Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Кемеровской области в составе судьи Фаттаховой С.И., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Гадиевой Л.И.,

при участии в судебном заседании временного управляющего Закирова В.З., определение от 19 сентября 2016 года, представителя временного управляющего Закирова В.З. – Закирова А.В. доверенность от 28 апреля 2016 года, представителя кредитора – Лякина В.Е., доверенность от 09 февраля 2016 года,

рассмотрев в открытом судебном заседании заявление Новиковой Ирины Васильевны, город Кемерово об установлении размера требований кредитора открытого акционерного общества «Железобетон-4», город Кемерово,

у с т а н о в и л :

определением Арбитражного суда Кемеровской области от 19 сентября 2016 года (резолютивная часть определения объявлена 12 сентября 2016 года) в отношении открытого акционерного общества «Железобетон-4», город Кемерово (ОАО «Железобетон-4», должник, ОГРН 1024200705847, ИНН 4210000572) введена процедура, применяемая в деле о банкротстве, - наблюдение, судебное разбирательство по делу назначено на 17 января 2017 года, временным управляющим должника утвержден Закиров Валерий Зарифович. Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 182 от 01 октября 2016 года.

В арбитражный суд 25 октября 2016 года поступило заявление Новиковой Ирины Васильевны, город Кемерово (Новикова И.В., кредитор) об установлении размера требований кредитора. Кредитор просит включить в третью очередь реестра требований кредиторов требования в сумме 836500 руб. долга по договорам займа от 21 мая 2013 года, от 06 июня 2013 года, от 28 октября 2013 года, от 11 ноября 2013 года, по возврату денежных средств, переданных должнику согласно квитанциям к приходным кассовым ордерам № 20 от 30 июня 2014 года, № 21 от 18 августа 2014 года.

Определением от 01 ноября 2016 года заявление Новиковой И.В. принято к производству, судебное разбирательство по заявлению назначено в судебном заседании 05 декабря 2016 года.

В судебном заседании 05 декабря 2016 года представитель кредитора требования поддержал, представил в подтверждение наличия у кредитора денежных средств для предоставления займов должнику копию расписки в получении Новиковой И.В. 06 мая 2013 года займа в размере 600000 руб. от Корецкого Е.С., в подтверждение расходования должником денежных средств – копии листов кассовой книги за период с 24 сентября 2012 года по 23 июля 2013 года, с 24 июля 2013 года по 23 декабря 2013 года, с 25 декабря 2013 года, кроме того, представил письменные пояснения относительно приобретения и расходования заемных средств. Кредитор указал, что сведения, имеющиеся в кассовых книгах, были предметом проведенных налоговым органом камеральных проверок в отношении должника.

Кредитор заявил ходатайство об истребовании в Инспекции Федеральной налоговой службы по городу Кемерово сведений о доходах Корецкого Е.С. в 2013 и последующих годах, пояснил, что представит пояснения Корецкого Е.С. и сведения о доходах кредитора в 2014 году.

Временный управляющий возражает против включения требований Новиковой И.В. в реестр требований кредиторов должника, представил возражения в письменной форме. Временный управляющий оспаривает реальность передачи заемных денежных средств, поскольку передача суммы займа юридическому лицу наличными денежными средствами противоречит условиям делового оборота, сведения о поступлении денежных средств от Новиковой И.В. на расчетный счет должника отсутствуют. Также в обоснование возражений временный управляющий указывает, что Новикова И.В. является заинтересованным лицом по отношению к должнику, входит в совет директоров, ранее являлась руководителем должника, впоследствии Михеевым А.В. – новым руководителем ОАО «Железобетон-4» была выдана Новиковой И.В. доверенность на осуществление части полномочий руководителя и передана печать общества, то есть Новикова И.В. фактически продолжала осуществлять руководство должником; печать общества находилась у Новиковой И.В. до передачи ее временному управляющему 29 сентября 2016 года.

Временный управляющий заявил возражения против приобщения к материалам дела представленных кредитором копий листов из кассовых книг, поскольку данные документы должны находиться у руководителя должника, а не у кредитора, кассовые книги временному управляющему не передавались.

Кроме того, временным управляющим заявлено ходатайство об истребовании в Инспекции Федеральной налоговой службы по городу Кемерово сведений о проведенных камеральных проверках, в ходе которых исследовались кассовые книги должника.

Суд при согласии представителя кредитора и временного управляющего приобщил к материалам дела подлинные кассовые книги за период с 24 сентября 2012 года по 23 июля 2013 года, с 24 июля 2013 года по 23 декабря 2013 года, с 25 декабря 2013 года.

Определением от 05 декабря 2016 года судебное разбирательство отложено на 12 января 2017 года, лицам, участвующим в деле, предложено представить дополнительные доказательства, истребован дополнительные доказательства.

В судебное заседание 12 января 2017 года должник явку не обеспечил, о времени и месте судебного разбирательства извещен надлежащим образом в соответствии со статьями 121-123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (АПК РФ). Судебное заседание проведено судом в отсутствие неявившихся лиц в соответствии с частью 3 статьи 156 АПК РФ.

Из Инспекции Федеральной налоговой службы по городу Кемерово в ответ на определение суда от 05 декабря 2016 года об истребовании доказательств поступила информация об отсутствии сведений о полученных доходах в 2012-2013 годах в отношении Корецкого Е.С., поскольку такие сведения в налоговый орган юридическими лицами не предоставлялись.

Представитель кредитора в судебном заседании требования поддержал, представил справки ООО «Железобетон-4» (ИНН 4205277113) и ОАО «Железобетон-4» о доходах физического лица за 2014 год в отношении Новиковой И.В. в виде заверенных представителем кредитора распечаток электронного документа.

Временные управляющий и его представитель возражали относительно требований Новиковой И.В., представили в письменной форме дополнение к возражениям, а также выписку по операциям на счете ОАО «Железобетон».

Заслушав объяснения представителя кредитора, временного управляющего, представителя временного управляющего, исследовав и оценив обстоятельства и материалы дела, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26 октября 2002 года №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (Закон о банкротстве), дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

Установление размера требований кредиторов, заявленных в ходе процедуры наблюдения, осуществляется в порядке, предусмотренном статьей 71 Закона о банкротстве.

Пунктом 1 статьи 71 Закона о банкротстве установлено, что для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования направляются в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований. Указанные требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

Требования заявлены кредитором с соблюдением установленного статьей 71 Закона о банкротстве двухмесячного срока. Возражения относительно требований кредитора заявлены временным управляющим.

Как следует из материалов дела между Новиковой И.В. (заимодавец) и ОАО «Железобетон-4» (заемщик) подписан договор займа (беспроцентного) от 21 мая 2013 года, по условиям которого заимодавец передает, а заемщик принимает беспроцентный заем на сумму 200000 руб. на срок до 30 июня 2014 года (с учетом дополнительного соглашения от 10 июня 2014 года). В подтверждение передачи денежных заемщику представлена квитанция к приходному кассовому ордеру № 26 от 21 мая 2013 года.

06 июня 2013 года между Новиковой И.В. (заимодавец) и ОАО «Железобетон-4» (заемщик) подписан договор займа (беспроцентного), по условиям которого заимодавец передает, а заемщик принимает беспроцентный заем на сумму 250000 руб. на срок до 30 июня 2014 года (с учетом дополнительного соглашения от 10 июня 2014 года). В подтверждение передачи денежных заемщику представлена квитанция к приходному кассовому ордеру № 33 от 06 июня 2013 года.

28 октября 2013 года между Новиковой И.В. (заимодавец) и ОАО «Железобетон-4» (заемщик) подписан договор займа (беспроцентного), по условиям которого заимодавец передает, а заемщик принимает беспроцентный заем на сумму 100000 руб. на срок до 30 июня 2014 года (с учетом дополнительного соглашения от 10 июня 2014 года). В подтверждение передачи денежных заемщику представлена квитанция к приходному кассовому ордеру № 82 от 28 октября 2013 года.

11 ноября 2013 года между Новиковой И.В. (заимодавец) и ОАО «Железобетон-4» (заемщик) подписан договор займа (беспроцентного), по условиям которого заимодавец передает, а заемщик принимает беспроцентный заем на сумму 70000 руб. на срок до 30 июня 2014 года (с учетом дополнительного соглашения от 10 июня 2014 года). В подтверждение передачи денежных заемщику представлена квитанция к приходному кассовому ордеру № 82 от 12 ноября 2013 года.

Кроме того, в обоснование своих требований кредитор ссылается на передачу Новиковой И.В. должнику 140100 руб. согласно квитанции к приходному кассовому ордеру № 20 от 30 июня 2014 года и 76400 руб. согласно квитанции к приходному кассовому ордеру № 21 от 18 августа 2014 года.

Указывая, что должником - ОАО «Железобетон-4» полученные денежные средства в общей сумме 836500 руб. Новиковой И.В. не были возвращены, Новикова И.В. обратилась в арбитражный суд с рассматриваемым требованием.

В соответствии со статьей 807 Гражданского кодекса Российской Федерации (ГК РФ) по договору займа одна сторона (займодавец) передает в собственность другой стороне (заемщику) деньги или другие вещи, определенные родовыми признаками, а заемщик обязуется возвратить займодавцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество других полученных им вещей того же рода и качества. Договор займа считается заключенным с момента передачи денег или других вещей.

В силу статьи 810 ГК РФ, заемщик обязан возвратить займодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа.

В соответствии со статьями 309, 310 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таковых – в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. Односторонний отказ от исполнения обязательств не допускается.

В пункте 26 Постановления Пленума ВАС РФ от 22 июня 2012 года № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» изложены разъяснения, в соответствии с которыми при установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности; при оценке достоверности факта наличия требования, основанного на передаче должнику наличных денежных средств, подтверждаемого только его распиской или квитанцией к приходному кассовому ордеру, суду надлежит учитывать среди прочего следующие обстоятельства: позволяло ли финансовое положение кредитора (с учетом его доходов) предоставить должнику соответствующие денежные средства, имеются ли в деле удовлетворительные сведения о том, как полученные средства были истрачены должником, отражалось ли получение этих средств в бухгалтерском и налоговом учете и отчетности и т.д.

В обоснование своих требований кредитором представлена копия расписки о получении денег (займа) от 06 мая 2013 года, в которой указано, что Новикова И.В. получила от Корецкого Евгения Сергеевича денежные средства в размере 600000 руб., выписка из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей в отношении Корецкого Е.С.

Относительно расходования переданных должнику денежных средств кредитором представлены подлинные кассовые книги в подтверждение внесения Новиковой И.В. заемных денежных средств в кассу ОАО «Железобетон-4», содержащие сведения об инкассировании денежных средств в размере 200000 руб. 21 мая 2013 года и 250000 руб. 06 июня 2013 года на расчетный счет ОАО «Железобетон-4» в банке, о расходовании заемных денежных средств должником в остальной части путем выдачи их подотчетным лицам, выплаты заработной платы.

Представленные Новиковой И.В. подлинные кассовые книги ОАО «Железобетон-4» содержат сведения о кассовых операциях должника, подтверждающие требования кредитора, в частности:

- от 21 мая 2013 года о поступлении от Новиковой И.В. денежных средств в размере 200000 руб. (приход) и передаче их в банк (расход),

- от 06 июня 2013 года о поступлении от Новиковой И.В. денежных средств в размере 250000 руб. (приход) и передаче их в банк (расход),

- от 28 октября 2013 года о поступлении от Новиковой И.В. денежных средств в размере 100000 руб. (приход) и расходовании в сумме 111287 руб. 20 коп. (с учетом остатка на начало дня 16552 руб. 15 коп., на конец дня – 5264 руб. 95 коп.),

- от 12 ноября 2013 года о поступлении от Новиковой И.В. денежных средств в размере 70000 руб. и расходовании в сумме 56900 руб.,

- от 30 июня 2014 года о поступлении от Новиковой И.В. денежных средств в размере 140100 руб. и расходовании в сумме 140163 руб. 07 коп. (с учетом остатка на начало дня 75 руб. 01 коп., на начало следующего дня – 11 руб. 94 коп.),

- от 18 августа 2014 года о поступлении от Новиковой И.В. денежных средств в размере 76400 руб. и расходовании в сумме 76389 руб. (с учетом остатка на начало дня 11 руб. 94 коп., на конец дня – 22 руб. 94 коп.).

Поступление денежных средств от кредитора на счет ОАО «Железобетон-4» (ИНН 4210000572) в филиале ОАО «УРАЛСИБ» в г. Кемерово отражено в выданной банком выписке от 07 декабря 2016 года, согласно которой 21 мая 2013 года внесено 200000 руб., плательщик - Титтель З.В., бухгалтер), назначение платежа – заемные средства по договору от 21 мая 2013 года с Новиковой И.В. (страница 9 из 39 выписки), 06 июня 2013 года внесено 250000 руб., плательщик - Титтель З.В., бухгалтер), назначение платежа – заемные средства по договору от 06 июня 2013 года с Новиковой И.В. (страница 22 из 39 выписки).

Указанная информация в кассовых книгах за период с 24 сентября 2012 года по 23 июля 2013 года, с 24 июля 2013 года по 23 декабря 2013 года, с 25 декабря 2013 года полностью соответствует квитанциям к приходным кассовым ордерам, приложенным кредитором к заявлению об установлении размера требований к должнику. Записи из кассовой книги о передаче полученных от Новиковой И.В. заемных денежных средств в сумме 200000 руб. и 250000 руб. по договорам от 21 мая 2013 года, от 06 июня 2013 года подтверждаются выпиской по счету ОАО «Железобентон-4».

Доводы кредитора о том, что сведения, имеющиеся в кассовых книгах, были предметом проведенных налоговым органом камеральных проверок в отношении должника, в ходе судебного разбирательства не опровергнуты.

Таким образом, представленными кредитором доказательствами: договорами займа с дополнительными соглашениями к ним, квитанциями к приходным кассовым ордерам, подлинными кассовыми книгами должника (прошитыми, пронумерованными, скрепленными печатью ОАО «Железобетон-4»), выпиской по счету должника в части денежных средств, переданных из кассы в банк, подтверждается реальность совершенных договоров займа.

При доказанности получения должником от кредитора заемных денежных средств и их расходования возражения временного управляющего об отсутствии подлинной расписки, подтверждающей получение Новиковой И.В. займа в размере 600000 руб. от Корецкого Е.С. 06 мая 2013 года, о недостаточности доходов Новиковой И.В. в 2014 году для выдачи займов не могут являться основанием для отказа кредитору в удовлетворении требований.

В обоснование непредставления подлинной расписки от 06 мая 2013 года о получении кредитором суммы займа кредитором представлены пояснения, согласно которым подлинная расписка была уничтожена после возврата Новиковой И.В. долга Корецкому Е.С., что по существу не противоречит положениям статьи 408 ГК РФ.

В представленных кредитором справках о доходах физического лица за 2014 год в виде заверенных представителем кредитора распечаток электронного документа, выданных ОАО «Железобетон-4» и ООО «Железобетон-4» (ИНН 4205277113) содержится информация о размере доходов Новиковой И.В. за период с января по июнь 2014 года в размере 275357 руб. 33 коп., за июль 2014 года – в размере 39339 руб. 12 коп., всего 314696 руб. 45 коп., с учетом НДФЛ – 273785 руб. 91 коп.

Данная сумма дохода, по мнению суда, не свидетельствует об абсолютной невозможности Новиковой И.В. выдать займы 30 июня 2014 года в размере 140100 руб. и 18 августа 2014 года в размере 76400 руб. с учетом совокупности имеющихся в материалах дела доказательств. Возражения временного управляющего о недостоверности справок о доходах физического лица за 2014 год не подтверждены, поскольку возможность наличия у Новиковой И.В. электронной базы 1С соответствует доводам управляющего о том, что Новикова И.В. осуществляла руководство ОАО «Железобетон-4».

Отсутствие у временного управляющего документов ОАО «Железобетон-4» не может свидетельствовать о необоснованности требований кредитора, поскольку факт передачи заемных средств должнику данный довод не опровергает. Кроме того, в процедуре наблюдения передаче временному управляющему подлежат не подлинные документы, а их копии.

Временный управляющий заявляет, что требования Новиковой И.В. не подлежат удовлетворению, поскольку последней допущено злоупотребление правом.

Между тем обстоятельства, приведенные временным управляющим в обоснование заявления о злоупотреблении правом, связанные с выводом Новиковой И.В. и другими заинтересованными лицами имущества должника на баланс другого лица при наличии признаков неплатежеспособности, неисполнением обязанности Новиковым В.В. по подаче руководителем должника заявления о признании должника банкротом, действиями по фиктивной смене руководителя с Новиковой И.В. на Михеева А.В., непринятием Новиковой И.В. мер по избранию нового руководителя должника в 2015 году, неисполнением Новиковой И.В. обязанности по предоставлению документов должника временному управляющему могут быть приведены в обоснование заявления о привлечении Новиковой В.В. к субсидиарной ответственности по обязательствам должника либо к ответственности в виде возмещения убытков, но не являются основанием для отказа кредитору в установлении размера его требований.

Указанные в обоснование заявления о злоупотреблении правом обстоятельства не связаны с рассматриваемым требованием, следовательно, не могут являться основанием для отказа кредитору в защите его права (статья 10 ГК РФ).

Доказательств возврата кредитору заемных денежных средств в общем размере 836500 руб. не представлено. Обязательства должника перед кредитором возникли до даты возбуждения производства по делу о банкротстве и не являются текущими (статья 5 Закона о банкротстве), а также не связаны с участием кредитора в ОАО «Железобетон-4».

При таких обстоятельствах требования Новиковой И.В. в размере 836500 руб. долга подлежат включению в третью очередью реестра требований кредиторов должника на основании статьи 134 Закона о банкротстве.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 4, 16, 32, 71, 134 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 184, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

о п р е д е л и л:

включить требования Новиковой Ирины Васильевны, город Кемерово в размере 836500 руб. долга в третью очередь реестра требований кредиторов открытого акционерного общества «Железобетон-4», город Кемерово.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Седьмой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня вынесения.

Судья С.И. Фаттахова