Гражданский кодекс часть 1

рассмотрел в открытом судебном заседании ходатайство от 27.09.2013 конкурсного управляющего закрытого акционерного общества "Аквариус" (601900, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>) ФИО1 об истребовании документов (с учетом уточнения от 17.12.2013),

в судебном заседании приняли участие:

конкурсный управляющий ЗАО "Аквариус": ФИО1 (определение арбитражного суда от 01.08.2013, паспорт),

установил следующее.

По заявлению открытого акционерного общества "Владимирская энергосбытовая компания" (г. Владимир, ОГРН <***>, ИНН <***>) определением Арбитражного суда Владимирской области от 10.01.2013 возбуждено производство по делу № А11-10001/2012 о признании закрытого акционерного общества "Аквариус" (Владимирская область, г. Ковров, ОГРН <***>, ИНН <***>) (далее – ЗАО "Аквариус", должник) несостоятельным (банкротом).

Определением арбитражного суда от 11.04.2013 в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО1.

Решением от 01.08.2013 ЗАО "Аквариус" признано банкротом, открыто конкурсное производство; определением от 01.08.2013 конкурсным управляющим должника утвержден ФИО1

В рамках дела о банкротстве ЗАО "Аквариус" в арбитражный суд поступило ходатайство от 27.09.2013 конкурсного управляющего должника, в котором
ФИО1 просит истребовать от бывшего руководителя ЗАО "Аквариус" ФИО2 бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности и обязать его передать указанные документы конкурсному управляющему по акту приема-передачи.

Определением арбитражного суда от 04.10.2013 судебное заседание по рассмотрению ходатайства назначено на 20.11.2013.

Определением арбитражного суда от 04.10.2013 из отдела адресно-справочной работы УФМС России по Владимирской области истребованы сведения (адресная справка) о месте жительства и регистрации ФИО2.

22 октября 2013 года из отдела адресно-справочной работы УФМС России по Владимирской области в материалы дела поступили сведения.

Судебное разбирательство определением арбитражного суда от 20.11.2013 откладывалось в силу статьи 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании 17.12.2013, в котором в порядке части 1 статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлен перерыв до 19.12.2013, конкурсный управляющий должника представил в материалы дела уточнение от 17.12.2013 заявленного требования, в котором просит истребовать от бывшего руководителя ЗАО "Аквариус" ФИО2 следующие документы:

1) Управленческие документы.

- учредительные документы (Устав, положение, изменения и дополнения к ним, свидетельство о регистрации, постановления, приказы и др.);

- документы о ликвидации организации (решение арбитражного суда, решение собрания акционеров, учредителей, постановления, приказы);

- протоколы собраний акционеров (учредителей);

- штатные расписания (штатные расстановки), дополнения и изменения;

- списки акционеров;

- ведомости начисления дивидендов;

- документы о награждении работников (представление, наградные листы, протоколы вручения наград).

2) Документы, подлежащие длительному хранению в архиве.

- приказы по личному составу;

- лицевые счета по заработной плате и (или) расчетные ведомости;

- списки личного состава;

- тарификационные ведомости;

- табели учета рабочего времени (при тяжелых, вредных и опасных условиях труда);

- акты о несчастных случаях на производстве и документы к ним;

- книги учета приема, перемещения и увольнения работников;

- книги (журналы) учета движения трудовых книжек;

- личные дела уволенных работников;

- личные карточки (ф.Т-2) уволенных работников;

- невостребованные личные документы (трудовые книжки, аттестаты, дипломы и пр.);

- иные кадровые документы.

3) Бухгалтерская документация.

- отражающие наличие дебиторской задолженности с предоставлением обосновывающих документов, расшифровкой (дата, основания возникновения, наименование должника, платежные документы, акт сверки расчетов и т.п.);

- бухгалтерские балансы и отчеты (приложения к балансу, пояснительные записки, спец. формы);

- бухгалтерские учетные регистры;

- главная книга;

- первичные документы и приложения к ним;

- зафиксировавшие факт совершения хозяйственной операции и явившиеся основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, корешки банковских чековых книжек, ордера, табели, извещения банков и переводные требования, акты о приеме, сдаче, списании имущества и материалов, квитанции, корешки к ним, счета-фактуры, накладные, авансовые отчеты и др.);

- реестры закупок, оборотные ведомости, договоры хозяйственные; акты выполненных работ, путевые листы и т.п.;

- инвентарные карточки по основным средствам;

- оборотно-сальдовая ведомость по счетам 01, 02, 08;

- книги учета доходов и расходов;

- отчетность в фонды (ПФР, ФСС);

- реестр сведений о доходах физических лиц;

- налоговые декларации.

4) Материальные ценности.

- транспортное средство FORD KUGA, принадлежащее должнику на праве собственности на основании договора купли-продажи от 21.08.2013

№ 283357-ПР/ВЛД-13;

- станок электроэрозионный AGIECUT 100 D+F, принадлежащий должнику на праве собственности;

- иные материальные ценности, принадлежащие должнику на праве собственности.

Рассмотрев данное уточнение арбитражный суд счел возможным его принять в силу части 1 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, поскольку оно не противоречит закону и не нарушает права других лиц.

Указанные обстоятельства в соответствии с частью 1 статьи 49, частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации являются основанием для рассмотрения требования заявителя исходя из представленного уточнения.

Бывший руководитель должника ФИО2, надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства, в заседание суда не явился, отзыв на заявление не представил.

Иные лица, участвующие в деле и арбитражном процессе по делу о банкротстве должника, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства, в заседание суда не явились, какие-либо документы не представили.

Ходатайство конкурсного управляющего должника разрешается в порядке статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие бывшего руководителя должника, иных лиц, участвующих в деле и арбитражном процессе по делу о банкротстве, по имеющимся в материалах дела доказательствам.

Проанализировав материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Согласно части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы банкротства.

Пункт 1 статьи 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах" устанавливает перечень документов, образующихся в деятельности акционерного общества, которые акционерное общество должно хранить.

Статьей 17 Федерального закона от 21.11.1996 № 129-ФЗ "О бухгалтерском учете", действовавшего в период осуществления должником деятельности, установлено, что организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет. Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.

В соответствии с пунктами 1, 2 статьи 129 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее – Закона о банкротстве) с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом. Конкурсный управляющий обязан: принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; включить в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведения о результатах инвентаризации имущества должника в течение трех рабочих дней с даты ее окончания; привлечь оценщика для оценки имущества должника в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; уведомлять работников должника о предстоящем увольнении не позднее чем в течение месяца с даты введения конкурсного производства; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом; заявлять в установленном порядке возражения относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику; вести реестр требований кредиторов, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом; передавать на хранение документы должника, подлежащие обязательному хранению в соответствии с федеральными законами; заключать сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, только с согласия собрания кредиторов или комитета кредиторов; исполнять иные установленные настоящим Федеральным законом обязанности.

В силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Из содержания указанных норм следует, что обязанность по передаче документации возложена на ограниченный круг лиц и на иных лиц действие указанной нормы не распространяется.

В частности, ответственным за передачу документации должника является то лицо, которое на момент признания должника банкротом и открытия конкурсного производства являлось руководителем должника.

Исходя из пункта 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в случае отказа или уклонения указанных в пункте 2 статьи 126 Закона о банкротстве лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Как следует из материалов дела на дату признания должника несостоятельным (банкротом) руководителем ЗАО "Аквариус" являлся ФИО2 (сведения Межрайонной инспекции ФНС России № 2 по Владимирской области от 23.08.2013 № 03-08/09178).

Конкурсным управляющим в адрес бывшего руководителя должника ФИО2 был направлен запрос-уведомление от 05.08.2013, что подтверждается почтовой квитанцией от 05.08.2013. Ответ на данный запрос конкурсным управляющим не получен.

Поскольку в силу положений пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации является обязанностью руководителя должника, исполнявшего обязанности на момент утверждения конкурсного управляющего, то и обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности в силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лежит на бывшем руководителе должника.

ФИО2, будучи руководителем ЗАО "Аквариус", обязан был обеспечить сохранность всех документов должника и передачу их конкурсному управляющему.

Доказательств передачи ФИО2 конкурсному управляющему ФИО1 запрашиваемой документации, товарно-материальных ценностей и имущества должника в материалах дела не имеется.

Поскольку отсутствие у конкурсного управляющего ЗАО "Аквариус" истребуемых документов, товарно-материальных ценностей и имущества должника затрудняет проведение конкурсного производства должника и исполнение конкурсным управляющим обязанностей, предусмотренных Законом о банкротстве, арбитражный суд считает ходатайство конкурсного управляющего подлежащим удовлетворению.

Учитывая изложенное, а также руководствуясь статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьями 126, 129 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л :

1. Ходатайство конкурсного управляющего удовлетворить.

2. Обязать бывшего руководителя должника ФИО2 передать конкурсному управляющему закрытого акционерного общества "Аквариус" (Владимирская область, г. Ковров) ФИО1 следующие документы и материальные ценности: