Гражданский кодекс часть 1

Истец, Компания НОБЕКС ЛТД, зарегистрированная на территории Соединенного королевства Великобритании и Северной Ирландии, обратилась в Арбитражный суд Республики Марий Эл с исковым заявлением о взыскании с ответчика, общества с ограниченной ответственностью «МегаТорг», зарегистрированного на территории Республики Мордовия, задолженности по договору купли-продажи акций № 05-06/08 от 28.06.2008 в сумме 170 000 000 руб.

Форма и содержание искового заявления, поданного иностранным юридическим лицом, должны соответствовать правилам статьи 125 АПК РФ и главы 33 АПК РФ с приложением документов, указанных в статье 126 АПК РФ.

Однако исковое заявление составлено с существенным нарушением требований арбитражного процессуального законодательства к его форме и содержанию, а также вопреки условиям о документах, прилагаемых к исковому заявлению, что влечет его оставление без движения по следующим правовым и процессуальным основаниям.

1. Вопреки пункту 4 статьи 126 АПК РФ к исковым материалам не приложены копии всех регистрационных документов юридического лица, что не позволяет проверить процессуальную дееспособность лица, обратившегося с исковым заявлением в арбитражный суд (статья 43 АПК РФ).

Согласно части 3 статьи 254 АПК РФ иностранные лица, участвующие в деле, должны представить в суд доказательства, подтверждающие их юридический статус и право на осуществление предпринимательской и иной экономической деятельности. Поскольку в исковом заявлении сообщено о заключении договора в г. Йошкар-Оле Республики Марий Эл, то иностранным лицом должно быть доказано право на ведение предпринимательской деятельности в РФ на основании российского законодательства.

В силу статьи 55 ГК РФ юридическое лицо вне места своего нахождения может создавать обособленные подразделения: филиалы и представительства. Филиалом является обособленное подразделение юридического лица, расположенное вне места его нахождения и осуществляющее все его функции или их часть, в том числе функции представительства. Представительства и филиалы не являются юридическими лицами. Они наделяются имуществом создавшим их юридическим лицом и действуют на основании утвержденных им положений (пункты 2 и 3 статьи 55 ГК РФ).

Однако между сведениями об истце, его адресе, документах о статусе иностранного юридического лица и сведениями о ведении деятельности на территории РФ имеются существенные противоречия. Так, истцом названа компания НОБЕКС ЛТД, с местом нахождения в Лондоне Соединенного королевства Великобритании и Северной Ирландии. При этом указан почтовый адрес: <...> и приложено свидетельство об учете компании в налоговом органе РФ – ИФНС России № 50 по г. Москве. Вместе с тем Положение о филиале или представительстве, созданном в г. Москве, сведения о руководителе филиала или представительства не представлены, условия деятельности истца на территории РФ не известны. Кроме того, законность совершения сделки в г. Йошкар-Оле ничем не подтверждена, в исковых материалах не имеется документов о создании и регистрации филиала иностранного юридического лица в Республике Марий Эл. Согласно приложенной к иску копии договор купли-продажи подписан директором компании НОБЕКС ЛТД, поэтому необходимо подтвердить его пребывание в г. Йошкар-Оле 28.06.2008 года.

Таким образом, иностранное юридическое лицо (истец) не представило доказательства, подтверждающие его право на осуществление предпринимательской деятельности на территории Республики Марий Эл, что исключает немедленное принятие искового заявления к рассмотрению и влечет оставление его без движения для представления дополнительных документов.

2. К участию в споре необоснованно не привлечено акционерное общество, акции которого названы предметом продажи по договору № 05-06/08 от 28.06.2008.

В силу части 1 статьи 51 АПК РФ третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, могут вступить в дело на стороне истца или ответчика до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда, если этот судебный акт может повлиять на их права или обязанности по отношению к одной из сторон.

Из содержания искового заявления прямо следует, что спор о купле-продаже акций связан с правами и обязанностями не только ответчика, но и компании CRILONINVESTCORP, которая выпустила акции и должна отвечать за обоснованность ведения реестра акционеров. Поэтому иск подлежит рассмотрению с участием акционерного общества в качестве третьего лица, ему должны быть направлены копии искового заявления и приложенных к нему документов, которые у третьего лица отсутствуют.

Арбитражный суд лишён возможности по собственной инициативе привлечь к участию в деле третье лицо, поскольку в исковых материалах отсутствуют данные о его месте нахождения по официально зарегистрированному адресу.

Так, в силу пункта 5 статьи 75 АПК РФ к представляемым в арбитражный суд письменным доказательствам, исполненным полностью или в части на иностранном языке, должны быть приложены их надлежащим образом заверенные переводы на русский язык. Согласно пункту 28 постановления Пленума ВАС РФ № 8 от 11.06.1999 «О действии международных договоров Российской Федерации применительно к вопросам арбитражного процесса» арбитражный суд принимает документы, составленные на языках иностранных государств, только при условии сопровождения их нотариально заверенным переводом на русский язык.

Однако предписание закона не исполнено. Из договора невозможно установить сведения о регистрации и месте нахождения компании CRILONINVESTCORP.

Тем самым истцу необходимо решить вопрос о привлечении к участию в деле компании CRILONINVESTCORP и определить ее процессуальное положение. Для устранения процессуальной ошибки арбитражный суд оставляет исковое заявление без движения и предоставляет срок, необходимый для дополнительного направления акционерному обществу копии иска и иных документов.

Если ведение реестра акций осуществляется по национальному законодательству отдельным регистратором, то истцу также следует уведомить его о наличии судебного спора по купле-продаже акций.

3. Пункт 4 части 2 статьи 125 АПК РФ предусматривает, что в исковом заявлении должны быть указаны требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты. По смыслу процессуального требования не может быть признано достаточным правовым обоснованием иска немотивированное цифровое перечисление статей различных законов. В исковом заявлении должны быть приведены подробные ссылки на содержание каждой нормы материального или процессуального права с изложением аргументации о необходимости их применения при разрешении спора.

Однако в исковом заявлении отсутствует надлежащее правовое обоснование заявленного требования. Истец ограничился цифровым перечислением статей 307, 309 и 314 ГК РФ. Между тем приведенные нормы содержат общие правила об исполнении обязательств, о понятии обязательства.

В тексте искового заявления отсутствует правовая квалификация заключенного сторонами гражданско-правового договора по законодательству РФ, не указано, какими нормами ГК РФ о конкретных видах обязательств регулируются права и обязанности сторон, не подтверждены ссылками на нормы гражданского права выводы о нарушении ответчиком сроков оплаты, об исполнении обязательства по передаче товара, о праве требовать уплаты цены.

Кроме того, в договоре предметом купли-продажи названы акции иностранного юридического лица - Компании CRILONINVESTCORP. Сделки по отчуждению акций регулируются не только общими нормами ГК РФ о купле-продаже, но и должны соответствовать корпоративному акционерному праву страны, в которой зарегистрировано акционерное общество.

Истец утверждает, что им выполнены обязательства в отношении перехода права собственности на акции, но в исковом заявлении не названы нормы иностранного права (Законов о компаниях 1985 и 1989 годов или иных актов государства по месту регистрации акционерного общества) о порядке передачи акций, о моменте возникновения права собственности у приобретателя, о необходимости регистрации сделки или прав нового акционера. Тем самым спор не может быть разрешен без проверки законодательства об акционерных компаниях, действующего в месте регистрации юридического лица, акции которого явились предметом договора купли-продажи.

Таким образом, в исковом заявлении отсутствуют необходимые и достаточные ссылки на законы и нормы права, позволяющие решить спор, поэтому арбитражный суд делает вывод о том, что требования АПК РФ о правовом обосновании иска истцом не исполнены. Существенное нарушение указания процессуального закона, вызванное недостаточными и неопределенными ссылками на законодательство, признается арбитражным судом самостоятельным основанием для оставления искового заявления без движения.

4. Пункт 5 части 2 статьи 125 АПК РФ обязывает истца особо назвать в исковом заявлении обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства. Они должны быть изложены последовательно, конкретно с необходимой оценкой и соответствовать юридическим фактам, из которых возникли спорные правоотношения.

В предмет доказывания входит проверка прав продавца на акции, вопросы ведения реестра акций или иного официального учета их количества и правообладателей, данные о регистрации акционерного общества, факты надлежащей передачи прав на акции покупателю. Подобных доказательств к исковому заявлению не приложено.

Истцом представлено передаточное распоряжение, но отсутствуют данные о «перерегистрации ценных бумаг на ООО «МегаТорг», об оформлении сертификата акций (пункт 3.1 договора).

Следовательно, бездоказательность искового заявления по его содержанию требует предоставления истцу срока для дополнительного обоснования заявленного требования. Он как продавец обязан подтвердить законность владения акциями, представить документы о правах акционера Компании CRILONINVESTCORP, соблюдения национального акционерного законодательства о продаже акций и их передаче в собственность покупателя.

В соответствии с частью 1 статьи 128 АПК РФ арбитражный суд, установив при рассмотрении вопроса о принятии искового заявления к производству, что оно подано с нарушением требований, установленных статьями 125 и 126 АПК РФ, выносит определение об оставлении искового заявления без движения.

Таким образом, арбитражный суд оставляет без движения исковое заявление Компании НОБЕКС ЛТД и считает необходимым установить срок, в течение которого истец должен устранить процессуальные нарушения.

Руководствуясь статьёй 128 АПК РФ, Арбитражный суд Республики Марий Эл

Определил:

1. Исковое заявление Компании НОБЕКС ЛТД оставить без движения.

2. Предложить заявителю в срок до 28 ноября 2008 года совершить процессуальные действия, направленные на устранение допущенных им нарушений:

а) составить письменное дополнение к исковому заявлению, в котором подробно назвать с надлежащим переводом на русский язык подлежащие применению при продаже акций и переходе права собственности на них нормы корпоративного акционерного права страны, в которой зарегистрировано акционерное общество - Компания CRILONINVESTCORP;

- обосновать исковое требование полными ссылками на содержание норм ГК РФ о договоре купли-продажи;

б) дополнить исковое заявление ответами на следующие правовые вопросы:

- Какими документами подтверждаются полномочия лица, подписавшего без доверенности и одобрения других акционеров договор от имени Компании НОБЕКС ЛТД?

- Какими статьями ГК РФ о конкретных видах обязательств регулируются правоотношения сторон, возникшие из заключенной между ними сделки (договора)?

- Велась ли между сторонами преддоговорная переписка? Каким образом определялись наименование, количество и цена акций?

- Осуществлялась ли независимая оценка стоимости акций?

- Какими статьями ГК РФ установлены обязанности продавца?

- Какие доказательства подтверждают право собственности продавца на акции? Какие документы предъявлялись ответчику в подтверждение прав на акции?

- Какими законами (Законами о компаниях 1985 и 1989 годов или иными актами государства по месту регистрации акционерного общества) определяются момент перехода права собственности на акции, порядок оформления передачи акций, необходимость регистрации сделки или прав нового акционера?

- Кто является регистратором акций Компании CRILONINVESTCORP?

- Внесена ли в соответствующий реестр или равный ему документ запись о переходе прав на акции к покупателю - ООО «МегаТорг»? Выдан ли сертификат?

- Уведомлялись ли Компания CRILONINVESTCORPи регистратор о заключении договора купли-продажи акций?

- На основании каких конкретных норм у истца возникло право требовать от ответчика исполнения денежного обязательства?

- Какими нормами ГК РФ предусмотрена обязанность по оплате товара?

- Совершал ли ответчик платежи после направления ему копии искового заявления?

- По каким причинам стороны договора заключили соглашение о подсудности спора Арбитражному суду Республики Марий Эл? Представить дополнительное подтверждение от ответчика о законности данного соглашения;

в) принять в установленном АПК РФ порядке процессуальные меры для привлечения к участию в деле в качестве третьего лица Компании CRILONINVESTCORP., указать адрес места нахождения юридического лица, а также направить ему копию иска и приложенных к нему документов, которые у него отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении;

г) представить следующие дополнительные доказательства по делу:

- Положение о филиале или представительстве иностранного юридического лица, созданного в г. Москве, сведения о его руководителе;

- документы о создании и регистрации филиала иностранного юридического лица в Республике Марий Эл;

- документы о пребывании директора компании НОБЕКС ЛТД в г. Йошкар-Оле 28.06.2008 года;

- в случае заключения договора на иностранном языке - нотариально удостоверенный перевод договора на русский язык;

- документы о ведении реестра акций Компании CRILONINVESTCORP или иного официального учета их количества и правообладателей;

- документ о регистрации акционерного общества - Компании CRILONINVESTCORP;

- подлинник договора купли-продажи акций № 05-06/08 от 28.06.2008;

- документы о принадлежности проданных акций Компании НОБЕКС ЛТД;

- данные о «перерегистрации ценных бумаг на ООО «МегаТорг», об оформлении сертификата акций (пункт 3.1 договора);

- документы, подтверждающие направление ответчику, третьему лицу (в случае его привлечения к делу) копий дополнения к исковому заявлению и приложенных к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 126 АПК РФ.

Дополнение к исковому заявлению и документы, указанные в определении, должны быть высланы таким образом, чтобы они могли быть получены арбитражным судом до истечения установленного настоящим определением срока. В случае направления документов почтой в последние дни установленного настоящим определением срока необходимо уведомить об этом арбитражный суд телеграммой или телефонограммой.

Телефон <***>, 69-33-77, факс <***>.

Сайт суда: www.mari-el.arbitr.ru. Адрес электронной почты: arbitr@mari-el.ru.

Истец также вправе по своему усмотрению представить иные доказательства, подтверждающие обоснованность заявленных исковых требований.

3. В случае если обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения, будут устранены в срок, установленный в определении арбитражного суда, исковое заявление может быть принято к производству арбитражного суда.

4. В случае если обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения, не будут устранены в срок, установленный в определении, арбитражный суд вправе возвратить исковое заявление и приложенные к нему документы на основании статьи 129 АПК РФ.

Направить копию определения об оставлении искового заявления без движения истцу заказным письмом с уведомлением о вручении или вручить его под расписку уполномоченному представителю.

Определение обжалованию не подлежит.

Судья Н.А. Шевелёва