Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании заявление арбитражного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Ремстройучасток-3» об истребовании доказательств

по делу о признании общества с ограниченной ответственностью «Ремстройучасток-3» (г. Биробиджан Еврейской автономной области, ОГРН <***>, ИНН <***>) несостоятельным (банкротом),

заинтересованное лицо – ФИО1

в отсутствие лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных,

УСТАНОВИЛ:

открытое акционерное общество «Единый заказчик» (ОГРН <***>, ИНН <***>) в лице ФИО2 (далее – заявитель, конкурсный кредитор, администрация) обратилось в Арбитражный суд Еврейской автономной области с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью «Ремстройучасток-3» (далее – общество, должник) несостоятельным (банкротом).

Определением от 18.01.2017 заявление конкурсного кредитора принято судом к производству, возбуждено производство по делу о банкротстве.

Определением от 13.02.2017 в отношении должника введена процедура банкротства – наблюдение сроком на три месяца или до 06 мая 2017 года. Временным управляющим должника утверждена ФИО3.

Объявление о введении в отношении должника процедуры банкротства – наблюдения опубликовано 22.02.2017 в газете «Коммерсантъ» № 33.

Определением от 13.02.2017 судебное заседание по рассмотрению дела о банкротстве назначено на 02 мая 2017.

В рамках настоящего дела о несостоятельности (банкротстве) временный управляющий ФИО3 обратилась в Арбитражный суд Еврейской автономной области с заявлением об истребовании у генерального директора ООО «Ремстройучасток-3» ФИО1 информации и документов, необходимых для осуществления полномочий временного управляющего.

Определением от 17.03.2017 заявление принято к рассмотрению, судебное заседание назначено на 24.04.2017.

В связи с отсутствием сведений о надлежащем извещении заинтересованного лица – ФИО1 о времени и месте судебного разбирательства определением от 24.04.2017 судебное заседание отложено на 29.05.2017.

Решением от 11.05.2017 общество с ограниченной ответственностью «Ремстройучасток-3» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыта процедура банкротства – конкурсное производство, сроком на четыре месяца, или до 02 сентября 2017 года.

Обязанности конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Ремстройучасток-3» возложены на члена ассоциации саморегулируемая организация «Объединение арбитражных управляющих «Лидер» ФИО3.

Объявление о введении в отношении должника процедуры банкротства – конкурсное производство опубликовано 20.05.2017 в газете «Коммерсантъ» № 88.

До начала судебного заседания 26.05.2017 от арбитражного управляющего поступило уточнение ходатайства об истребовании доказательств, а также ходатайство о проведении судебного заседания в отсутствие арбитражного управляющего.

В уточненном заявлении арбитражный управляющий просила суд обязать ФИО1 передать в распоряжение конкурсного управляющего ООО «Ремстройучасток-3»:

1. Учредительные документы ООО «Ремстройучасток-3» (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации ИНН, ОГРН) и внесенные изменения. Протоколы, решения собраний и руководящих органов, приказы и распоряжения руководителя.

2. Документы бухгалтерской отчётности, отчетности в органы статистики (квартальные, годовые).

3. Журнал - ордер по счету № 01, 02, книги аналитического учета основных средств, амортизации, первичная бухгалтерская документация к ним, инвентаризационная книга основных средств, инвентарные карточки по основным средствам, ежегодные инвентаризационные описи. Документы, подтверждающие права предприятия на недвижимое имущество, земельные участки, технические паспорта, свидетельства о регистрации права собственности.

4. Журнал - ордер по счету № 001, книги аналитического учета арендованных основных средств, первичная бухгалтерская документация к ним.

5. Журнал - ордер по счету № 08 и книги аналитического учета вложений во внеоборотные активы, первичная бухгалтерская документация к ним.

6. Журнал - ордер по счету № 10 и книги аналитического учета материалов, запасных частей и иных материальных ценностей, первичная бухгалтерская документация к ним.

7. Журнал - ордер по счету № 19 и книги аналитического учета НДС по приобретенным ценностям, первичная бухгалтерская документация к ним.

8. Журнал-ордер по счету № 50 и кассовые книги, первичная бухгалтерская документация к ним.

9. Журнал-ордер по счету № 51, первичная бухгалтерская документация к ним, выписки по расчетным счетам.

10. Журнал-ордер по счету № 58, книги аналитического учета финансовых вложений, первичная бухгалтерская документация к ним, акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам.

11. Журналы ордера по счету № 60 и книги аналитического учета по расчетам с поставщиками, первичная бухгалтерская документация к ним, книги покупок, журналы учета полученных счетов-фактур.

12. Журналы-ордера по счету № 62 и книги аналитического учета по расчетам с покупателями и заказчиками, первичная бухгалтерская документация к ним, книги продаж, журналы учета выданных счетов-фактур.

13. Журналы-ордера по счету № 68 и книги аналитического учета расчетов по налогам и сборам, налоговые декларации, расчеты по авансовым платежам по налогам, с отметками о принятии (извещения о вводе через ТКС).

14. Журналы-ордера по счету № 69 и книги аналитического учета расчетов по страховым взносам на обязательно пенсионное страхование, взносам в ФФОМС, ФСС, расчетные ведомости по установленным формам с отметкой о приеме (извещения о вводе через ТКС).

15. Журналы-ордера по счету № 70, расчетные ведомости по заработной плате, первичная бухгалтерская документация к ним личные карточки сотрудников, приказы и распоряжения директора по личному составу.

16. Журналы-ордера по счету № 71 и книги аналитического учета по расчетам с подотчетными лицами, первичная бухгалтерская документация к ним.

17. Журналы-ордера по счету № 76 и книги аналитического учета по расчетам с разными дебиторами, первичная бухгалтерская документация к ним.

18.Главные книги.

19. Аудиторские проверки, документы по проверке деятельности предприятия по различным направлениям иными уполномоченными органами.

20. Разрешительную документацию по деятельности предприятия (акты ввода, регистрации, учёта и пр.).

21. Акты сверок с дебиторами и кредиторами и первичную документацию к ним (договоры, акты выполненных работ, счета, счета-фактуры).

22. Договоры, соглашения, контракты, заключенные предприятием со всеми юридическими и физическими лицами.

23. Сведения об участии в других юридических лицах.

24. Электронную базу 1С или иную программу, используемую для ведения бухгалтерского учета.

25. Приказы по учетной политике.

26. Лицензии, сертификаты.

27. Документы о требованиях третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, налоговых органов, документы об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.).

28. Печати, штампы, электронные цифровые подписи.

29. Всю переписку с юридическими и физическими лицами, книги регистрации входящей-исходящей документации.

30. Иную документацию по деятельности, имуществу, правам требованиям и обязательствам предприятия.

31. Акты выездных налоговых проверок, аудиторские заключения.

32. Материальные и иные ценности.

33. Выписки по лицевым счетам, отражающие начисление и оплаты по жилищно-коммунальным услугам (с указанием наименования и/или Ф.И.О., адреса, периода, в разрезе оказанных услуг).

34. Программу (программный комплекс) либо иной материальный носитель, в котором велся учет начислений и оплат по жилищно-коммунальным услугам.

35. Исполнительные листы, судебные приказы, документы исполнительного производства (постановления, акты и пр.).

36. Расшифровку всех проведённых бухгалтерских корректировок и обосновывающие документы.

Определением от 29.05.2017 в связи с отсутствием сведений о надлежащем извещении заинтересованного лица – ФИО1 о времени и месте судебного заседания, судебное заседание отложено на 22.06.2017.

В судебном заседании 22.06.2017 в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлен перерыв до 26.06.2017.

Саморегурируемой межрегиональной общественной организацией «Ассоциация антикризисных управляющих» 02.05.2017 представлена кандидатура ФИО4.

Определением от 16.06.2017 конкурсным управляющим общества с ограниченной ответственностью «Ремстройучасток-3» утвержден член саморегулируемой межрегиональной общественной организации «Ассоциация антикризисных управляющих» ФИО4.

В силу пункта 6 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) утвержденные арбитражным судом арбитражные управляющие являются процессуальными правопреемниками предыдущих арбитражных управляющих.

От конкурсного управляющего 26.06.2017 поступило ходатайство о рассмотрении заявления об истребовании доказательств в его отсутствие.

В соответствии с частью 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом, если к началу судебного заседания, совершения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом копии определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, направленной ему в порядке, установленном настоящим Кодексом, или иными доказательствами получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе.

Судебные извещения, адресованные гражданам, в том числе индивидуальным предпринимателям, направляются по месту их жительства (абзац 2 части 4 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Судебное извещение (телеграмма), направлено заинтересованному лицу ФИО1– заказным письмом с уведомлением по адресу указанному в справке отдела адресно-справочной работы, представленной по запросу Арбитражного суда Еврейской автономной области от 11.05.2017 № 5. Уведомлением оператора связи, поступившему в арбитражный суд 23.06.2017 сообщено, что телеграмма, поданная Арбитражным судом Еврейской автономной области не доставлена, поскольку дверь закрыта, адресат по извещению за телеграммой не является.

В силу пункта 3 части 4 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса также считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если, копия судебного акта не вручена в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд с указанием источника данной информации

Суд не располагает иными сведениями о месте нахождения и месте жительства заинтересованного лица.

Учитывая приведенные выше обстоятельства, суд приходит к выводу, что Арбитражным судом Еврейской автономной области предприняты достаточные меры для надлежащего уведомления ФИО1 о дате, времени и месте проведения судебного заседания.

При таких обстоятельствах, суд признает извещение заинтересованного лица о времени и месте судебного заседания надлежащим.

Конкурсный управляющий, заинтересованное лицо и иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, дополнений и отзывы соответственно, суду не представили. Суд на основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотрел заявление арбитражного управляющего в отсутствие указанных лиц.

Изучив материалы дела, оценив представленные доказательства, суд установил следующее.

Как следует из материалов дела, 04.03.2016 в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о том, что генеральным директором должника является ФИО1. Единственным участником общества является ФИО1, о чем 20.02.2016 в Едином государственном реестре юридических лиц внесена соответствующая запись.

В адрес генерального директора должника арбитражным управляющим 17.02.2017 направлен запрос от 15.02.2017 № 54 на основании статьей 64, 66 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», о представлении в течение трех дней с момента получения запроса арбитражному управляющему перечень информации и документов, необходимых для осуществления полномочий арбитражного управляющего.

Запрос оставлен без удовлетворения, что послужило основанием для обращения арбитражного управляющего в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Согласно статье 64 Закона о банкротстве, не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

На основании статьи 66 Закона о банкротстве органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

За время рассмотрения заявления, решением от 02.05.2017 в отношении общества с ограниченной ответственностью «Ремстройучасток-3» введена процедура банкротства – конкурсное производство сроком на четыре месяца, или до 02 сентября 2017 года.

В связи с данными обстоятельствами, конкурсным управляющим 26.05.207 представлено уточнение к ходатайству об истребовании доказательств и просил удовлетворить заявление на основании статьи 126 Закона о банкротстве.

В пункте 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об ООО) перечислены документы, которые обязано хранить общество, а пунктом 2 указанной статьи определено, что общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 указанной статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В силу статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.

Согласно пункту 4 статьи 32 Закона об ООО руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

Статьей 40 Закона об ООО установлено, что единоличным исполнительным органом общества является директор.

Согласно части 1 статьи 44 Закона об ООО, а также части 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

Для осуществления своих полномочий генеральный директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган общества отвечает за сохранность документов.

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Данная норма закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса представить конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

Согласно правовой позиции, изложенной в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», в случае отказа или уклонения бывшего руководителя должника от передачи бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для конкурсного управляющего истребуются оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Из содержания пункта 2 статьи 126 и пункта 2 статьи 129 Закона о банкротстве следует, что процедура передачи и принятия бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, имущества, материальных ценностей является двухсторонней и должна сопровождаться составлением соответствующего документа.

Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона.

Статьей 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации закреплен принцип состязательности в арбитражном процессе. Указанный принцип предполагает активную роль сторон в процессе, т.е. именно на них лежит бремя сбора и представления доказательств и именно сторона, не представившая доказательств, несет возможные риски, связанные с этим.

Вместе с тем, в соответствии с частью 5 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагается.

Учитывая данный принцип, любое утверждение о невыполнении или ненадлежащем выполнении участниками гражданских правоотношений своих обязанностей (в том числе о фактах, имеющих отрицательное значение) в арбитражном процессе должно быть подтверждено соответствующими доказательствами.

Доказательств, того, что ФИО1 исполнил свою обязанность по передаче документации, в материалах дела отсутствуют.

При таких обстоятельствах обязанность по передаче истребованных документов должна быть возложена на руководителя общества, а именно ФИО1.

Руководствуясь статьей 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 156, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

определил:

заявление арбитражного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Ремстройучасток-3» удовлетворить.

Обязать ФИО1 передать в распоряжение конкурсного управляющего ООО «Ремстройучасток-3»:

2. Документы бухгалтерской отчётности, отчетности в органы статистики (квартальные, годовые).

8. Журнал-ордер по счету № 50 и кассовые книги, первичная бухгалтерская документация к ним.

9. Журнал-ордер по счету № 51, первичная бухгалтерская документация к ним, выписки по расчетным счетам.

18.Главные книги.

20. Разрешительную документацию по деятельности предприятия (акты ввода, регистрации, учёта и пр.).

22. Договоры, соглашения, контракты, заключенные предприятием со всеми юридическими и физическими лицами.

23. Сведения об участии в других юридических лицах.

24. Электронную базу 1С или иную программу, используемую для ведения бухгалтерского учета.

25. Приказы по учетной политике.

26. Лицензии, сертификаты.

28. Печати, штампы, электронные цифровые подписи.

29. Всю переписку с юридическими и физическими лицами, книги регистрации входящей-исходящей документации.

30. Иную документацию по деятельности, имуществу, правам требованиям и обязательствам предприятия.

32. Акты выездных налоговых проверок, аудиторские заключения.

33. Материальные и иные ценности.

34. Выписки по лицевым счетам, отражающие начисление и оплаты по жилищно-коммунальным услугам (с указанием наименования и/или Ф.И.О., адреса, периода, в разрезе оказанных услуг).

35. Программу (программный комплекс) либо иной материальный носитель, в котором велся учет начислений и оплат по жилищно-коммунальным услугам.

36. Исполнительные листы, судебные приказы, документы исполнительного производства (постановления, акты и пр.).

37. Расшифровку всех проведённых бухгалтерских корректировок и обосновывающие документы.

Определение вступает в силу немедленно и может быть обжаловано в Шестой арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок со дня его вынесения.

Судья

М.А. Козырева