Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Башкортостан в составе судьи Султанова В.И., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Ишпулдиной Н.В., рассмотрев в судебном заседании заявление временного управляющего ООО «Уральская добывающая компания» ФИО1 об обязании руководителя должника предоставить перечень имущества должника, имущественных прав, бухгалтерской и иной документации, отражающей экономическую деятельность должника и иные учетные документы, нормативные правовые акты, регулирующие деятельность должника,

при участии в судебном заседании:

временный управляющий: ФИО1, паспорт,

от конкурсного кредитора ООО «Гидронеруд-Сервис»: ФИО2, представитель по доверенности №15 от 05.03.2013,

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 18 июля 2013 года в отношении ООО «Уральская добывающая компания» (ИНН <***>, ОГРН <***>) введена процедура наблюдения, временным управляющим ООО «Уральская добывающая компания» (ИНН <***>, ОГРН <***>) утвержден арбитражный управляющий ФИО1.

На рассмотрение Арбитражного суда Республики Башкортостан передано заявление временного управляющего ООО «Уральская добывающая компания» ФИО1 об обязании руководителя должника предоставить перечень имущества должника, имущественных прав, бухгалтерской и иной документации, отражающей экономическую деятельность должника и иные учетные документы, нормативные правовые акты, регулирующие деятельность должника, необходимые для проведения финансового анализа.

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 07.10.2013 рассмотрение заявления временного управляющего ООО «Уральская добывающая компания» ФИО1 принято к производству, рассмотрение заявления назначено на 23.10.2013 10 час. 30 мин.

Согласно сведений, содержащихся в ЕГРЮЛ от 18.10.2013 директором ООО «Уральская добывающая компания» (ИНН <***>, ОГРН <***>) является ФИО3, проживающий по адресу: 450064, <...>.

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 07.10.2013 направлялось в адрес ФИО3 (450064, <...>).

Лица, участвующие в деле, также считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд (п. 2 ч. 4 ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Судебная корреспонденция, направленная в адрес ФИО3 возвращена органом почтовой связи по причине истек срок хранения, о чем свидетельствует почтовое уведомление, что в силу положений п. 2 ч. 4 ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации считается надлежащим извещением лица, участвующего в деле.

Кроме того информация о движении дела была размещена также на официальном сайте Арбитражного суда Республики Башкортостан в сети Интернет.

Временный управляющий ООО «Уральская добывающая компания» ФИО1 просит суд обязать руководителя должника предоставить перечень имущества должника, имущественных прав, бухгалтерской и иной документации, отражающей экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, в том числе:

1.Учредительные документы (со всеми изменениями-и дополнениями), протоколов общих собраний участников организации, заседаний совета директоров и т.д.

2.Свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на налоговый учет;

3.Справка о наличии расчетных счетов в кредитных учреждениях, реквизиты предприятия;

4.Лицензии на осуществление отдельных видов деятельности;

5.Свидетельства о государственной регистрации права собственности на объекты недвижимости, земельный участок, правоустанавливающие документы на движимое имущество;

6. Документы по участию предприятия в коммерческих и некоммерческих предприятиях;

7.Материалы налоговых и аудиторских проверок, отчеты оценщиков;

8. Приказы о назначении директора, главного бухгалтера, список работников предприятия;

9.Положения об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, рабочего плана счетов, схем документооборота и организационной и производственной структур;

10.Бухгалтерская отчетность поквартально и по итогам года (баланс, отчет о прибылях и убытках, отчет о движении денежных средств, отчет о капитале, отчет по форме №5, пояснительная записка к балансу и т.д.);

11.Отчетности филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений;

12.Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово-хозяйственной деятельности должника;

13.Перечень имущества предприятия, в том числе имущественных прав должника на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также перечень имущества должника, приобретенного или отчужденного в исследуемый период;

14.Финансово-экономические показатели предприятия;

15.Главная книга;

16.Документы по банку и кассе;

17.Документы по приобретению основных средств (договоры поставки, акты приема-передачи основных средств, инвентарные карточки);

18. Документы по выбытию (реализации, списанию) основных средств;

19. Материалы инвентаризаций основных средств и оборотных средств, приказ по назначению комиссии по инвентаризации, оборотные ведомости по движению основных и оборотных средств (счета 01,02,03,04,05,07,08);

20. Документы по выделению кредитов, бюджетных средств, ипотеке, лизингу;

21. Договоры аренды помещений, земельных участков, расчеты арендной платы;

22. Документы по ремонтным и строительным работам;

23.Положение по оплате труда, премированию, коллективный договор, штатное расписание;

24. Документы по нематериальным активам, вложениям во внеоборотные активы, материалам (счета 04,08,10);

25.Документы по плановой и фактической себестоимости продукции, работ, услуг;

26.Документы по вексельным операциям;

27.Список дебиторов (за исключением организаций, размер долга которых составляет менее 5 процентов дебиторской задолженности) с указанием. размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом). Расшифровка дебиторской задолженности по объектам, с указанием адресов и срока образования задолженности;

28.Справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и. на последнюю отчетную дату; Расшифровка по заработной плате с указанием срока образования;

29.Перечень кредиторов должника (за исключением кредиторов, размер долга которым составляет менее 5 процентов кредиторской задолженности) с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 3 лет до даты подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом).

30.Все судебные акты и исполнительные листы, по которым предприятие является должником или взыскателем.

31.Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово-хозяйственной деятельности должника;

32. Документы, содержащие сведения о. составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия;

33.Отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника;

34. Сведения об аффилированных лицах должника;

35. Материалы судебных процессов должника;

36. иные учетные документы, нормативные правовые акты, регулирующие деятельность должника.

ФИО3 в судебное заседание не явился, отзыв не представил, доказательств передачи документов и имущества должника не представил.

Требование рассматривается в порядке статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствии ФИО3

Исследовав материалы дела и заявленное ходатайство, суд считает, что требования заявителя подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В силу п. 3.2. ст. 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Указанная правовая норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы и не исключает возможность применения норм, установленных статьей 66 Закона о банкротстве, в случае неисполнения такой обязанности.

Пунктом 1 статьи 66 Закона о банкротстве установлено право временного управляющего на получение любой информации и документов, касающихся деятельности должника.

Данному праву временного управляющего корреспондирует закрепленная в части 2 той же статьи обязанность органов управления должника предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

Как усматривается из материалов дела, а также из сведений, содержащихся в ЕГРЮЛ от 18.10.2013 адрес местонахождения ООО «Уральская добывающая компания» (ИНН <***>, ОГРН <***>) указан: 453020, РБ, <...>, директором ООО «Уральская добывающая компания» (ИНН <***>, ОГРН <***>) является ФИО3,

Из представленных заявителем документов следует, постановлением и.о. старшего судебного пристава ФИО4 от 30.04.2013 объявлен розыск должника-организации директором ООО «Уральская добывающая компания» (ИНН <***>).

Телеграммой с уведомлением от 20.07.2013в адрес ООО «Уральская добывающая компания» (453020, РБ, <...>) временным управляющим должника ФИО1 было сообщено, что 31.07.2013 15 час. 00 мин. на карьере ООО «Уральская добывающая компания» (Кармаскалинский район, п. Кулушево) на основании ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» будет проведен осмотр имущества с привлечением независимого маркшейдера для определения объема песка и ПГС, было предложено направить представителя с доверенностью.

Согласно ответу на телеграмму от 29.07.2013орган почтовой связи сообщил, что телеграмма в адрес ООО «Уральская добывающая компания» не доставлена по указанному адресу (453020, РБ, <...>), нет такого учреждения.

23.07.2013 временным управляющим ООО «Уральская добывающая компания» ФИО1 в адрес места нахождения должника руководителю ООО «Уральская добывающая компания» направлялся запрос о предоставлении перечня имущества должника, имущественных прав, бухгалтерской и иной документации, отражающей экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, в том числе:

1. Учредительные документы (со всеми изменениями-и дополнениями), протоколов общих собраний участников организации, заседаний совета директоров и т.д.

2. Свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на налоговый учет;

3. Справка о наличии расчетных счетов в кредитных учреждениях, реквизиты предприятия;

4. Лицензии на осуществление отдельных видов деятельности;

5. Свидетельства о государственной регистрации права собственности на объекты недвижимости, земельный участок, правоустанавливающие документы на движимое имущество;

6. Документы по участию предприятия в коммерческих и некоммерческих предприятиях;

7. Материалы налоговых и аудиторских проверок, отчеты оценщиков;

8. Приказы о назначении директора, главного бухгалтера, список работников предприятия;

9. Положения об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, рабочего плана счетов, схем документооборота и организационной и производственной структур;

10. Бухгалтерская отчетность поквартально и по итогам года (баланс, отчет о прибылях и убытках, отчет о движении денежных средств, отчет о капитале, отчет по форме №5, пояснительная записка к балансу и т.д.);

11. Отчетности филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений;

12. Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово-хозяйственной деятельности должника;

13. Перечень имущества предприятия, в том числе имущественных прав должника на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также перечень имущества должника, приобретенного или отчужденного в исследуемый период;

14. Финансово-экономические показатели предприятия;

15. Главная книга;

16. Документы по банку и кассе;

17. Документы по приобретению основных средств (договоры поставки, акты приема-передачи основных средств, инвентарные карточки);

18. Документы по выбытию (реализации, списанию) основных средств;

20. Документы по выделению кредитов, бюджетных средств, ипотеке, лизингу;

21. Договоры аренды помещений, земельных участков, расчеты арендной платы;

22. Документы по ремонтным и строительным работам;

23. Положение по оплате труда, премированию, коллективный договор, штатное расписание;

24. Документы по нематериальным активам, вложениям во внеоборотные активы, материалам (счета 04,08,10);

25. Документы по плановой и фактической себестоимости продукции, работ, услуг;

26. Документы по вексельным операциям;

27. Список дебиторов (за исключением организаций, размер долга которых составляет менее 5 процентов дебиторской задолженности) с указанием. размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом). Расшифровка дебиторской задолженности по объектам, с указанием адресов и срока образования задолженности;

28. Справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и. на последнюю отчетную дату; Расшифровка по заработной плате с указанием срока образования;

29. Перечень кредиторов должника (за исключением кредиторов, размер долга которым составляет менее 5 процентов кредиторской задолженности) с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 3 лет до даты подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом).

30. Все судебные акты и исполнительные листы, по которым предприятие является должником или взыскателем.

31. Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово-хозяйственной деятельности должника;

33. Отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника;

34. Сведения об аффилированных лицах должника;

35. Материалы судебных процессов должника;

36. иные учетные документы, нормативные правовые акты, регулирующие деятельность должника.

В письме от 27.09.2013 №20 ООО «Уральская добывающая компания» подписанном директором ФИО3, которое направлялось ООО «Гидронеруд-Сервис» адрес для корреспонденции указан: 450083, <...>.

Судом также установлено, что руководитель ООО «Уральская добывающая компания» в судебные заседания по рассмотрению требований кредиторов о включении в реестр требований кредиторов ООО «Уральская добывающая компания» не являлся, вместе с тем, был уведомлен, доказательства надлежащего извещения приобщены в материалы дела.

Согласно статье 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. По правилам статьи 65 названного Кодекса каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Доказательства исполнения обязанностей, возложенных на руководителя должника п.3.2 ст. 64 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», запросов временного управляющего в материалы дела не представлено, также как и руководителем должника не представлено каких-либо мотивированных объяснений по факту непредоставления информации временному управляющему или наличие уважительных причин, препятствующих исполнению возложенной законом обязанности.

Доказательства исполнения руководителем должника обязанности по предоставлению в пятнадцатидневный срок с даты утверждения временного управляющего соответствующих документов в материалах дела также отсутствуют.

Ответственным за передачу документации должника является то лицо, которое является руководителем должника на момент введения в отношении должника процедуры наблюдения.

Принимая во внимание изложенные обстоятельства, суд приходит выводу о том, что руководителем должника ФИО3 в нарушение приведенных норм не представлено надлежащих доказательств исполнения им обязанности по предоставлению в трехдневный срок с даты утверждения конкурсного управляющего должника соответствующих документов и имущества должника.

При этом доказательств умышленного уклонения временного управляющего должника от приемки соответствующих документов и имущества в материалах дела не имеется. С уведомлением о готовности к передаче документации и материальных ценностей руководитель должника, на которого законом возложена обязанность по их передаче, к временному управляющему не обращался.

С учетом того, что предусмотренная законом обязанность руководителем ООО «Уральская добывающая компания» не была исполнена, поэтому суд может возложить на ФИО3 общую обязанность по передаче временному управляющему перечня имущества должника, имущественных прав, бухгалтерской и иной документации, отражающей экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Руководствуясь ст.ст. 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст.ст. 64, 66 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

Удовлетворить заявление временного управляющего ООО «Уральская добывающая компания» ФИО1 о понуждении к передаче перечня имущества должника, имущественных прав, бухгалтерской и иной документации, отражающей экономическую деятельность должника руководителя должника ФИО3 удовлетворить.

Обязать ФИО3 (зарегистрирован по адресу: 450064, <...>) передать временному управляющему ООО «Уральская добывающая компания» ФИО1

1. Учредительные документы (со всеми изменениями-и дополнениями), протоколов общих собраний участников организации, заседаний совета директоров и т.д.

2. Свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на налоговый учет;

3. Справка о наличии расчетных счетов в кредитных учреждениях, реквизиты предприятия;

4. Лицензии на осуществление отдельных видов деятельности;

5. Свидетельства о государственной регистрации права собственности на объекты недвижимости, земельный участок, правоустанавливающие документы на движимое имущество;

6. Документы по участию предприятия в коммерческих и некоммерческих предприятиях;

7. Материалы налоговых и аудиторских проверок, отчеты оценщиков;

8. Приказы о назначении директора, главного бухгалтера, список работников предприятия;

9. Положения об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, рабочего плана счетов, схем документооборота и организационной и производственной структур;

10. .Бухгалтерская отчетность поквартально и по итогам года (баланс, отчет о прибылях и убытках, отчет о движении денежных средств, отчет о капитале, отчет по форме №5, пояснительная записка к балансу и т.д.);

11. Отчетности филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений;

12. Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово-хозяйственной деятельности должника;

13. Перечень имущества предприятия, в том числе имущественных прав должника на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также перечень имущества должника, приобретенного или отчужденного в исследуемый период;

14. Финансово-экономические показатели предприятия;

15. Главная книга;

16. Документы по банку и кассе;

17. Документы по приобретению основных средств (договоры поставки, акты приема-передачи основных средств, инвентарные карточки);

18. Документы по выбытию (реализации, списанию) основных средств;

20. Документы по выделению кредитов, бюджетных средств, ипотеке, лизингу;

21. Договоры аренды помещений, земельных участков, расчеты арендной платы;

22. Документы по ремонтным и строительным работам;

23. Положение по оплате труда, премированию, коллективный договор, штатное расписание;

24. Документы по нематериальным активам, вложениям во внеоборотные активы, материалам (счета 04,08,10);

25. Документы по плановой и фактической себестоимости продукции, работ, услуг;

26. Документы по вексельным операциям;

27. Список дебиторов (за исключением организаций, размер долга которых составляет менее 5 процентов дебиторской задолженности) с указанием. размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом). Расшифровка дебиторской задолженности по объектам, с указанием адресов и срока образования задолженности;

28. Справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и. на последнюю отчетную дату; Расшифровка по заработной плате с указанием срока образования;

29. 29.Перечень кредиторов должника (за исключением кредиторов, размер долга которым составляет менее 5 процентов кредиторской задолженности) с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 3 лет до даты подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом).

30. Все судебные акты и исполнительные листы, по которым предприятие является должником или взыскателем.

31. Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово-хозяйственной деятельности должника;

33. Отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника;

34. Сведения об аффилированных лицах должника;

35. Материалы судебных процессов должника;

36. иные учетные документы, нормативные правовые акты, регулирующие деятельность должника.

Выдать исполнительный лист.

Настоящее определение вынесено в соответствии с положениями статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса РФ и обжалованию не подлежит (часть 1 статьи 188 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Судья В.И.Султанов