Гражданский кодекс часть 1

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «ИмпортТорг ДВ» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: 675000, <...>)

при участии в заседании:

от ООО «Восточный» - ФИО3, доверенность от 13.07.2020,

иные лица, участвующие в деле – не явились, извещены.

установил:

в Арбитражный суд Амурской области обратилось общество с ограниченной ответственностью группа компаний «Восточный» (ИНН <***>, ОГРН <***>) (далее – ООО ГК «Восточный», заявитель, кредитор) с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью «ИмпортТорг ДВ» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: 675000, <...>) (далее – ООО «ИмпортТорг ДВ», должник) несостоятельным (банкротом).

Определением от 01.09.2020 указанное заявление принято судом к производству, к участию в деле о банкротстве привлечена Федеральная налоговая служба.

Определением Арбитражного суда Амурской области от 19.01.2021 в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве – наблюдение сроком до 14 июня 2021 года, временным управляющим утверждена ФИО1.

В газете «Коммерсантъ» №11(6973) от 23.01.2021 опубликованы сведения о введении в отношении должника процедуры, применяемой в деле о банкротстве – наблюдение.

В Арбитражный суд Амурской области поступило заявление временного управляющего ФИО1 об истребовании у ФИО2 документов и сведений, а именно:

1. Учредительные документы (устав с изменениями, учредительный договор, свидетельство о регистрации, свидетельство ИНН, и т.д.);

2. Документы, подтверждающие права на движимое и недвижимое имущество, земельные участки, в том числе технические паспорта;

3. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1,2) с отметкой налоговой инспекции), отчетность во внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии за период с 01.07.2016;

4. Расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

5. Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

6. Расшифровку всех статей баланса за 2017-2020 годы;

7. Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

8. Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам за период с 01.01.2017;

9. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и дат возникновения задолженности;

10. Внутренние документы, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

11. Протоколы собраний руководящих органов за период с 01.01.2017;

12. Приказы и распоряжения директора за период с 01.01.2017;

13. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за период с 01.01.2017;

14. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «ИмпортТорг ДВ» со всеми юридическими и физическими лицами за период с 01.01.2017;

15. Номера расчетного и иных счетов ООО «ИмпортТорг ДВ», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

16. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «ИмпортТорг ДВ» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

17. Справку о задолженности ООО «ИмпортТорг ДВ» перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

18. Лицензии, сертификаты;

19.Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

20.Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

21.Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

22.Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;

23. Сведения о внутренней структуре ООО «ИмпортТорг ДВ», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

24.Сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку;

25.Списки работников предприятия, с указанием наличия либо отсутствия задолженности по заработной плате и иным основаниям, с указанием Ф.И.О. и почтового адреса, карточки по форме Т-2, трудовые и/или гражданско-правовые договоры.

26.Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

27.Наименование и адреса организаций, в которых ООО «ИмпортТорг ДВ» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

28.Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «ИмпортТорг ДВ», его функций и видов деятельности;

29. Сведения о функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за сохранность имущества, с предоставлением соответствующих приказов;

30.Акты выездных налоговых проверок, аудиторские заключения;

31.Сведения обо всех судебных разбирательствах, участником которых является должник (с приложением исков/заявлений);

32. Планы, сметы, калькуляции, прайс-листы, на основании которых реализовывались продукция (выполнялись работы, оказывались услуги);

33. Условия и цены на реализуемые товарно-материальные ценности (выполняемые работы, оказываемые услуги) (договора, копии первичных документов);

34. Условия и цены на приобретаемые товарно-материальные ценности, работы, услуги (договоры, копии первичных документов); 35. Отчеты оценщиков;

36. Отчетность филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений;

37. Основные виды выпускаемой продукции (оказываемых услуг);

38. Текущие и планируемые объемы производства;

39. Состав основного и вспомогательного производства;

40. Загрузка производственных мощностей;

41. Перечень объектов непроизводственной сферы и затраты на их содержание;

42. Перечень основных средств;

43. Перечень основных объектов, не завершенных строительством;

44. Дочерние и зависимые хозяйственные общества с указанием доли участия в их уставном капитале и краткая характеристика их деятельности;

45. Описание системы внутреннего контроля;

46. Все направления (виды) деятельности, осуществляемые в течение не менее чем двухлетнего периода, предшествующего возбуждению производства по делу о банкротстве, и периода проведения процедур банкротства;

47. Наличие и краткая характеристика мобилизационных основных средств;

48. Наличие и краткая характеристика законсервированных основных средств;

49. Степень износа основных средств;

50. Наличие и краткая характеристика полностью изношенных основных средств;

51. Степень готовности объектов незавершенного строительства;

52. Наличие и краткая характеристика доходных вложений в материальные ценности, а также договоры, на основании которых имущество было передано во временное пользование;

53. Перечень и краткая характеристика имущества, внесенного в долгосрочные финансовые вложения;

54. Минимально необходимый размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный процесс останавливается;

55. Перечень и количество имеющегося сырья и материалов; 56. Причины задержки реализации готовой продукции;

57. Перечень сумм дебиторской задолженности, которая не может быть взыскана, с указанием причин;

58. Перечень и характеристика прочих внеоборотных и оборотных активов;

59. Постатейные поквартальные изменения состава активов (приобретение, выбытие, списание, создание) и балансовой стоимости в течение не менее чем 2-летнего периода, предшествовавшего возбуждению производства по делу о банкротстве, и периода проведения процедур банкротства;

60. Балансовая стоимость основных средств и нематериальных активов, используемых в производственном процессе и не используемых в производственном процессе;

61. Перечень и балансовая стоимость активов, принимающих участие в производственном процессе, при выбытии которых невозможна основная деятельность;

62. Перечень обязательств с указанием сумм, срок исполнения которых наступит в ближайший месяц, 2 месяца, квартал, полугодие, год;

63. Иные документы отражающие финансово-экономическую деятельность должника, его имущественное положение и сделки за период с 01.01.2017.

Взыскании с ФИО2 денежной компенсации в размере 2000 руб. за каждый день просрочки исполнения определения суда об истребовании.

Определением суда от 17.02.2021 заявление принято судом к рассмотрению, судебное заседание назначено на 06.04.2021.

Определением суда от 06.04.2021 рассмотрение ходатайства временного управляющего отложено в судебное заседание на 22.04.2021, в связи с ненадлежащим уведомлением ФИО2

ФИО2, в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения заявления уведомлялся по последнему известному суду адресу, а именно: <...>.

Судом в Управлении по вопросам миграции УМВД России по Амурской области запрашены сведения о месте регистрации ФИО2, согласно представленным сведениям из Управления руководитель должника зарегистрирован по адресу: <...>.

Кроме того, судебные определения размещены на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», находятся в общем доступе.

Определения суда о принятии заявления арбитражного управляющего об истребовании документов и сведений и назначении судебного заседания а также об отложении судебных разбирательств в целях повторного извещения руководителя должника, направленные ФИО2 по указанному адресу в порядке, предусмотренном статьями 121, 122 АПК РФ, возвращены суду с отметками об истечении срока хранения.

В соответствии с пунктами 2, 3 части 4 статьи 123 АПК РФ, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если копия судебного акта не вручена в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, либо несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд, и применительно к части 5 названной статьи в случае, если место жительства ответчика неизвестно, надлежащим извещением считается направление извещения по последнему месту жительства.

Так как руководитель должника не обеспечил получение поступающей ему корреспонденции, то в соответствии с частью 2 статьи 9 и частью 6 статьи 121 АПК РФ признается уведомленным надлежащим образом, риск последствий неполучения официальной корреспонденции относится на него.

В судебном заседании представитель конкурсного кредитора ООО «Восточный» поддержал заявление временного управляющего, счел подлежащим его удовлетворению.

Иные лица, участвующие в деле в судебное заседание явку представителей не обеспечили, о времени и месте его проведения извещены в порядке ст. 123 АПК РФ, ходатайств и дополнительных документов не направили. Дело рассматривается в порядке ст. 156 АПК РФ.

Исследовав материалы дела, суд счел подлежащим удовлетворению ходатайство арбитражного управляющего, на основании следующего.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным данным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В силу пунктов 1, 3 статьи 60 Закона о банкротстве заявления и ходатайства арбитражного управляющего, в том числе о разногласиях, возникших между ним и кредиторами, а в случаях, предусмотренных указанным Федеральным законом, между ним и должником, жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов рассматриваются в заседании арбитражного суда не позднее чем через месяц с даты получения указанных заявлений, ходатайств и жалоб, если иное не установлено Законом о банкротстве.

В соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Как следует из разъяснений, изложенных в пункте 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (далее - Постановление № 53), в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ).

Исходя из положений пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ, в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона, законодательством о бухгалтерском учете предусмотрена обязанность по восстановлению утраченных документов и руководитель должника обязан доказывать наличие уважительных причин непредставления документации, при этом невыполнение требования о предоставлении первичных бухгалтерских документов или отчетности приравнивается к их отсутствию.

Для удовлетворения заявленного временным управляющим требования суду необходимо установить конкретный перечень истребуемых документов и имущества, а также исследовать вопрос фактического их нахождения у лица, требования к которому о возложении обязанности передать предъявлены, поскольку судебный акт, обязывающий передать документы и имущество, отсутствующие у лица, не будет соответствовать признаку исполнимости (статья 16 АПК РФ).

Исходя из разъяснений, данных в абзаце 3 пункта 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», следует, что в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). Суд вправе истребовать документы и ценности не только у бывшего руководителя должника, но и у третьих лиц, у которых они находятся.

Как установлено судом ФИО2 осуществляет полномочия руководителя ООО «ИмпортТоргДВ» в связи с чем у него возникла обязанность передать временному управляющему должника в порядке пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве бухгалтерскую и иную документацию предприятия.

Однако доказательств об исполнении ФИО2 обязанности по передаче истребуемой документации в материалы дела не представлено.

Порядок истребования доказательств установлен в статье 66 АПК РФ и вопрос о необходимости истребования таких доказательств подлежит рассмотрению судом в каждом конкретном деле.

Основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании материальных ценностей и документов может служить, в частности подтвержденный документально факт предоставления документов и материальных ценностей; либо представление доказательств, свидетельствующих о принятии всех необходимых мер для своевременной передачи документов и ценностей; либо представление доказательств, подтверждающих отсутствие истребуемых документов и ценностей у руководителя должника.

Согласно части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основании своих требований и возражений.

Суд, изучив представленные доказательства, пришел к выводу, что ФИО2 не представил доказательств исполнения обязанности по передаче в установленный Законом о банкротстве срок истребуемых временным управляющим бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, а также перечень имущества должника, в том числе имущественных прав.

С учетом установленного, исходя из правового содержания приведенных правовых норм, арбитражный суд счел, что имеются правовые основания для возложения на руководителя ООО «ИмпортТоргДВ» ФИО2 обязанности передать временному управляющему бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, а также перечень имущества должника, в том числе имущественных прав.

Таким образом, учитывая выше изложенные обстоятельства, суд удовлетворил ходатайство временного управляющего ФИО1 об обязании руководителя должника ФИО2 передать истребуемые документы и сведения, отражающие экономическую деятельность ООО «ИмпортТоргДВ» за три года до введения наблюдения, а также перечень имущества должника, в том числе имущественных прав.

При определении размера судебной неустойки, подлежащей взысканию, суд пришел к следующему выводу.

По смыслу статьи 308.3 ГК РФ судебная неустойка направлена на стимулирование должника к надлежащему исполнению обязательства под угрозой наступления неблагоприятных материальных последствий. В данном случае следует учитывать обеспечительную функцию неустойки как инструмент правового воздействия на участников гражданского оборота.

Согласно пункту 32 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 № 7, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Принимая во внимание принципы справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из недобросовестного поведения, необходимости соблюдения баланса интересов участвующих в деле лиц, суд пришел к выводу о том, что заявленный временным управляющим размер неустойки является соразмерным, в связи с чем, руководствуясь статьями 330 ГК РФ, полагает возможным определить размер неустойки из расчета 2 000 руб. за каждый день просрочки.

Как разъяснено в пунктах 31 и 32 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 № 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре.

В случае подачи истцом заявления о взыскании судебной неустойки через какое-то время после вынесения решения об исполнении обязательства в натуре взыскание судебной неустойки за период, предшествующий моменту рассмотрения судом вопроса о ее взыскании, не допустимо, поскольку ретроспективное взыскание судебной неустойки не соответствует той цели, на которую она в первую очередь направлена - стимулирование должника к совершению определенных действий или воздержанию от них. Целью судебной неустойки не является восстановление имущественного положения истца в связи с неисполнением судебного акта об исполнении обязательства в натуре (абзац 2 пункта 28 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 № 7).

Таким образом, судебная неустойка подлежит взысканию с даты изготовления определения суда, которым взыскана неустойка, в полном объеме до момента фактического полного исполнения судебного акта.

С учетом изложенного, суд находит заявленные требования подлежащими удовлетворению. С ФИО2 в пользу ООО «ИмпортТоргДВ» подлежит взысканию судебная неустойка в размере 2 000 руб. за каждый день просрочки исполнения обязанности по передаче документации должника с даты изготовления настоящего определения суда до момента фактического полного исполнения ФИО2 обязанности по передаче временному управляющему ООО «ИмпортТоргДВ» – ФИО1 документации.

Руководствуясь статьями 20.3, 60, 64 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 184, 185, 223 - 225 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

определил:

заявление удовлетворить.

Истребовать у руководителя общества с ограниченной ответственностью «ИмпортТорг ДВ» (ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, ИНН <***>, адрес регистрации: 675000, <...>) следующую документацию:

4. Расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

5. Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

6. Расшифровку всех статей баланса за 2017-2020 годы;

7. Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

11. Протоколы собраний руководящих органов за период с 01.01.2017;

12. Приказы и распоряжения директора за период с 01.01.2017;

18. Лицензии, сертификаты;

21.Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

26.Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

30.Акты выездных налоговых проверок, аудиторские заключения;

36. Отчетность филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений;

37. Основные виды выпускаемой продукции (оказываемых услуг);

38. Текущие и планируемые объемы производства;

39. Состав основного и вспомогательного производства;

40. Загрузка производственных мощностей;

41. Перечень объектов непроизводственной сферы и затраты на их содержание;

42. Перечень основных средств;

43. Перечень основных объектов, не завершенных строительством;

45. Описание системы внутреннего контроля;

47. Наличие и краткая характеристика мобилизационных основных средств;

48. Наличие и краткая характеристика законсервированных основных средств;

49. Степень износа основных средств;

50. Наличие и краткая характеристика полностью изношенных основных средств;

51. Степень готовности объектов незавершенного строительства;

53. Перечень и краткая характеристика имущества, внесенного в долгосрочные финансовые вложения;

55. Перечень и количество имеющегося сырья и материалов; 56. Причины задержки реализации готовой продукции;

57. Перечень сумм дебиторской задолженности, которая не может быть взыскана, с указанием причин;

58. Перечень и характеристика прочих внеоборотных и оборотных активов;

63. Иные документы, отражающие финансово-экономическую деятельность должника, его имущественное положение и сделки за период с 01.01.2017.

Вышеуказанные документы непосредственно направить временному управляющему ФИО1 по адресу: 675000, Амурская область, г. Благовещенск, а/я 148.

В соответствии с пунктом 8 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в 5-дневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства.

В силу пункта 9 статьи 66 АПК РФ в случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, установленные главой 11 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Взыскивать с ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, ИНН <***>, адрес регистрации: 675000, <...>) в пользу общества с ограниченной ответственностью «ИмпортТорг ДВ» (ИНН <***>, ОГРН <***>) судебную неустойку, исходя из размера
2 000 рублей за каждый день просрочки, начиная с даты вынесения настоящего определения до момента фактического полного исполнения ФИО2 (ИНН <***>) обязанности по передаче временному управляющему обществом с ограниченной ответственностью «ИмпортТорг ДВ» (ИНН <***>, ОГРН <***>) – ФИО1 документации.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в десятидневный срок в Шестой арбитражный апелляционный суд (г. Хабаровск) через Арбитражный суд Амурской области.

Судья О.В. Даровских