Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Вологодской области в составе судьи Лемешова В.В. при ведении протокола судебного заседания секретарями судебного заседания Соколовой И.С. с использованием средств аудиозаписи, рассмотрев в судебном заседании заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Светлый Дом-Клининг»– ФИО1 к бывшему директору общества с ограниченной ответственностью «Светлый Дом-Клининг» ФИО2 об истребовании документации должника,

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Светлый Дом-Клининг» (162626, <...>; ОГРН <***>),

у с т а н о в и л:

общества с ограниченной ответственностью «Стройснаб» (далее – заявитель, ООО «Стройснаб») 06.07.2020 обратилось в Арбитражный суд Вологодской области с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «Светлый Дом-Клининг» (далее – ООО «УК - 21 век», должник) как ликвидируемого должника. Заявитель просит признать обоснованными свои требования в размере 328 504 руб. 79 коп., в том числе: 323 766 руб. 79 коп. – основной долг, 4 738 руб. – расходы по оплате госпошлины, утвердить конкурсным управляющим должника арбитражного управляющего саморегулируемой организации арбитражных управляющих некоммерческое партнёрство «Ведущих Арбитражных Управляющих «Достояние» (далее – СРО)

Определением суда от 10.07.2020 возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО «Светлый Дом-Клининг», назначено судебное заседание.

Решением суда от 23 сентября 2020 года ООО «Светлый Дом-Клининг»» признано несостоятельным (банкротом), введена процедура конкурсного производства. Конкурсным управляющим утверждена ФИО3.

Определением суда от 24 ноября 2020 года ФИО3 освобождена от исполнения обязанностей конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Светлый Дом-Клининг» с 24 ноября 2020 года. Конкурсным управляющим общества с ограниченной ответственностью «Светлый Дом-Клининг» утверждена ФИО1 (далее - Конкурсный управляющий).

Конкурсный управляющий 30.11.2020 обратился в суд с заявлением к бывшему директору общества с ограниченной ответственностью «Светлый Дом-Клининг» ФИО2 (далее – Ответчик, ФИО2) об истребовании документации должника, просит обязать бывшего директора общества с ограниченной ответственностью «Светлый Дом-Клининг» ФИО2 передать конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью «Светлый Дом-Клининг» ФИО1 надлежащим оригиналы следующих документов:

1. Сведения о балансовой стоимости активов должника, отраженных в бухгалтерском балансе на отчетную дату, предшествующую принятию судом заявления о признании должника банкротом;

2. Документы, материальные и иные ценности в соответствии с п. 2 ст. 126 ФЗ «О Несостоятельности (Банкротстве)» от 26.10.2002;

3. Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово-хозяйственной деятельности должника, за период не менее 3 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

4. Сведения об имуществе должника на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также перечень имущества должника, приобретенного и/или отчужденного, за период не менее 3 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

5. Сведения о дебиторах с указанием ИНН, юридического адреса и названия фирмы-дебитора; с приложением основания образования дебиторской задолженности и иных данных (договора поставки, оказания услуг, акта/товарных накладных, счета/счета-фактуры, переписки, уступка прав требования, перевод долга, транспортных сопроводительных документов, аренды транспорта и др.); акты сверок по дебиторской задолженности; в случае если производилась оплата дебиторской задолженности -данные (документы) по оплате и иные данные имеющие значение, за период не менее 3 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

6. Сведения о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки;

7. Сведения о кредиторах должника с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 3 лет до даты подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также копии договоров;

8. Сведения (документы) по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторских заключениях, протоколах, заключениях и отчетах ревизионной комиссии, протоколов органов управления должника, за период не менее 3 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

9. Сведения об аффилированных лицах должника, за период не менее 3 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

10. Сведения о судебных процессах должника (с указанием номера дела, участников процесса, предмета и основания спора, результата рассмотрения), за период не менее трёх лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

11. Сведения о налоговых проверках должника (с приложением протоколов и иных документов по результатам проверок, исследуемых документов), за период не менее трёх лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

12. Заключенные Должником договоры имущественного страхования, в частности, риск утраты (гибели), недостачи или повреждения определенного имущества, риск ответственности по обязательствам, риск убытков от предпринимательской деятельности и иное, за период не менее трёх лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

13. Заключенные должником договоры на предоставление ему услуг по доступу к сети интернет/связи, информация (документы) о зарегистрированных на имя должника номерах сотовых/фиксированных телефонов, о регистрации должником на свое имя электронного почтового ящика, домена, в частности, относительно следующих адресов и номеров: http://www.vst.ru/; info@vst35.ru, телефоны: <***>, 24-15-36, 49-02-72, 49-02-73, за период не менее трёх лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

14. Сведения, с расшифровкой по строкам баланса Должника, на отчетные даты:

- основные средства (из чего состоят и где находятся);

- доходные вложения в материальные ценности;

- долгосрочные финансовые вложения;

- незавершенное строительство;

- запасы, сырье и готовая продукция (из чего состоят и где находятся), за период не менее трёх лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

15. Сведения о том, является ли должник субъектом внешнеэкономической деятельности;

- включен ли должник в реестр лиц, осуществляющих деятельность в области таможенного дела;

- о внешнеэкономических сделках, которые были заключены должником;

- осуществлял ли должник декларирование товаров и (или) транспортных средств, наименование, количественные и качественные характеристики данных товаров.

- предварительную информацию о месте и времени прибытия товаров и (или) транспортных средств, принадлежащих должнику;

- о нахождении товаров и (или) транспортных средств, принадлежащих должнику, на таможенных складах временного хранения, в иных местах, определенных в соответствии с законодательством для хранения ввозимых, вывозимых товаров и (или) транспортных средств;

- о поступлениях сумм таможенных платежей (пошлин, налогов, акцизов) на счета таможенных органов от должника, о способах поступления и счетах, с которых данные суммы поступили, излишне уплаченных суммах;

- об авансовых перечислениях сумм таможенных платежей (пошлин, налогов, акцизов) на счета таможенных органов от должника, о способах поступления и счетах, с которых данные суммы поступили, за период не менее 3 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

16. Сведения о ценных бумагах (а также ценные бумаги в наличии), принадлежащих Должнику, с указанием дат и оснований приобретения/отчуждения, перехода прав, порядка расчетов, за период не менее трёх лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве.

Определением суда от 02 декабря 2020 года заявление принято к производству, назначено судебное заседание по его рассмотрению.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещены о времени и месте судебного заседания, в суд не явились. Дело рассматривается в соответствии со статьями 123 и 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ).

Исследовав материалы дела, оценив собранные доказательства, суд считает заявление подлежащим удовлетворению ввиду следующего.

В соответствии со статьей 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным указанным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В соответствии со статьёй 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закона о банкротстве) руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трёх дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Как усматривается из материалов дела, руководителем должника до введения в его отношении процедуры конкурсного производства являлась ФИО2

В связи с введением в отношении должника 23.09.2020 процедуры конкурсного производства и отсутствием истребуемых документов по финансово-хозяйственной деятельности должника конкурсный управляющий должника направил в адрес в адрес ответчика уведомление-запрос, в котором указано о необходимости передачи конкурсному управляющему печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника, а также бухгалтерской и иной документации.

Указанный запрос не был исполнен ответчиком, что послужило основанием для обращения с настоящим требованием в суд.

В силу статьи 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе и по представлению доказательств в соответствии со статьёй 65 АПК РФ.

На основании статей 8, 9 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе равноправия сторон. Арбитражный суд не вправе своими действиями ставить какую-либо из сторон в преимущественное положение, равно как и умалять права одной из сторон. Судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. Арбитражный суд, сохраняя независимость, объективность и беспристрастность, осуществляет руководство процессом. Следовательно, в компетенцию суда не входит самостоятельное уточнение требований, заявленных лицами, участвующими деле.

Согласно положениям статей 32 Закона о банкротстве и 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

В соответствии с абзацем 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно абзацу третьему пункта 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Таким образом, из указанных норм и разъяснений следует, что документация в отношении финансово-хозяйственной деятельности должника может быть истребована как у руководителя, так и иных лиц при наличии соответствующих доказательств того, что данные лица, этой документацией располагают.

В соответствии с положениями статей 6, 8, 9, 17 Федеральный закон от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон о бухгалтерском учете) ответственность за организацию бухгалтерского учета в организациях, соблюдение законодательства при выполнении хозяйственных операций несут руководителем экономического субъекта. Бухгалтерский учет ведется организацией непрерывно с момента ее регистрации в качестве юридического лица до реорганизации или ликвидации в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Все хозяйственные операции и результаты инвентаризации подлежат своевременной регистрации на счетах бухгалтерского учета без каких-либо пропусков или изъятий. Все хозяйственные операции, проводимые организацией, должны оформляться оправдательными документами. Эти документы служат первичными учетными документами, на основании которых ведется бухгалтерский учет. Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.

Согласно части 3 статьи 7 Закона о бухгалтерском учете руководитель экономического субъекта обязан возложить ведение бухгалтерского учета на главного бухгалтера или иное должностное лицо этого субъекта либо заключить договор об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета, если иное не предусмотрено настоящей частью.

Таким образом, наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя предполагается и является обязательным требованием закона, регулирующего спорные правоотношения.

Следовательно, ФИО2, являющаяся до введения процедуры конкурсного производства руководителем должника, приняла на себя с данного момента обязательства по ведению документации должника.

Исходя из фактических обстоятельств дела, суд приходит к выводу о том, что ответчик, исполняя обязанности руководителя должника, должен был обеспечить ведение бухгалтерской отчетности, сохранность всех документов и материальных ценностей должника и их передачу в полном объеме конкурсному управляющему.

Суд считает, что без запрошенной заявителем информации и документах должник вообще не мог объективно осуществлять хозяйственную деятельность. Доказательств того, что запрошенная заявителем документация не передавалась ответчиком, утрачена им по объективным причинам или удерживается третьими лицами, суду не предоставлена.

Без запрошенной информации конкурсный управляющий лишен возможности определить конкретных дебиторов и кредиторов должника, обратиться с исками в суд для взыскания задолженности и провести финансовый анализ о деятельности должника.

Судом принято во внимание то обстоятельство, что на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, по обеспечению сохранности имущества должника, оспариванию сделок должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании (пункт 2 статьи 129 Закона о банкротстве).

Следовательно, действуя добросовестно и разумно, как требует пункт 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, конкурсный управляющий в целях обеспечения надлежащего исполнения своих обязанностей, установленных пунктом 2 статьи 129 Закона о банкротстве, должен принять меры по истребованию от должника и бывшего конкурсного управляющего бухгалтерской и иной документации, материальных ценностей в случае, если последним предусмотренная названным Законом обязанность не исполняется.

Учитывая изложенное, арбитражный суд полагает, что в целях обеспечения конкурсному управляющему условий для выполнения мероприятий в ходе процедуры конкурсного производства, необходимостью предъявления требований к третьим лицам, оспаривания сделок должника, розыска имущества должника, а также с целью выполнения иных, предусмотренных Законом о несостоятельности (банкротстве), предъявленные требования подлежат удовлетворению.

Руководствуясь статьями 126, 129 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 47, 66, 184, 187, 223, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Вологодской области

о п р е д е л и л:

обязать ФИО2 передать конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью «Светлый Дом-Клининг»– ФИО1: