Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Алтайского края в составе судьи Сигарева П.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем Шумковой А.В., рассмотрев в открытом судебном заседании заявление временного управляющего общества с ограниченной ответственностью КФХ "Вега-Агро" ФИО1 об истребовании от ФИО2 документов должника, присуждении судебной неустойки за неисполнение определения суда,

при участии в судебном заседании:

от временного управляющего – ФИО3, доверенность от 22.05.2023,

от ООО «ЮМСЭЙ Лигал Групп» - ФИО4, паспорт, доверенность от 10.01.2023,

установил:

27.10.2022 в Арбитражный суд Алтайского края поступило заявление индивидуального предпринимателя ФИО5 (заявитель) о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью КФХ "Вега-Агро" (должник), включении в реестр требований кредиторов 1 082 678,23 руб. долга.

Определением Арбитражного суда Алтайского края от 21.10.2022 возбуждено производство по делу о банкротстве.

Определением Арбитражного суда Алтайского края от 23.12.2022 производство по заявлению ИП ФИО5 прекращено.

Постановлением Седьмого арбитражного апелляционного суда от 13.02.2023 определение Арбитражного суда Алтайского края от 23.12.2022 по делу № А03-16654/2022 отменено. Этим же постановлением вопрос об обоснованности заявления ФИО5 о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью КФХ «Вега-Агро» направлен на рассмотрение в Арбитражный суд Алтайского края.

Определением Арбитражного суда Алтайского края от 03.03.2023 назначено рассмотрение заявления.

Определением Арбитражного суда Алтайского края от 20.03.2023 в отношении общества с ограниченной ответственностью КФХ "Вега-Агро", г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН <***>) введено наблюдение. Временным управляющим утвержден ФИО1.

Объявление о введении наблюдения опубликовано на сайте газеты "Коммерсантъ" 25.03.2023.

14.06.2023 в Арбитражный суд Алтайского края поступило заявление временного управляющего общества с ограниченной ответственностью КФХ "Вега-Агро" ФИО1 об истребовании от ФИО2 документов должника, а именно:

- учредительных документов ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН<***>) (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации), коды статистики, свидетельство о присвоении ОГРН и постановке на учет в ИФНС);

- актов приема-передачи имущества при учреждении ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул(ОГРН <***>, ИНН <***>);

- документов, подтверждающих права ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН<***>, ИНН <***>) на недвижимое имущество, технические паспорта;

- внутренних документов ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН<***>), подтверждающие полномочия руководящих органов (положение о правлении, об общем собрании участников);

- решений (Протоколов) о назначении на должность действующего руководителя ООО «КФХВега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН <***>);

- приказов о назначении действующего Главного бухгалтера ООО «КФХ Вега-Агро», г.Барнаул (ОГРН <***>, ИНН <***>);

- протоколов собрания руководящих органов ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН<***>, ИНН <***>);

- приказов и распоряжений руководителя ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН <***>);

- ежегодных отчетов ревизионной комиссии о результатах ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН <***>), заключения аудиторских фирм за последние три года (при наличии);

- отчетов оценщиков по имуществу ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН <***>) (при наличии);

- копии договоров, соглашений, контрактов, заключенных ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул(ОГРН <***>, ИНН <***>) со всеми юридическими и физическими лицами за период с 31.10.2019г. по дату получения требования.

- номера расчетных и иных счетов ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>,ИНН <***>), наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков, сведения о денежных средствах, находящихся на этих счетах. Выписки по счетам за период с 31.10.2019г.по дату получения требования;

- полный список кредиторов ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН<***>) на 20.03.2023 г. - наименование кредитора, юридический адрес, сумма задолженности, дата и основание возникновения каждой задолженности, общая сумма задолженности по обязательствам перед кредиторами, оплате труда работников, обязательным платежам, включая взносы в бюджет и внебюджетные фонды;

- полный список дебиторов ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН<***>) на 20.03.2023 г. - наименование дебитора, юридический адрес, сумма задолженности, дата образования и основание возникновения задолженности, сведения о наличии актов сверки задолженности, перспективы погашения задолженности по каждому из дебиторов, общая сумма дебиторской задолженности;

- лицензии ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН <***>);

- сертификаты ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН <***>);

- сведения об основных направлениях деятельности ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН<***>, ИНН <***>) (основных видах продукции, работ, услуг);

- сведения об основных поставщиках и потребителях продукции ООО «КФХ Вега-Агро», г.Барнаул (ОГРН <***>, ИНН <***>) (оценочная доля в общем объеме реализации, поставок);

- сведения о наличии имущества ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>,ИНН <***>), в том числе акций, облигаций, иных ценных бумаг;

- сведения о внутренней структуре ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>,ИНН <***>), перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

- сведения о фактической численности работников ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН<***>, ИНН <***>), утвержденное штатное расписание;

- наименования и адреса организаций, в которых ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН<***>, ИНН <***>) является учредителем (участником), сведения о доле участия;

- бухгалтерские балансы ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН<***>) с расшифровками (годовые и квартальные) за период с 2019 по 2022 гг.

- данные о начисленных и уплаченных ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН<***>, ИНН <***>) налогах в бюджет и внебюджетные фонды за период31.10.2019г. по дату получения требования;

- подробные данные об активах ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>,ИНН <***>). Перечень и износ ОС, наличие незавершенного строительства (указать какие объекты не будут введены в эксплуатацию) и т.п. Договоры купли-продажи основных средств за период с 31.10.2019г. по дату получения требования.

Присуждении ФИО2 (ИНН <***>) неустойки за неисполнение определения Арбитражного суда Алтайского края по делу №А03-16654/2022 об истребовании документов в размере:

• за первую неделю (7 календарных дней) неисполнения определения Арбитражного суда Алтайского края по делу №А03-16654/2022 в размере 20 000 (двадцать тысяч) рублей.

• за каждую последующую неделю неисполнения Арбитражного суда Алтайского края по делу №А03-16654/2022 в двойном размере от судебной неустойки предыдущего периода.

Определением Арбитражного суда Алтайского края от 20.06.2023 заявление принято к производству.

В судебном заседании объявлялся перерыв для представления ФИО2 отзыва.

К судебному заседанию от ООО «КФХ Вега-Агро» поступило ходатайство об отложении подписанное ФИО6, действующим по доверенности выданной ФИО2

Протокольным определением ходатайство отклонено на основании п.5 ст.159 АПК РФ.

Участвующие в судебном заседании представители дали пояснения.

Лица, участвующие в деле о банкротстве, в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом. В соответствии со ст.123, 156 АПК РФ суд рассматривает заявление без их участия.

Исследовав материалы дела, выслушав участников процесса, суд установил следующее.

Согласно части 1 статьи 223 АПК РФ и статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с п.3.2 ст.64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Как разъяснено в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" (далее - Постановление N 53), в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации и имущества должника.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

Таким образом, вопрос о передаче конкурсному управляющему документации и имущества должника рассматривается в деле о банкротстве.

В силу п.1 ст.67 Закона о банкротстве на временного управляющего возложена обязанность по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника; проведению анализа финансового состояния должника; выявления кредиторов должника; ведению реестра требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; уведомления кредиторов о введении наблюдения; созыву и проведению первого собрания кредиторов.

Для возможности исполнения указанных обязанностей временный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией.

Следовательно, действуя добросовестно и разумно, как требует пункт 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, управляющий в целях обеспечения надлежащего исполнения своих обязанностей, установленных п. 1 ст. 67 Закона о банкротстве, должен принять меры по истребованию от бывших руководителей должника документов, в случае, если последними предусмотренная названным Законом обязанность не исполняется.

В Определении Верховного Суда РФ от 16.10.2017 по делу N 302-ЭС17-9244, А33-17721/2013 указано, что отсутствие необходимых документов бухгалтерского учета не позволяет конкурсному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках и исполнять обязанности, предусмотренные частью 2 статьи 129 Закона о банкротстве, в частности, принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном Законом о банкротстве.

В связи с этим невыполнение руководителем должника без уважительной причины требований Закона о банкротстве о передаче конкурсному управляющему документации и материальных ценностей (имущества) должника свидетельствует, по сути, о недобросовестном поведении, направленном на сокрытие информации об имуществе должника и самого имущества за счет которого могут быть погашены требования кредиторов.

Поскольку целью заявления ходатайства об истребовании является возможность пополнения конкурсной массы, в том числе путем возврата выбывшего имущества, для соразмерного удовлетворения требований кредиторов, что согласуется с принципами конкурсного производства, которой всегда противостоит цель недобросовестного руководителя в уклонении от передачи документации и имущества, даже под угрозой субсидиарной ответственности, так как возможность вернуть имущество и рассчитаться с кредиторами более реальна, чем получение удовлетворения многомиллионных требований за счет имущества руководителя, как правило уже подготовленного к процедуре банкротства, и заранее оформившего свои активы на аффилированное лицо либо перепродавшего имущество добросовестному приобретателю, то для отказа конкурсному управляющему в удовлетворении заявления об истребовании недостаточно одних лишь доводов руководителя об отсутствии у него истребуемой документации либо имущества должника.

Так как, институт истребования доказательств (ст.66 АПК РФ) имеют иную форму применения в делах о банкротстве, так как защищает публичные интересы и имущественные интересы третьих лиц - кредиторов должника, находящегося в банкротстве, то руководитель должника, заявляя об отсутствии у него документации и имущества должника, не лишен возможности в порядке ст.65 АПК РФ представлять доказательства отсутствия у него истребуемого либо указать иное лицо, которому документация и имущество были им переданы, или указать, при каких обстоятельствах оно было утрачено.

Наличие удовлетворенного ходатайства об истребовании, обеспеченное принудительным исполнением судебного акта через службу судебных приставов дает дополнительные гарантии кредиторам в виде невозможности дальнейшего отчуждения имущества должника и обеспечивает исполнение конкурсным управляющим своих обязанностей, в том числе по сбору информации о должнике и формированию конкурсной массы.

Временным управляющим представлены доказательства направления запросов руководителю ФИО2 с требованием опредоставлении бухгалтерской и иной документации должника, однако ответа на них не последовало. А об осведомленности о рассмотрении настоящего заявления ФИО2 уведомлен определением суда, а также направил через представителя отзыв из которого следует, что документация готовится к передаче.

Принимая во внимание то, что руководителем ФИО2 уже более трех месяцев временному управляющему не переданы документы должника, суд полагает возможным удовлетворить настоящее заявление, даже не смотря на его намерение передать их 01.08.2023, поскольку доказательств объективной невозможности ранее начать передачу документов не представлено. Учитывая, в том числе и аналогичную ситуацию в деле о первом банкротстве ООО КФХ "Вега-Агро" (А03-9303/2019) где имело место быть длительное уклонение от передачи документации, в связи с чем подавалось заявление о присуждении судебной неустойки.

Проанализировав список истребуемых документов суд установил, что почти все они должны быть у должника в силу норм Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ (ред. от 13.06.2023) "Об обществах с ограниченной ответственностью", Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ (ред. от 05.12.2022) "О бухгалтерском учете" (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2023) и иных нормативных актов, за исключением:

- отчетов оценщиков по имуществу ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН <***>) (при наличии);

- лицензий ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН <***>);

- сертификатов ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН <***>):

- сведений о внутренней структуре ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>,ИНН <***>), перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств,

наличие либо объективная необходимость составления которых заявителем не доказано.

В части бухгалтерских балансов ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН<***>) нет необходимости поскольку они уже истребованы определением суда от 26.05.2023 из налогового органа.

Номера расчетных и иных счетов ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>,ИНН <***>), наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков, сведения о денежных средствах, находящихся на этих счетах. Выписки по счетам за период с 31.10.2019 и данные о начисленных и уплаченных ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН<***>, ИНН <***>) налогах в бюджет и внебюджетные фонды за период 31.10.2019г. по дату получения требования временный управляющий способен получить самостоятельно.

Таким образом, в остальной части заявление подлежит удовлетворению.

Рассматривая доводы о присуждении судебной неустойки суд руководствуется следующим.

Спорные отношения являются неотъемлемой частью процедуры передачи полномочий органа юридического лица от одного субъекта другому. Эта процедура выступает предметом гражданско-правового регулирования и в ее рамках бывший директор продолжает нести обязанность действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно (ч.3 ст.53 ГК РФ).

В данном случае, судом уже установлена обязанность составления и хранения обществом документов, в удовлетворенной части заявленного перечня, а также невозможность получить их временным самостоятельно из иных источников.

На основании п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в целях побуждения бывшего руководителя должника к своевременному исполнению обязанности в натуре следует определить суммы, подлежащие взысканию в пользу конкурсной массы на случай неисполнения судебного определения об обязании передать документы.

В соответствии с ч. 1 ст. 16 АПК РФ судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации. Требования суда о представлении доказательств, сведений и других материалов, даче объяснений, разъяснений, заключений и иные требования, связанные с рассматриваемым делом, являются также обязательными и подлежат исполнению органами, организациями и лицами, которым они адресованы.

Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражного суда влечет за собой ответственность, установленную АПК РФ и другими федеральными законами (ч. 2 ст. 16 АПК РФ).

В силу ч.1 ст. 318 АПК РФ судебные акты арбитражных судов приводятся в исполнение после вступления их в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения, в порядке, установленном настоящим Кодексом и иными федеральными законами, регулирующими вопросы исполнительного производства.

В соответствии с ч.1 ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Как разъяснено в пунктах 31 и 32 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 N 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре.

В определениях Конституционного Суда Российской Федерации от 27.06.2017 N 1367-О, от 24.11.2016 N 2579-О указано на то, что положения пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ направлены на защиту прав кредитора по обязательству, в частности путем присуждения ему денежной суммы на случай неисполнения должником судебного акта на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, и с учетом разъяснений, данных в Постановлении Пленума N 7, где было указано, что присуждение судебной неустойки в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре возможно только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; суду надлежит учитывать обстоятельства, объективно препятствующие исполнению судебного акта о понуждении к исполнению в натуре.

Из изложенного выше следует, что судебная неустойка в отличие от классической неустойки несет в себе публично-правовую составляющую, поскольку она является мерой ответственности на случай неисполнения судебного акта, устанавливаемой судом, в целях дополнительного воздействия на должника. Размер судебной неустойки определяется судьей по своему внутреннему убеждению с учетом обстоятельств дела и исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды должником из своего незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 N 7).

Согласно правовой позиции, изложенной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 08.02.2016 N 302-ЭС15-14349 по делу N А33-16565/2014, при удовлетворении данных требований, необходимо учитывать баланс интересов сторон, в частности то, чтобы исполнение судебного акта для ответчика являлось более выгодным, чем его неисполнение.

Судом установлено, что в деле А03-9303/2019 ситуация с не передачей документации должника длилась более трех лет. В настоящем деле руководитель не передает документацию с марта 2023.

Указанные обстоятельства свидетельствуют об умышленном уклонении руководителя от исполнения возложенных на него обязанностей с целью сокрытия имущества.

С учетом изложенного, судебная неустойка подлежит взысканию в размере 2 000 руб. за каждый день не предоставления документов до момента передачи всех истребуемых документов временному управляющему.

Руководствуясь ст.ст. 66, 184-188, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд,

определил:

истребовать от ФИО2 в пользу временного управляющего общества с ограниченной ответственностью КФХ "Вега-Агро" ФИО1 следующие документы и сведения:

- учредительные документы ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН<***>) (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации), коды статистики, свидетельство о присвоении ОГРН и постановке на учет в ИФНС);

- акты приема-передачи имущества при учреждении ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул(ОГРН <***>, ИНН <***>);

- документы, подтверждающие права ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН<***>, ИНН <***>) на недвижимое имущество, технические паспорта;

- внутренние документы ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН<***>), подтверждающие полномочия руководящих органов (положение о правлении, об общем собрании участников);

- решения (протоколы) о назначении на должность действующего руководителя ООО «КФХВега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН <***>);

- приказы о назначении действующего главного бухгалтера ООО «КФХ Вега-Агро», г.Барнаул (ОГРН <***>, ИНН <***>);

- протоколы собраний руководящих органов ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН<***>, ИНН <***>);

- приказы и распоряжения руководителя ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН <***>);

- расшифровки к бухгалтерским балансам (годовые и квартальные) ООО «КФХ Вега-Агро», г. Барнаул (ОГРН <***>, ИНН<***>) за период с 2019 по 2022 гг.

Взыскать с ФИО2 в пользу конкурсной массы ООО «КФХ Вега-Агро» судебной неустойки в размере 2 000 руб. за каждый день просрочки исполнения настоящего определения до даты фактического исполнения обязательства в полном объеме.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в течение 10 дней с даты его изготовления в полном объеме в Седьмой арбитражный апелляционный суд, г. Томск.

Судья П.В. Сигарев