Гражданский кодекс часть 1

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Секретаревой Д.Ю., рассмотрев в судебном заседании ходатайство временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «АнгараХимСтрой» - ФИО1 об истребовании документов,

по делу о признании общества с ограниченной ответственностью «АнгараХимСтрой» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: <...>) (далее – ООО «АнгараХимСтрой») несостоятельным (банкротом),

при участии в судебном заседании 30.04.2019:

представитель ООО «АнгараХимСтрой» - ФИО2, по доверенности, паспорт,

В судебном заседании объявлялся перерыв с 30.04.2019 до 14.05.2019; после перерыва судебное заседание продолжено 14.05.2019 в том же составе суда при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Секретаревой Д.Ю., в отсутствие лиц, участвующих в деле;

установил:

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 03.10.2018 в отношении ООО «АнгараХимСтрой» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: <...>) введено наблюдение, временным управляющим утвержден арбитражный управляющий ФИО1.

Временный управляющий ООО «АнагараХимСтрой» 20.12.2018 обратился в Арбитражный суд Иркутской области с ходатайством об истребовании документов, в котором просит истребовать у руководителя ООО «АнгараХимСтрой» - ФИО3 следующие документы:

- годовая бухгалтерская, налоговая отчетность за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения (здесь и далее, включая текущий год), с пояснительными записками;

- квартальная бухгалтерская, налоговая отчетность не менее чем за три года, предшествующих процедуре банкротства, с пояснительными записками;

- расшифровка статей актива и пассива баланса должника за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения;

- главная книга, книга покупок, книга продаж за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения;

- справка ИФНС о наличии задолженности перед бюджетами всех уровней;

- материалы аудиторских проверок, отчеты аудитора за последние три года;

- расшифровка дебиторской и кредиторской задолженности, документы подтверждающие задолженность за 3 года, предшествующие введению процедуры банкротства, с указанием наименования и адреса дебиторов, кредиторов;

- оборотно - сальдовые ведомости по счетам бухгалтерского учета за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения;

- инвентаризационные описи за три года, предшествующие введению процедуры банкротства, и акты последней проведенной инвентаризации;

- договоры, соглашения, акты, товарные накладные, приходные ордера за три года, предшествующие введению процедуры банкротства, по настоящее время, на основании которых, в том числе, производилось отчуждение или приобретение любого имущества, оказание услуг, выполнение работ, уступка прав или приобретение прав требований, перевод долга, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, документы, подтверждающие постановку на баланс имущества или списание с баланса имущества, инвентарные карточки, карточки учета, иные документы финансово-хозяйственной деятельности;

- документы, подтверждающие права на недвижимое имущество, техническую и иную документацию на объекты недвижимости;

- документы, подтверждающие права на движимое имущество, техническую и иную документацию;

- договоры об охране имущества;

- сведения о счетах должника в банках на момент введения процедуры банкротства;

- справка о задолженности по заработной плате на момент введения процедуры банкротства;

- штатное расписание за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения;

- трудовые договоры, личные карточки работников, карты движения трудовых книжек;

- отчеты независимых оценщиков имущества организации за последние 3 года;

- учредительные документы общества (Устав, учредительный договор, акты приема-передачи имущества, реестр акционеров);

- документы, подтверждающие оплату уставного капитала;

- протоколы общих собраний участников организации, заседаний совета директоров за 3 года, предшествующих введению процедуры банкротства;

- договоры и акты передачи имущества (если такие факты имели место) в дочерние и зависимые общества три года, предшествующих введению процедуры наблюдения;

- положения об учетной политике для целей бухгалтерского и налогового учета, рабочий план счетов бух. учета, схемы документооборота за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения;

- организационная и производственная структура организации;

- историческая справка образования предприятия;

- отчеты (годовые, квартальные) филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ и структурных подразделений за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения;

- материалы налоговых проверок и судебных процессов за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения;

- нормативные правовые акты, регулирующие деятельность должника;

- перечень имущества на начало 2018 года и на момент введения процедуры банкротства;

- сведения о руководящем составе общества за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения;

- по возможности указать причины утраты платежеспособности;

- общеэкономические, региональные и отраслевые особенности деятельности предприятия.

Также заявитель просит выдать исполнительный лист на принудительное истребование у директора ООО «АнгараХимСтрой» - ФИО3 и передаче временному управляющему ООО «АнгараХимСтрой» - ФИО1 документации должника, согласно вышеизложенному перечню.

ФИО3 направила отзыв на ходатайство временного управляющего, в котором пояснила, что пакет документов сформирован и направлен почтовой связью в адрес временного управляющего 27.03.2019. Также направлено письмо о передаче дополнительных документов в адрес ФИО1 Таким образом, обязанность по предоставлению документации в адрес временного управляющего исполнена.

ФНС России, надлежащим образом извещенная о времени и месте рассмотрения дела, в судебное заседание не явилась, направила отзыв на ходатайство временного управляющего, в котором не возражает относительно истребования документации должника у ФИО3

Временный управляющий, надлежащим образом извещенный о времени и месте рассмотрения дела, в судебное заседание не явился, направил ходатайство, в котором указал, что обязанность по передаче документов по состоянию на 26.04.2019 руководителем должника не исполнена в полном объеме, не переданы документы, пронумерованные в просительной части ходатайства об истребовании доказательств под номерами 6, 9, 10, 13, 14, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 27, 28, 29, 30, 31, 32. Кроме того, ходатайствовал о рассмотрении заявления в его отсутствие.

Представитель ООО «АнгараХимСтрой» в судебном заседании до перерыва пояснила, что документы финансовому управляющему переданы частично, указала на необходимость предоставления дополнительного времени для передачи документов.

После перерыва представитель ООО «АнгараХимСтрой» в судебное заседание не явился, ходатайств не заявил.

От временного управляющего ФИО1 поступило ходатайство, в котором временный управляющий в связи с частичной передачей документов в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, уточнил заявленное ходатайство об истребовании документов, просит истребовать надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

- материалы аудиторских проверок, отчеты аудитора за последние три года;

- договоры об охране имущества;

- сведения о счетах должника в банках на момент введения процедуры банкротства;

- штатное расписание за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения;

- трудовые договоры, личные карточки работников, карты движения трудовых книжек;

- отчеты независимых оценщиков имущества организации за последние 3 года;

- документы, подтверждающие оплату уставного капитала;

- организационная и производственная структура организации;

- историческая справка образования предприятия;

- нормативные правовые акты, регулирующие деятельность должника;

- перечень имущества на начало 2018 года и на момент введения процедуры банкротства;

- сведения о руководящем составе общества за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения;

- по возможности указать причины утраты платежеспособности;

- общеэкономические, региональные и отраслевые особенности деятельности предприятия.

Суд принимает заявленное уточнение и рассматривает ходатайство временного управляющего в уточненной редакции.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, ходатайства не направили; о времени и месте судебного разбирательства уведомлены надлежащим образом (часть 1 статьи 123, часть 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), что в силу частей 3, 5 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не препятствует рассмотрению заявления по существу в отсутствие их представителей.

Выслушав представителя должника, исследовав материалы дела, представленные документы, арбитражный суд приходит к следующему.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)») и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным указанным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Пунктом 4 статьи 20.3 Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» установлено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 Федерального закона №127-ФЗ от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)») не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В пункте 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" указано, что в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

Поскольку в отношении ООО «АнгараХимСтрой» введено наблюдение, то у его руководителя возникла обязанность предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Как следует из разъяснений, изложенных в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 35 от 22.06.2012 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», в случае отказа или уклонения руководителя должника от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему, арбитражный управляющий вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Согласно части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц, на дату введения в отношении ООО «АнгараХимСтрой» наблюдения, генеральным директором ООО «АнгараХимСтрой» являлась ФИО3.

Временный управляющий ФИО1 направил руководителю ООО «АнгараХимСтрой» ФИО3 запрос от 03.10.2018 о необходимости передачи документов временному управляющему, что подтверждается представленной в материалы дела почтовой квитанцией от 03.10.2018.

В ходе рассмотрения заявления временного управляющего ООО «АнгараХимСтрой» руководителем должника ФИО3 обязанность по передаче документации исполнена частично.

С учетом частичной передачи документации должника временный управляющий уточнил заявление в части перечня непереданных ему документов.

Доказательства исполнения ООО «АнгараХимСтрой» ФИО3 обязанности по предоставлению данных документов в материалы дела не представлены. Сведения об утрате данных документов в материалах дела также отсутствуют.

Абзацем 7 пункта 1, пунктом 2 статьи 66 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» установлено, что временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника. Органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

Таким образом, обязанность руководителя по предоставлению необходимой документации носит безусловный характер. При этом, бездействие должника по передаче документов влечет невозможность исполнения временным управляющим полномочий, возложенных на него законом.

Доводы ответчика об уклонении временного управляющего ООО «АнгараХимСтрой» ФИО1 от получения документации должника голословны, документально не подтверждены, а потому отклоняются судом.

Поскольку в материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие передачу временному управляющему документов, арбитражный суд считает заявление временного управляющего ООО «АнгараХимСтрой» ФИО1 об истребовании у руководителя должника ООО «АнгараХимСтрой» ФИО3 необходимой документации обоснованным.

Между тем, суд не находит оснований для удовлетворения заявления временного управляющего ООО «АнгараХимСтрой» ФИО1 об истребовании доказательств в полном объеме ввиду следующего.

Обращаясь с ходатайством об истребовании доказательств, временный управляющий ООО «АнгараХимСтрой» ФИО1 ходатайствует об истребовании у руководителя должника, в том числе нормативных правовых актов, регламентирующих деятельность должника.

В юридической доктрине под нормативным правовым актом надлежит понимать письменный официальный документ, принятый (изданный) в определенной форме правотворческим органом в пределах его компетенции и направленный на установление, изменение или отмену правовых норм. В свою очередь, под правовой нормой принято понимать общеобязательное государственное предписание постоянного или временного характера, рассчитанное на многократное применение.

В пункте 2 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 25.12.2018 N 50 "О практике рассмотрения судами дел об оспаривании нормативных правовых актов и актов, содержащих разъяснения законодательства и обладающих нормативными свойствами" разъяснено, что признаками, характеризующими нормативный правовой акт, являются: издание его в установленном порядке управомоченным органом государственной власти, органом местного самоуправления, иным органом, уполномоченной организацией или должностным лицом, наличие в нем правовых норм (правил поведения), обязательных для неопределенного круга лиц, рассчитанных на неоднократное применение, направленных на урегулирование общественных отношений либо на изменение или прекращение существующих правоотношений.

Постановлением Правительства РФ от 13.08.1997 N 1009 (ред. от 02.02.2019) утверждены Правила подготовки нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти и их государственной регистрации.

Приказом Минюста РФ от 04.05.2007 N 88 (ред. от 26.05.2009) утверждены Разъяснения о применении Правил подготовки нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти и их государственной регистрации" (зарегистрировано в Минюсте РФ 14.05.2007 N 9449).

Порядок вступления в законную силу нормативных правовых актов также урегулирован законодательно как на федеральном уровне, уровне субъекта Российской Федерации и муниципальном уровне. Вступление в силу нормативного правового акта обусловлено соблюдением порядка его опубликования.

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 23 мая 1996 г. №763 "О порядке опубликования и вступления в силу актов Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти" нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти, кроме актов и отдельных их положений, содержащих сведения, составляющие государственную тайну, или сведения конфиденциального характера, не прошедшие государственную регистрацию, а также зарегистрированные, но не опубликованные в установленном порядке, не влекут правовых последствий как не вступившие в силу и не могут служить основанием для регулирования соответствующих правоотношений, применения санкций к гражданам, должностным лицам и организациям за невыполнение содержащихся в них предписаний. На указанные акты нельзя ссылаться при разрешении споров.

Принимая во внимание, что нормативные правовые акты являются обязательными после их опубликования в установленном законом порядке, а не прошедшие государственную регистрацию, а также зарегистрированные, но не опубликованные в установленном порядке, не влекут правовых последствий как не вступившие в силу и не могут служить основанием для регулирования соответствующих правоотношений, суд приходит к выводу, что временный управляющий ООО «АнгараХимСтрой» ФИО1 обращаясь с требованием об обязании руководителя общества ФИО3 передать нормативные правовое акты, регламентирующих деятельность должника, не обосновал невозможность самостоятельного получения нормативных правовых актов, регулирующих деятельности ООО «АнгараХимСтрой» с учетом требования об их обязательном опубликовании.

В связи с чем, суд приходит к выводу об отказе в удовлетворении заявителя временного управляющего ООО «АнгараХимСтрой» ФИО1 в указанной части.

Руководствуясь статьей 60, 64 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 № 127-ФЗ, статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

определил:

Ходатайство временного управляющего удовлетворить частично.

Обязать ФИО3 передать временному управляющему ФИО1 в срок не позднее 5 дней с даты вступления в законную силу настоящего судебного акта копии следующих документов:

- материалов аудиторских проверок, отчетов аудитора за последние три года;

- инвентаризационных описей за три года, предшествующие введению процедуры банкротства, и актов последней проведенной инвентаризации;

- договоров, соглашений, актов, товарных накладных, приходных ордеров за три года, предшествующие введению процедуры банкротства, по настоящее время, на основании которых, в том числе, производилось отчуждение или приобретение любого имущества, оказание услуг, выполнение работ, уступка прав или приобретение прав требований, перевод долга, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, документов, подтверждающих постановку на баланс имущества или списание с баланса имущества, инвентарных карточек, карточек учета, иных документов финансово-хозяйственной деятельности;

- договоров об охране имущества;

- сведений о счетах должника в банках на момент введения процедуры банкротства;

- штатного расписания за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения;

- трудовых договоров, личных карточек работников, карт движения трудовых книжек;

- отчетов независимых оценщиков имущества организации за последние 3 года;

- учредительных документов общества (Устав, учредительный договор, акты приема-передачи имущества, реестр акционеров);

- документов, подтверждающих оплату уставного капитала;

- протоколов общих собраний участников организации, заседаний совета директоров за 3 года, предшествующих введению процедуры банкротства;

- договоров и актов передачи имущества (если такие факты имели место) в дочерние и зависимые общества три года, предшествующих введению процедуры наблюдения;

- положений об учетной политике для целей бухгалтерского и налогового учета, рабочего плана счетов бух. учета, схемы документооборота за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения;

- организационной и производственной структуры организации;

- исторической справки образования предприятия;

- материалов налоговых проверок и судебных процессов за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения;

- перечня имущества на начало 2018 года и на момент введения процедуры банкротства;

- сведений о руководящем составе общества за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения;

- по возможности указать причины утраты платежеспособности;

- общеэкономические, региональные и отраслевые особенности деятельности предприятия.

В удовлетворении остальной части ходатайства отказать.

Определение может быть обжаловано в Четвертый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Иркутской области в течение десяти дней со дня его вынесения.

Судья Е.С. Толокольникова