Гражданский кодекс часть 1

предъявленным в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «Карпак-Н » (ОГРН <***>, ИНН <***>), г. Нальчик,

при участии в судебном заседании:

ФИО2(паспорт),

арбитражного управляющего ФИО1,

от кредитора «КБ «Бум-Банк»- ФИО3 представителя по доверенности №864 от08 августа 2014, ФИО4 представителя по доверенности №746 от 21.11.2013,

от УФНС по КБР - ФИО5 представителя по доверенности №09-17/04580 от 28.05.2014,

У С Т А Н О В И Л:

Решением Арбитражного суда КБР от 28 мая 2014 общество с ограниченной ответственностью «Карпак-Н» (ОГРН <***>, ИНН <***>) признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена ФИО1

20.06.2014 года в арбитражный суд Кабардино-Балкарской Республики поступило ходатайство конкурсного управляющего ФИО1 об истребовании доказательств у ООО «Карпак-Н» в лице ФИО6, в том числе:

1)полный перечень всего имущества должника, в том числе имущественных прав;

2)аналитическую расшифровку активов ООО «Карпак-Н» на 01.01.10г., 01.01.11 г.,01.01.12г., 01.01.13г.,01.01.2014, 28.05.2014.

3)договоры и иные документы, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение в структуре активов, увеличение или

уменьшение кредиторской и дебиторской задолженностей, а также другие документы по сделкам или действиям, повлекшим изменения в финансово- хозяйственном положении должника, в том числе, договор купли-продажи доли в ООО «Научно-производственное объединение Нальчикский Бумажный Комбинат».

4)перечень имущества на 01.01.10г., 01.01.11 г.,01.01.12г., 01.01.13г., 01.01.2014г., 28.05.2014г., в том числе дебиторской задолженности с указанием даты образования дебиторской задолженности; документы подтверждающие осуществление мер по требованию дебиторской задолженности;

5)справка о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами на 01.01.10г., на 01.01.11г., на 01.01.12г., на 01.01.13г., на 01.01.2014г., на 28.05.2014г. с раздельным указанием сумм основной задолженности, штрафом пеней и иных финансовых (экономических) санкций;

6)перечень кредиторов должника (юридических и физических лиц), в том числе и по заработной плате на 01.01.10г., на 01.01.11г., на 01.01.12г., на 01.01.13г., на 01.01.2014г., на 28.05.2014г. с указанием основной суммы задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и сроков наступления их исполнения;

7) входящая и исходящая корреспонденция за 2013-2014гг.

8)приказы за 2013-2014гг.,

9)судебные дела за 2013-2014гг.

10)бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность ООО «КАРПАК-Н» за три года до введения наблюдения по текущую дату.

11) компьютер с программой 1С бухгалтерия.

12) печать гербовую круглую.

Одновременно заявлено о выдаче исполнительного листа.

Ходатайство аргументировано следующим. Конкурсный управляющий обратился к руководителю должника - ФИО7 – с письменным требованием (письмо №121/КК от 23 мая 2014, которое вручено 27 мая 2014г. нарочно, что удостоверено подписью на письме) исполнить судебный акт и передать бухгалтерскую и иную документацию, все материальные ценности печати и штампы конкурсному управляющему, предоставить информацию о кредиторах и дебиторах должника, иные сведения (л.д.13).

02 июня 2014г. письмом №21, ФИО6 передано управляющему частично документация. Полный объем требований арбитражного управляющего согласно письму № 121/кК, им не исполнен, что лишает арбитражного управляющего возможности проводить инвентаризацию имущества должника, осуществлять претензионную работы.

Указанные обстоятельства явились основанием для обращения в арбитражный суд с рассматриваемым ходатайством.

Арбитражный управляющий в судебном заседании поддержал заявленное ходатайство в полном объеме и просил его удовлетворить.

Представитель уполномоченного органа поддержал ходатайство конкурсного управляющего.

Представитель кредитора КБ «Бум-банк» просил отказать в удовлетворении ходатайства.

ФИО6 в отзыве от 31.07.2014 (л.д.54) и в судебном заседании просил отказать в удовлетворении ходатайства, ссылаясь на следующее.Конкурсный управляющий ФИО1 просит истребовать:

1.Полный перечень всего имущества должника, в том числе имущественных прав.

-перечень имущества и свидетельства на их регистрацию не были предоставлены, в связи с чем, ФИО2 не может их предоставить конкурсному управляющему;

2. Аналитическую расшифровку активов ООО «КАРПАК - Н» на 01.01.10 г., 01.01.11 г.,01.01.12 г.,01.01.13 г., 01.01.14 г. и на 28.05.14 г.

-в связи с изъятием компьютеров нет возможности представить аналитическую расшифровку активов ООО «КАРПАК - Н» на указанные даты;

3. Договоры и иные документы, на основании которых производились отчуждение или приобретение имущества должника, изменение в структуре активов, увеличение или
уменьшение кредиторской и дебиторской задолженностей, а также другие документы по
сделкам или действиям, повлекшим изменения в финансово-хозяйственном положении
должника, в том числе договор купли - продажи доли в ООО Научно - производственное
объединение «Нальчикский бумажный комбинат»;

- все договора и иные документы, на основании которых производились отчуждение или приобретение имущества должника, изменение в структуре активов, увеличение или уменьшение кредиторской и дебиторской задолженностей, а также другие документы по сделкам или действиям, повлекшим изменения в финансово-хозяйственном положении должника, которые были мне переданы, соответственно переданы конкурсному управляющему. Договор купли - продажи доли в ООО Научно - производственное объединение «Нальчикский бумажный комбинат» мне не был передан.

4.Перечень имущества на 01.01.10 г., 01.01.11 г., 01.01.12 г.,01.01.13 г., 01.01.14 г. и на 28.05.14 г., в том числе дебиторской задолженности с указанием даты образования
дебиторской задолженности; документы, подтверждающие осуществление мер по
истребованию дебиторской задолженности.

- в связи с изъятием компьютеров представить такую информацию не представляется возможным, вся имеющаяся документация по расчетам с контрагентами передана конкурсному управляющему.

5.Справка о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами на 01.01.10 г., 01.01.11 г., 01.01.12 г.,01.01.13 г., 01.01.14 г. и на 28.05.14 г. с раздельным указанием сумм основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций.

- в связи с изъятием компьютеров и отсутствием документов по расчетам с бюджетами разных уровней и внебюджетными фондами, представить такую информацию не представляется возможным.

6.Перечень кредиторов должника (юридических и физических лиц), в том числе и по
заработной плате на 01.01.10 г., 01.01.11 г., 01.01.12 г.,01.01.13 г., 01.01.14 г. и на 28.05.14
г., с указанием основной суммы задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых
(экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому
кредитору и сроков наступления их исполнения.

-в связи с изъятием компьютеров и передачей конкурсному управляющему имеющихся документов, представить такую информацию не представляется возможным.

7.Входящая и исходящая корреспонденция за 2013 - 2014 гг.

-имеющаяся входящая и исходящая корреспонденция передана конкурсному управляющему (см. пункты 1, 2, 5,18, 35,46 письма от 2.06.2014 г. № 21).

8.Приказы за 2013-2014 гг.

- все имеющиеся приказы переданы конкурсному управляющему (см. п. 38 письма от 2.06.2014 г. № 21).

9. Судебные дела за 2013-2014 г.

- все имеющиеся судебные дела переданы конкурсному управляющему (см. п. 32 письма от 2.06.2014 г. № 21).

10.Бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность ООО
«КАРПАК - Н» за три года до введения наблюдения по текущую дату.

- все имеющиеся бухгалтерские и иные документы переданы конкурсному управляющему по письму от 2.06.2014 г. № 21.

11. Компьютер с программой 1С бухгалтерия.

- компьютеры изъяты начальником отдела СУ МВД по КБР ФИО8 по протоколу обыска (выемки) от 19.07.2014 г.

12. Печать гербовую круглую.

- гербовая печать не передавалась, изготовленная заказу печать уничтожена согласно акту уничтожения от 03.06.2014 г.

С учетом указанных обстоятельств, учитывая, что иных документов у ФИО2 не имеется, просил отклонить ходатайство конкурсного управляющего.

Иные лица, участвующие в деле, надлежаще извещенные о месте и времени судебного разбирательства, что подтверждается почтовыми уведомлениями, а также размещением информации на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет, не направили в суд своих представителей, в связи с чем, дело рассматривается в порядке, предусмотренном статьями 121,123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В ходе судебного разбирательства выяснилось, что ФИО2 не передал в полном объеме полученные от следователя бухгалтерские документы –Кассовые книги и приказы за 2013 год и ФИО2 изъявил готовность вручить их арбитражному управляющему, если суд объявит перерыв в судебном заседании.

В соответствии со статьей 163 АПК РФ, в судебном заседании 02 октября 2014 объявлен перерыв до 15 час.00мин. 02 октября 2014. после чего судебное заседание продолжено.

Конкурсный управляющий подтвердил, что ФИО2 передал ему кассовые книги, полученные от следователя и три приказа за 2013 год.

Однако, учитывая, что конкурсному управляющему не переданы в полном объеме все документы, поддерживает свое ходатайство об истребовании документов в полном объеме.

ФИО2 пояснил, что иных документов у него не имеется.

Рассмотрев материалы дела и заслушав пояснения сторон, арбитражный суд первой инстанции установил следующие обстоятельства.

23 мая 2014 конкурсный управляющий ФИО1 направила в адрес руководителя ФИО2 письмо №121/КК, которое вручено 27 мая 2014г. нарочно, что удостоверено подписью на письме, с требованием передать конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию, все материальные ценности печати и штампы, информацию о кредиторах и дебиторах должника, иные сведения (л.д.13).

02 июня 2014г. письмом №21 ФИО6 передал управляющему документацию,но не в полном объеме.

20.06.2014 года в арбитражный суд Кабардино-Балкарской Республики поступило ходатайство конкурсного управляющего об истребовании доказательств у ООО «Карпак-Н» в лице руководителя ФИО6.

Рассмотрев ходатайство конкурсного управляющего ФИО1 , суд не находит оснований для его удовлетворения в связи со следующим.

Согласно пункту 4 статьи 20.3 Федерального закона №127-ФЗ от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В целях исполнения возложенных на него Законом о банкротстве обязанностей, конкурсному управляющему предоставлено право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах и об обязательствах должника, у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления (абзац 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

Перечень обязанностей, возложенных на конкурсного управляющего, установлен положениями статей 24, 129 и 130 Закона о банкротстве, согласно которым в ходе конкурсного производства арбитражный управляющий, в соответствии с возложенными на него Законом о банкротстве обязанностями, должен принять в ведение имущество, осуществить его инвентаризацию и оценку; принять меры, направленные на поиск, выявление, возврат и сохранность имущества должника, то есть, сформировать конкурсную массу, а также исполнять иные установленные Законом о банкротстве обязанности.

Согласно разъяснениям, данным в пункте 47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Установлено, что ходатайство арбитражного управляющего направлено на защиту имущественных прав как самого должника, так и его кредиторов, а также на надлежащее исполнение конкурсным управляющим возложенных на него обязанностей, то есть их принятие необходимо для обеспечения баланса интересов лиц, участвующих в деле о банкротстве должника. В свою очередь, уклонение руководителя должника от передачи бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов должника препятствует осуществлению арбитражным управляющим своих полномочий, а также может привести к затягиванию процедуры банкротства и погашения обязательств перед кредиторами, в том числе по заработной плате перед работниками предприятия.

Закон о банкротстве, а также разъясняющее применение его норм Постановление Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», допускают возможность истребования документов, в том числе, у бывшего руководителя должника.

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

Исходя из положений статьи 66 АПК РФ, документы могут быть истребованы от лица, у которого они находятся.

Таким образом, истребование документов от бывшего руководителя должника возможно при условии, что данное лицо ими располагает.

В материалах дела отсутствуют акты приема-передачи документов финансово-хозяйственной отчетности к ФИО2 от предыдущего руководителя.

В соответствии с положениями статьи 66 АПК РФ, арбитражным управляющим не представлены в материалы дела доказательства нахождения истребуемых документов по местонахождению должника у ФИО2.

Руководствуясь статьями 66, 184-188, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

О П Р Е Д Е Л И Л :

Ходатайство конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Карпак-Н » (ОГРН <***>, ИНН <***>) ФИО1 об истребовании документации у ООО «Карпак-Н» в лице ФИО6 отклонить. Определение вступает в силу немедленно и может быть обжаловано в месячный срок со дня его принятия (изготовления в полном объеме) в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Кабардино-Балкарской РеспубликиСудья Ф.М. Тишкова