок не позднее 12.05.2020.

Лицам, участвующим в деле, ознакомиться с заключением эксперта и представить письменные пояснения с учетом заключения эксперта заблаговременно.

14) Назначить рассмотрение вопроса возможности возобновления производства по настоящему обособленному спору, а также рассмотрение дела по существу в судебном заседании Семнадцатого арбитражного апелляционного суда на 19 мая 2020  года с 15 час. 00 мин. в помещении суда по адресу: <...>, зал №609. Телефон справочной службы № <***>, факс № <***>, 230-78-58.

Адрес для направления корреспонденции: 614068, <...>.

Телефон справочной службы № <***>, факс № <***>.

Подача документов в электронном виде в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд может осуществляться только в системе «Мой Арбитр» по веб-адресу:  http://my.arbitr.ru/.

Информацию о движении настоящего дела можно узнать на сайте суда по веб-адресу www.17aas.arbitr.ru.

Настоящее постановление в части продления срока приостановления производства может быть в 10-дневный срок обжаловано в Арбитражный суд Уральского округа через Арбитражный суд Свердловской области.

Председательствующий                                                          Л.М. Зарифуллина

Судьи                                                                                                  И.П. Данилова

Т.С. Нилогова