Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Вологодской области в составе судьи Марковой Н.Г. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Маншиновой М.А., рассмотрев в судебном заседании ходатайство конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «ББР АВТО» ФИО1 к ФИО2, ФИО3 об истребовании документации, печатей и имущества должника, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «ББР АВТО» (160017, <...>; ОГРН <***>, ИНН <***>),

при участии конкурсного управляющего ФИО1 лично,

у с т а н о в и л:

ФИО4 и ФИО5 (далее – заявители) 09.07.2019 обратились в Арбитражный суд Вологодской области (далее – суд) с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «ББР АВТО» (далее - ООО «ББР АВТО», должник).

Определением суда от 15.07.2019 заявление принято к производству, возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) должника.

Решением от 19.11.2019 (резолютивная часть объявлена 14.11.2019) должника признан несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыта процедура конкурсного производства. Конкурсным управляющим должника утверждён ФИО1.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) сведения о признании должника банкротом и открытии в отношении него процедуры конкурсного производства опубликованы в издании «Коммерсантъ» от 23.11.2019 № 216.

Конкурсный управляющий ООО «ББР АВТО» ФИО1 10.03.2020 обратилась в суд с заявлением к ФИО2, ФИО3 об истребовании документации, печатей и имущества должника, а именно, просит:

- обязать ФИО2 предоставить конкурсному управляющему ФИО1 (адрес для почтовой корреспонденции: 160001, <...>) бухгалтерскую и иную документацию ООО «ББР Авто» за период с 29.06.2017 по настоящее время, печати, штампы, материальные и иные ценности:

1. Учредительные документы ООО «ББР Авто» (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями;

2. Выписку из ЕГРЮЛ;

3. Документы, подтверждающие права ООО «ББР Авто» на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт; на движимое имущество;

4. Документы, содержащие сведения об отчуждении имущества (договоры купли-продажи, договоры дарения, внесение в уставный капитал иных обществ);

5. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года);

6. Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

7. Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

8. Расшифровка краткосрочных/долгосрочных финансовых вложений.

9. Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

10. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

11. Оборотно-сальдовые ведомости по счетам с расшифровками;

12. Базы программ ведения бухгалтерского, складского, кадрового, управленческого учета (система «1С Бухгалтерия» или аналог);

13. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов, приложением первичных документов и даты возникновения;

14. Внутренние документы ООО «ББР Авто», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

15. Протоколы собраний руководящих органов ООО «ББР Авто» с даты регистрации по настоящее время;

16. Приказы и распоряжения директора с даты регистрации по настоящее время;

17. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

18. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «ББР Авто» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за пять последних лет;

19. Номера расчетного и иных счетов ООО «ББР Авто», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков, в том числе сведения о закрытых счетах;

20. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «ББР Авто» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

21. Справку о задолженности ООО «ББР Авто» перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

22. Лицензии;

23. Сертификаты;

24. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

25. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

26. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); в том числе сведения об обязательствах, отраженных на забалансовых счетах.

27. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;

28. Сведения о внутренней структуре ООО «ББР Авто», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

29. Сведения о фактической численности работников ООО «ББР Авто» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

30. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

31. Наименование и адреса организаций, в которых ООО «ББР Авто» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

32. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «ББР Авто», его функций и видов деятельности;

33. Сведения об ООО «ББР Авто», и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

34. Имущество, товарно-материальные ценности, запасы ООО «ББР Авто» , их местонахождение, стоимость, перечень и состояние;

35. Печати, штампы ООО «ББР Авто».

- Обязать ФИО3, предоставить конкурсному управляющему ФИО1 бухгалтерскую и иную документацию ООО «ББР Авто» за период с 29.06.2017 до 05.06.2018, печати, штампы, материальные и иные ценности:

2. Выписку из ЕГРЮЛ;

6. Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

7. Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

8. Расшифровка краткосрочных/долгосрочных финансовых вложений.

9. Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

11. Оборотно-сальдовые ведомости по счетам с расшифровками;

15. Протоколы собраний руководящих органов ООО «ББР Авто» с даты регистрации по настоящее время;

16. Приказы и распоряжения директора с даты регистрации по настоящее время;

22. Лицензии;

23. Сертификаты;

30. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

34. Имущество, товарно-материальные ценности, запасы ООО «ББР Авто», их местонахождение, стоимость, перечень и состояние;

35. Печати, штампы ООО «ББР Авто».

Определением суда от 16.03.2020 заявление принято к производству.

В судебном заседании конкурсный управляющий поддержал заявленные требования.

Представители лиц, участвующих в деле, извещенных о месте и времени судебного разбирательства надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), в судебное заседание не явились, в связи с чем заявление рассмотрено в соответствии со статьей 156 АПК РФ по имеющейся явке.

Исследовав материалы дела, оценив имеющиеся доказательства, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным указанным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Заявления и ходатайства арбитражного управляющего рассматриваются арбитражным судом в порядке, установленном статьей 60 Закон о банкротстве.

В соответствии с положениями пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника.

Согласно пункту 1 статьи 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника.

При этом нормы статьи 126 названного Закона обязывают руководителя должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В силу пункта 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией.

Поскольку в силу положений пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации является обязанностью руководителя предприятия, исполнявшего обязанности на момент утверждения конкурсного управляющего (который несёт ответственность и за организацию хранения такой документации), то и обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности в силу статьи 65 АПК РФ лежит на бывшем руководителе должника.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) адресом места нахождения должника является: <...>.

Учредителем должника на дату регистрации юридического лица указан ФИО3. Директором должника с 29.06.2017 по 04.06.2018 также являлся ФИО3 (том 1 л.д. 84).

Далее 30.05.2018 в качестве учредителя зарегистрирован ФИО2.

Также ФИО2 05.06.2018 зарегистрирован как лицо, имеющее право без доверенности действовать от имени юридического лица.

В соответствии с пунктом 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Отсутствие информации об экономической и иной деятельности, а также документации должника, препятствует осуществлению процедуры конкурсного производства, как процедуры, применяемой в деле о банкротстве к должнику.

Конкурсный управляющий просит истребовать документы о деятельности должника у ФИО3, который был директором должника с 29.06.2017 по 04.06.2018 и у ФИО2, который являлся руководителем в период с 05.06.2018 по дату признания должника банкротом.

Наличие у лица, осуществляющего текущее управление деятельностью юридического лица и ответственного, в том числе, за отражение фактов указанной деятельности в бухгалтерской документации указанных документов или сведений об их месте нахождения, предполагается.

Из материалов дела следует, что смена руководителя ФИО3 на ФИО2 произошла с 04.06.2018, в период рассмотрения исковых заявлений кредиторов – заявителей по настоящему делу (решения Вологодского городского суда Вологодской области от 22.06.2018по делу № 2-4765/2018; от 07.06.2018).

Также произведена смена юридического адрес с 160002, <...> (адрес регистрации ФИО3) на 160017, <...> , оф 4.

На ФИО3 как руководителя должника была возложена обязанность обеспечить надлежащую сохранность документов общества, с обеспечением процесса передачи всей первичной документации должника вновь назначенному директору ФИО2

В том случае, если документация, либо какая-то её часть была утрачена либо вообще отсутствовала, то ФИО3, будучи обязанным лицом, независимо от начала процедуры ликвидации или конкурсного производства должен был принять меры по восстановлению указанной документации, располагая информацией о производственно-хозяйственной деятельности должника до начала процедуры банкротства.

ФИО3 извещён о месте и времени судебного заседания, но при рассмотрении настоящего обособленного спора как лицо, обладающее наиболее полной информацией о финансовой деятельности должника, проявил процессуальное бездействие, в заседания не являлся, представителя не направил, отзыв и какие-либо ходатайства, заявления в суд не представил.

В данном случае бывший руководитель должника ФИО3 не доказал надлежащее исполнение предусмотренной законодательством о банкротстве обязанности по передаче документов директору ФИО2 или конкурсному управляющему должника, при том, что такое требование ему было направлено конкурсным управляющим ФИО1 (том 4 л.д. 19).

Между тем и ФИО2 не представлено мотивированных возражений.

Таким образом, ФИО3 и ФИО2 не представили доказательств исполнения обязанности по передаче конкурсному управляющему спорных документов и имущества должника.

Поскольку доказательств надлежащего исполнения бывшими руководителями должника требований пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве о передаче документации конкурсному управляющему в материалы дела не представлены, суд, учитывая, что истребуемые документы необходимы для исполнения конкурсным управляющим возложенных на него обязанностей, удовлетворяет заявленные требования.

Вопрос фактического исполнения подлежит разрешению исключительно в рамках исполнительного производства.

Таким образом, требование конкурсного управляющего подлежит удовлетворению.

Руководствуясь статьей 60 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 184, 187, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Вологодской области

о п р е д е л и л:

обязать ФИО3 передать конкурсному управляющему ФИО1 бухгалтерскую и иную документацию общества с ограниченной ответственностью «ББР АВТО» за период с 29.06.2017 по 05.06.2018, печати, штампы, материальные и иные ценности:

2. Выписку из ЕГРЮЛ;

6. Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

7. Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

8. Расшифровка краткосрочных/долгосрочных финансовых вложений.

9. Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

11. Оборотно-сальдовые ведомости по счетам с расшифровками;

15. Протоколы собраний руководящих органов ООО «ББР Авто» с даты регистрации по настоящее время;

16. Приказы и распоряжения директора с даты регистрации по настоящее время;

22. Лицензии;

23. Сертификаты;

30. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

35. Печати, штампы ООО «ББР Авто».

Обязать ФИО2 предоставить конкурсному управляющему ФИО1 бухгалтерскую и иную документацию общества с ограниченной ответственностью «ББР АВТО» за период с 29.06.2017 по 14.11.2019, печати, штампы, материальные и иные ценности:

2. Выписку из ЕГРЮЛ;

6. Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

7. Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

8. Расшифровка краткосрочных/долгосрочных финансовых вложений.

9. Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

11. Оборотно-сальдовые ведомости по счетам с расшифровками;

15. Протоколы собраний руководящих органов ООО «ББР Авто» с даты регистрации по настоящее время;

16. Приказы и распоряжения директора с даты регистрации по настоящее время;

22. Лицензии;

23. Сертификаты;

30. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

35. Печати, штампы ООО «ББР Авто».

Определение подлежит немедленному исполнению.

Определение может быть обжаловано в течение десяти дней с момента его принятия в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд.

Судья Н.Г. Маркова