Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании заявление временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Паритет плюс» ФИО1 об истребовании документов,

при участии в судебном заседании:

представителя временного управляющего: ФИО2, паспорт;

установил:

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 12.10.2015 в отношении должника - общества с ограниченной ответственностью «Паритет плюс» (далее - ООО «Паритет плюс») (ОГРН <***>, ИНН <***>, 664035, <...>) введено наблюдение, временным управляющим утвержден арбитражный управляющий ФИО1.

Временный управляющий ООО «Паритет плюс» ФИО1 10.11.2015 года обратился в Арбитражный суд Иркутской области с заявлением об истребовании у директора ООО «Паритет плюс» ФИО3 копий документов, необходимых для проведения анализа финансового состояния должника.

В данном судебном заседании рассматривается обоснованность поданного заявления.

Ответчик – ФИО3, надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явился, ходатайств не заявил.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, отзывы на требование кредитора и ходатайства в арбитражный суд не направили; о времени и месте судебного разбирательства уведомлены надлежащим образом в соответствии с положениями части 1 статьи 123, части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, подпункта 1 пункта 14 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 35 от 22.06.2012 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве».

Заявление рассматривается в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Представитель временного управляющего заявление поддержал в полном объеме.

Изучив материалы дела, выслушав представителя временного управляющего, суд приходит к следующему.

В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, установленным указанным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Пунктом 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве установлено, что не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы и не исключает возможность применения норм, установленных ст. 66 Закона о банкротстве, в случае неисполнения такой обязанности.

Как следует из разъяснений, изложенных в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Согласно части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Абзацем 7 пункта 1, пунктом 2 статьи 66 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» установлено, что временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника. Органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В силу пункта 3.2 статьи 64 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002 передача временному управляющему перечня имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, является обязанностью руководителя предприятия, который несет ответственность за организацию хранения такой документации в соответствии с пунктом 3 статьи 17 Федерального закона от 21.11.1996 № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете». Следовательно, обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности в силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лежит на руководителе должника.

Как следует из представленной в материалы заявления выписки из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Паритет плюс» единственным учредителем и руководителем должника является ФИО3.

Сведений о назначении руководителем ООО «Паритет плюс» иного лица в материалы заявления не представлено, как не представлено и доказательств передачи документации должника от ФИО3 иному лицу.

Таким образом, суд приходит к выводу о наличии у ФИО3 истребуемых временным управляющим документов.

Временным управляющим ФИО1 21.10.2015 вручены руководителю ООО «Паритет плюс» ФИО3 уведомление о введении в отношении должника процедуры наблюдения, предписание о предоставлении документов для проведения финансового анализа состояния должника.

Обращаясь в арбитражный суд с настоящим заявлением, временный управляющий ООО «Паритет плюс» просил истребовать у директора ФИО3 копии следующих документов: Учредительные документы, заверенные печатью предприятия (свидетельство о государственной регистрации, выписка из ЕГРЮЛ, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, протоколы собрания учредителей с 2012 по 2015 года, Устав, информационное письмо органа статистики); Документы, содержащие сведения о составе органов управления предприятием, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания, либо иным образом определять его действия; Бухгалтерский баланс, форма № 2, стат. отчетность за период с 01.01.2012г. по последнюю отчетную дату; форма № 5 за 2012-2015 гг. Перечень имущества на дату подачи заявления о признании должника банкротом; Перечень дебиторов, имеющих не менее 5% задолженности с указанием даты возникновения и суммы по каждому дебитору по состоянию на 12.10.2015г.; Перечень кредиторов, имеющих не менее 5% кредиторской задолженности с указанием даты возникновения, размера основного долга, пеней, штрафов по каждому кредитору на 12.10.2015г.; Отчеты по оценке бизнеса, имущества, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления за 2012-2015 гг.; Сведения об аффилированных лицах; Приказы, положения об учетной политике; Сведения о видах выпускаемой продукции в анализируемом периоде (2012-2015гг.), выручка от реализации, затраты на производство и финансовый результат по каждому виду продукции (оформить справкой); Сведения об объектах непроизводственной сферы и затратах на их содержание на текущую дату (оформить справкой за подписью генерального директора и главного бухгалтера предприятия); Сведения о численности работников, фонд оплаты труда на текущую дату (оформить справкой за подписью директора и главного бухгалтера); Сведения о дочерних, зависимых обществах, доля в их уставном капитале (оформить справкой за подписью генерального директора и главного бухгалтера); Состав основного и вспомогательного производства; Крупнейшие поставщики сырья, материалов, услуг (оформить справкой с указанием наименования продукции и объемов за 2012-2015 гг.); Крупнейшие потребители продукции (оформить справкой с указанием объемов за 2012-2015гг.); Сведения о сроках и формах расчетов за поставленную продукцию (оформить справкой); Сведения о финансовых вложениях (виды, перечень имущества, внесенного в качестве фин. вложений с указанием балансовой стоимости, начисленного износа, стоимости, по которой внесено); Документы, регулирующие порядок документооборота на предприятии; Перечень основных средств с указанием балансовой стоимости, износа, года выпуска, даты ввода в эксплуатацию; перечень материалов, готовой продукции, прочих активов с приложением правоустанавливающих документов на недвижимое имущество по состоянию на 12.10.2015г.; Перечень объектов незавершенного строительства, степень готовности, балансовая стоимость по каждому объекту; Правоустанавливающие документы на земельные участки (Акт бессрочного пользования, договор аренды); Перечень активов, непосредственно участвующих в производственном процессе; Имущество, находящееся на консервации (перечень с указанием года выпуска, балансовой стоимости); Сведения об уставном капитале (перечень учредителей с указанием доли каждого и расшифровкой имущества, внесенного в качестве вклада); Документы, связанные с формированием добавочного капитала, резервного фонда, фондов соц. сферы, целевого финансирования; Состав затрат на производство и реализацию в 2012-2015 годах; Сведения о проведенных реорганизациях (Решение учредителей, разделительный баланс, перечень передаваемых активов, пассивов и т.д.); Справка о состоянии расчетов с бюджетом и внебюджетными фондами по состоянию на дату подачи заявления в арбитражный суд; Акты инвентаризации имущества.

Пунктом 1 статьи 67 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002 установлены обязанности временного управляющего, в частности, принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; проводить анализ финансового состояния должника; выявлять кредиторов должника; вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; уведомлять кредиторов о введении наблюдения; созывать и проводить первое собрание кредиторов.

Необходимость передачи документации общества временному управляющему в кратчайший срок определена предусмотренным Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)» кругом прав и обязанностей арбитражного управляющего в рамках процедуры наблюдения.

Эффективность действий арбитражного управляющего по ведению процедуры наблюдения напрямую зависит от момента получения им от должника бухгалтерской и иной документации.

В силу пункта 3.2 статьи 64 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002 ФИО3 был обязан обеспечить временному управляющему ООО «Паритет плюс» ФИО1 передачу всей необходимой документации должника.

Бездействие руководителя должника по передаче истребуемой в настоящем заявлении документации, влечет невозможность исполнения временным управляющим полномочий, возложенных на него законом, и исполнения определения Арбитражного суда Иркутской области от 12.10.2015.

Более того, неисполнение указанной обязанности нарушает права и законные интересы иных лиц, участвующих в деле о банкротстве, в том числе конкурсных кредиторов на наиболее полное удовлетворение требований.

Вместе с тем, заявленные требования рассматриваются в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, следовательно, должен быть установлен конкретный перечень истребуемых документов и представлены доказательства нахождения указанных документов у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены.

Кроме того, необходимо исследовать вопрос фактического нахождения всех истребуемых документов у бывшего руководителя должника, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости (статья 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Временным управляющим ООО «Паритет плюс» ФИО1 не представлены доказательства наличия, а также нахождения у руководителя должника ФИО3 следующих документов: информационного письма органа статистики; отчетов по оценке бизнеса, имущества, аудиторских заключений, протоколов, заключений и отчетов ревизионной комиссии; материалов судебных процессов, материалов налоговых проверок; сведений о дочерних, зависимых обществах, доля в их уставном капитале; перечня объектов незавершенного строительства, степень готовности, балансовая стоимость по каждому объекту; правоустанавливающих документов на земельные участки; имущества, находящееся на консервации; документов, связанных с формированием добавочного капитала, резервного фонда, фондов соц. сферы, целевого финансирования; сведений о проведенных реорганизациях.

Более того, временным управляющим ООО «Паритет плюс» ФИО1 не представлены доказательства невозможности самостоятельного получения истребуемых доказательств, в отношении следующих документов: учредительных документов (свидетельство о государственной регистрации, выписка из ЕГРЮЛ, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, устав); бухгалтерского баланса.

Вышеуказанные документы находятся в материалах дела о несостоятельности (банкротстве) должника.

Следовательно, оснований для удовлетворения заявления в этой части у суда не имеется.

Доказательства исполнения руководителем ООО «Паритет плюс» ФИО3 обязанности по предоставлению в пятнадцатидневный срок с даты утверждения временного управляющего документов, касающихся деятельности должника, в материалы дела не представлены. Сведения об утрате данных документов также отсутствуют.

При таких обстоятельствах, арбитражный суд считает заявление временного управляющего ООО «Паритет плюс» ФИО1 обоснованным частично и подлежащим удовлетворению частично.

Руководствуясь статьями 64, 66, 67, 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 № 127-ФЗ, статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

определил:

заявление временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Паритет плюс» ФИО1 удовлетворить частично.

Истребовать от ФИО3 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца города Тайшет, адрес: <...>, кв. 1) заверенные копии следующих документов в отношении общества с ограниченной ответственностью «Паритет плюс»:

- Протоколы собрания учредителей с 2012 по 2015 года;

- Документы, содержащие сведения о составе органов управления предприятием, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания, либо иным образом определять его действия;

- форма № 2, форма № 5 за период с 01.01.2012 г. по последнюю отчетную дату – 12 месяцев 2015 г.;

- Перечень имущества на дату подачи заявления о признании должника банкротом;

- Перечень дебиторов, имеющих не менее 5% задолженности с указанием даты возникновения и суммы по каждому дебитору по состоянию на 12.10.2015г.;

- Перечень кредиторов, имеющих не менее 5% кредиторской задолженности с указанием даты возникновения, размера основного долга, пеней, штрафов по каждому кредитору на 12.10.2015г.;

- Протоколы органов управления за 2012-2015 гг.;

- Сведения об аффилированных лицах;

- Приказы, положения об учетной политике;

- Сведения о видах выпускаемой продукции в анализируемом периоде (2012-2015гг.), выручка от реализации, затраты на производство и финансовый результат по каждому виду продукции (оформить справкой);

- Сведения об объектах непроизводственной сферы и затратах на их содержание на текущую дату (оформить справкой за подписью генерального директора и главного бухгалтера предприятия);

- Сведения о численности работников, фонд оплаты труда на текущую дату (оформить справкой за подписью директора и главного бухгалтера);

- Состав основного и вспомогательного производства;

- Крупнейшие поставщики сырья, материалов, услуг (оформить справкой с указанием наименования продукции и объемов за 2012-2015 гг.);

- Крупнейшие потребители продукции (оформить справкой с указанием объемов за 2012-2015гг.);

- Сведения о сроках и формах расчетов за поставленную продукцию (оформить справкой);

- Сведения о финансовых вложениях (виды, перечень имущества, внесенного в качестве фин. вложений с указанием балансовой стоимости, начисленного износа, стоимости, по которой внесено);

- Документы, регулирующие порядок документооборота на предприятии;

- Перечень основных средств с указанием балансовой стоимости, износа, года выпуска, даты ввода в эксплуатацию; перечень материалов, готовой продукции, прочих активов с приложением правоустанавливающих документов на недвижимое имущество по состоянию на 12.10.2015г.;

- Перечень активов, непосредственно участвующих в производственном процессе;

- Сведения об уставном капитале (перечень учредителей с указанием доли каждого и расшифровкой имущества, внесенного в качестве вклада);

- Состав затрат на производство и реализацию в 2012-2015 годах;

- Справка о состоянии расчетов с бюджетом и внебюджетными фондами по состоянию на дату подачи заявления в арбитражный суд;

- Акты инвентаризации имущества.

Копии указанных документов должны быть переданы временному управляющему общества с ограниченной ответственностью «Паритет плюс» ФИО1

В удовлетворении остальной части заявления отказать.

Определение может быть обжаловано в Четвертый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Иркутской области в течение десяти дней со дня его вынесения.

Судья В.В. Филатова