Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании по правилам, предусмотренным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции жалобу конкурсного кредитора ФИО1 на действия арбитражного управляющего ФИО2

в рамках дела № А60-57747/2014 о признании банкротом ООО Универсальная инвестиционная компания «Партнер» (ОГРН <***>, ИНН <***>),

третьи лица без самостоятельных требований относительно предмета спора: ФИО3, ФИО4, ФИО5 ФИО6, ФИО7, ФИО1, ФИО8, ФИО9, ФИО10, ФИО11, ФИО12, ФИО13, ФИО14, ФИО15, ФИО16, ФИО17, ФИО18, ФИО19, ФИО20, ФИО21, ФИО22, ФИО23, ФИО24, ФИО25, ФИО26, ФИО27, ФИО28, ФИО29, ФИО30, ФИО31, ФИО32, ФИО33, ФИО34, ФИО35, ФИО36, ФИО37, ФИО38, ФИО39, ФИО40, ФИО41, ФИО42, ФИО43, ФИО44, ФИО45, ФИО46, ФИО47, ФИО48, ФИО49, ФИО50, ФИО51, ФИО52, ФИО53, ФИО54, ФИО55, ФИО56, ФИО57, ФИО58, ФИО59, ФИО60, ФИО61, ПАО ИК «Надежда», ФИО62, ФИО63, ФИО64, ФИО65, ФИО66, ФИО67, ФИО68, ФИО69, ФИО70, ФИО71, ФИО72 ФИО73, ФИО74, ФИО75, ФИО76, ФИО77, ФИО78, ФИО79, ФИО80, ФИО81, ФИО82, ФИО83, ФИО84, ФИО85, ФИО86, ФИО87, ФИО88, ФИО89, ФИО90, ФИО91, ФИО92, ФИО93, ФИО94, ФИО95, ФИО96, ФИО97, ФИО98, ФИО99,

в судебном заседании приняла участие ФИО1(паспорт), выступающая также в качестве представителя собрания кредиторов должника (выписка из протокола №1 от 30.03.2016)

(иные лица, участвующие в деле, в заседание суда не явились, о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статьей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично путем размещения информации на Интернет-сайте суда),

установил:

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 30.12.2014 принято к производству заявление о признании ООО «Универсальная инвестиционная компания Партнер» (далее - Должник, Общество «Уником Партнер») банкротом, возбуждено настоящее дело о его банкротстве.

Определением арбитражного суда от 29.07.2015 в отношении Общества «Уником Партнер» введено наблюдение с применением особенностей, предусмотренных параграфом 4 главы IX «Банкротство финансовых организаций» Федерального закона от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), временным управляющим утвержден ФИО2.

Решением арбитражного суда от 06.04.2016 Должник признан банкротом, открыто конкурсное производство с применением указанных особенностей, конкурсным управляющим утвержден ФИО2

В последующем определением арбитражного суда от 09.04.2017 ФИО2 отстранен от исполнения обязанностей, определением от 28.04.2017 конкурсным управляющим утвержден ФИО100.

Конкурсный кредитор ФИО1 11.07.2017 обратилась в арбитражный суд с жалобой на действия ФИО2 в период осуществления последним обязанностей конкурсного управляющего Общества «Уником Партнер» (л.д. 17-24 т. 1).

После принятия жалобы к производству ФИО1 в заявлении от 11.10.2017 уточнила свои требования к ФИО2 Согласно данного заявления ФИО1 полагает, что ФИО2 31.12.2016 незаконно включил в реестр требований кредиторов Должника 92-х лиц, являвшихся его клиентами и направившими в адрес управляющего в соответствии со ст.ст. 185.1 и 185.3 Закона о банкротстве заявления о включении их имущественных требований и остатка на брокерском счете именно в реестр требований клиентов Должника. ФИО1 считает, что поскольку в настоящее время на счетах Должника имеется имущество, принадлежащее его клиентам (47.630 акций АО «Сургутнефтегаз» и 96.408 акций АО Э.О.Н. Россия), то указанные действия ФИО2 по включению 92-х клиентов в реестр требований кредиторов Должника не отвечают положениям ст. 185.5 Закона о банкротстве и совершены преждевременно.

Кроме того, ФИО1 указала, что клиенты ФИО13, ФИО73, ФИО59, ФИО98 имеют дебиторскую задолженность перед Обществом «Уником Партнер» за маржинальное кредитование и оплату услуг НРД в общей сумме 35.508.255,79 руб.; в отношении ряда клиентов заявленное ими количество акций не соответствует фактически принадлежащему им количеству (клиенты ФИО12, ФИО3, ФИО5, ФИО95) либо сумма остатка на брокерском счете, заявленная на включение в реестр клиентов, не отвечает суммам отчетов (клиенты ФИО79, ФИО56), а ряд требований (ФИО9, ФИО14, ФИО4) включены в реестр требований дважды.

В связи с этим ФИО1 просила суд (л.д. 1-9 т. 3):

1)признать незаконными действия управляющего ФИО2 в период исполнения обязанностей конкурсного управляющего Общества «Уником Партнер», выразившиеся в необоснованном включении 31.12.2016 в реестр требований кредиторов Должника денежных обязательств в совокупном размере 146.586.120,78 руб., в том числе:

1.1)в размере 136.153.348,75 руб., являющихся денежным эквивалентом имущественных требований 95-ти лиц в виде акций и денежного остатка на брокерском счете лиц, включенных в реестр требований клиентов Должника до 30.12.2016 управляющим ФИО2 на основании заявлений и во исполнение определений арбитражного суда;

1.2)денежных обязательств в размере 9.736.509,03 руб., являющихся результатом повторного включения в реестр в реестр требований кредиторов Должника суммы требований ФИО9, ФИО14 и ФИО4;

1.3)денежных обязательств в размере 696.263 руб., являющихся результатом не внесения соответствующего обязательства и указания сведений о кредиторе во исполнение определения от 12.01.2016 в отношении кредитора ФИО21

2)исключить требования указанных выше лиц из реестра требований кредиторов Должника.

Определением арбитражного суда от 16.10.2017 уточнение требований ФИО1 принято на основании ст. 49 АПК РФ, в связи с чем рассмотрение жалобы отложено на 29.11.2017 (л.д. 43-61 т. 3).

Затем определением от 09.12.2017 судом рассмотрение жалобы отложено на 18.01.2018 (л.д. 81-100 т. 3).

На жалобу ФИО1 представлены пояснения клиентов ФИО86, ФИО46 (л.д. 114-116 т. 3), ФИО94 и ФИО51 (л.д. 117-119 т. 3).

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 22.01.2018 (судья Манин В.Н.) заявление ФИО1 удовлетворено полностью.

Арбитражный управляющий ФИО2 и Ассоциация «Региональная Саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих», членом которой состоит названный управляющий, обратились в апелляционный суд с апелляционными жалобами на определение от 22.01.2018, в которых просят его отменить.

Определением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.04.2018 суд перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции, и привлек к участию в настоящем споре перечисленных во вводной части настоящего постановления третьих лиц без самостоятельных требований относительно предмета спора.

Ввиду пребывания судьи Мармазовой С.И. в отпуске на основании ст. 18 АПК РФ произведена замена судьи Мармазовой С.И. на судью Мартемьянова В.И., рассмотрение дела произведено сначала в составе председательствующего судьи Романова В.А., судей Мартемьянова В.И., Плаховой Т.Ю.

В настоящем судебном заседании ФИО1 поддержала свою жалобу и уточнила её требования, дополнив их требованием обязать конкурсного управляющего ФИО100 сформировать реестр требований клиентов Общества «Уником-Партнер».

Возражений против уточнения требований со стороны участников настоящего спора не поступило.

В ходе рассмотрения дела апелляционным судом установлено, что часть третьих лиц, вновь привлечённых к участию в настоящем споре определением апелляционного суда от 09.04.2018, надлежащим образом не извещены о времени и месте рассмотрения настоящего спора.

Кроме того, учитывая обстоятельства настоящего спора, пояснения и ходатайства ФИО1, апелляционный суд полагает необходимым истребовать от конкурсного управляющего дополнительные сведения, а также предложить ФИО2 сообщить суду ряд сведений, необходимых для правильного рассмотрения настоящего спора.

Ввиду этого апелляционный суд усматривает наличие предусмотренных частью 1 статьи 158 АПК РФ оснований для отложения разбирательства.

Руководствуясь ст. ст. 158, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1) отложить рассмотрение жалобы ФИО1 на действия арбитражного управляющего ФИО2 по правилам, предусмотренным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции;

2) Назначить рассмотрение жалобы ФИО1 на действия арбитражного управляющего ФИО2 по правилам, предусмотренным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, в судебном заседании 07 июня 2018 года с 15 час. 00 мин. в помещении апелляционного суда по адресу: <...>, зал № 609;

3) Обязать конкурсного управляющего ФИО100 лично явиться в указанное судебное заседание для дачи пояснений по обстоятельствам настоящего дела о банкротстве;

4) Обязать конкурсного управляющего ФИО100 в срок до 05 июня 2018 года представить в апелляционный суд документально обоснованные письменные пояснения относительно обстоятельств, указанных в статье 185.6 Закона о банкротстве, а именно:

- прекращались ли конкурсным управляющим ФИО2 и (или) ФИО100 договоры с клиентами; исполнялись ли управляющим обязательства (принималось ли исполнение) по сделкам, заключенным за счет клиента; передавались ли клиентам или в депозит нотариуса оставшееся имущество клиентов (пункты 2, 4, 5 ст. 185.6 Закона о банкротстве);

- имеется ли у ООО «Универсальная инвестиционная компания Партнер» имущество клиентов (какое именно и каких именно клиентов), достаточно ли его для удовлетворения требований клиентов;

- имелась ли у клиентов задолженность перед ООО «Универсальная инвестиционная компания Партнер», предъявлялись ли конкурсным управляющим ФИО2 и (или) ФИО100 требования о погашении данной задолженности; обращалось ли взыскание на имущество клиентов (п. 3 ст. 185.6 Закона о банкротстве);

- составлялся ли реестр требований клиентов ООО «Универсальная инвестиционная компания Партнер» (ст. 185.3 Закона о банкротстве); оформлялось ли и каким именно образом включение требований клиентов в реестр требований кредиторов ООО «Универсальная инвестиционная компания Партнер» (п. 4 ст. 185.5 Закона о банкротстве), направлялись ли клиентам уведомления о включении их в состав реестра требований кредиторов;

5) предложить ФИО2в срок до 05 июня 2018 года представить в апелляционный суд письменные пояснения об обстоятельствах, перечисленных в пункте 4 резолютивной части настоящего определения;

6) обязать конкурсного управляющего ФИО100 в срок до 05 июня 2018 года представить в апелляционный суд:

- последний отчет о своей деятельности;

- последний реестр требований клиентов ООО «Универсальная инвестиционная компания Партнер»;

- актуальный реестр требований кредиторов ООО «Универсальная инвестиционная компания Партнер».

Адрес для направления корреспонденции: 614068, <...>. Телефон справочной службы № <***>, факс № <***>.

Подача документов в электронном виде в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд может осуществляться только в системе «Мой Арбитр» по веб-адресу: http://my.arbitr.ru/. Информацию о движении настоящего дела можно узнать на сайте суда по веб-адресу www.17aas.arbitr.ru.

Председательствующий

В.А. Романов

Судьи

В.И. Мартемьянов

Т.Ю. Плахова