Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Ерохиной О.В., рассмотрев в судебном заседании заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Строй-Ресурс» (ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО1 об истребовании документов,

в деле по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Еврогласс-Техно» (г. Екатеринбург, ОГРН <***>, ИНН <***>) о признании общества с ограниченной ответственностью «СТРОЙ-РЕСУРС» (г. Красноярск, ОГРН <***>, ИНН <***>) банкротом,

В судебном заседании присутствуют:

конкурсный управляющий (в г. Екатеринбурге): ФИО1, действующая на основании решения Арбитражного суда Красноярского края от 15.08.2018, личность удостоверена паспортом;

от конкурсного управляющего ООО «Строй-Ресурс» (в г. Екатеринбурге): ФИО2, представитель по устному ходатайству, личность удостоверена паспортом,

от ФИО3 (в г. Екатеринбурге): ФИО4, представитель по доверенности от 15.06.2018, личность удостоверена паспортом,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Наказновой С.А.,

установил:

в Арбитражный суд Красноярского края обратилось общество с ограниченной ответственностью «Еврогласс-Техно» (далее – ООО «Еврогласс-Техно», кредитор)с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью «СТРОЙ-РЕСУРС» (далее – ООО «Строй-ресурс», должник) банкротом.

Сообщение о признании должника банкротом опубликовано газете в «Коммерсант» от 18.08.2012, №153, на стр. 45.

Определениями от 21.03.2016, от 16.09.2016, от 20.03.2017, от 07.09.2017 срок конкурсного производства в отношении общества с ограниченной ответственностью «СТРОЙ-РЕСУРС» продлевался до 13 сентября 2016 года, до 13 марта 2017 года, до 13 сентября 2017 года, до 13 марта 2018 года соответственно.

19.09.2018 в Арбитражный суд Красноярского края (направлено через систему «Мой Арбитр» 18.09.2018) поступило ходатайство конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Строй-Ресурс» ФИО1 об истребовании документов, согласно которому заявитель просит истребовать у ФИО5 документы в отношении деятельности ООО «СТРОЙ-РЕСУРС»:

1. Лицензии, сертификаты, свидетельства (например, о членстве в СРО).

2. Протоколы собраний участников (общих собраний участников организации)

3. Списки аффилированных лиц.

4. Документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия.

5. Справки о филиалах и представительствах.

6. Справки об участии в уставных (складочных) капиталах юридических лиц.

7. Отчетность филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений.

8. Схема и описание организационной и производственной структур (на 1 января каждого года).

9. Штатные расписания на 01.01.2007, 01.01.2008, 01.01.2009, 01.01.2010, 01.01.2011;

10. Сведения о численности, заработной плате и движении работников.

11. Метод ценообразования (если цены регламентируются, то указать каким нормативно-правовым документом).

12. Данные о субсидиях, дотациях, бюджетном финансировании.

13. Данные о ценах реализации (прайсы, протоколы, приказы по предприятию и ДР)

14. Справки отдела сбыта (или аналогичного отдела) о конкурентах, о ценах конкурентов.

15. Оборотно-сальдовые ведомости по поставщикам и покупателям с указанием ИНН или ОГРН (с периодом - год).

16. Структура доходной и расходной части по каждому подразделению. Планы и отчеты ФХД (сметы, исполнение сметы, калькуляции и т.п.).

17. Положения по учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения.

18. Рабочий план счетов бухгалтерского учета.

19. Схемы документооборота.

20. Регистры бухгалтерского учета, расшифровывающие строки бухгалтерского баланса виде оборотно-сальдовых ведомостей и карточек соответствующих счетов (с периодом поквартально):

21. Нематериальные активы;

21.1 Запасы: в разбивке по группам;

21.2 Дебиторская задолженность: список дебиторов (за исключением организаций, размер долга которых составляет менее 5 процентов дебиторской задолженности) с указанием наименования дебитора, ИНН, адреса, размера дебиторской задолженности, даты образования, оснований задолженности, наличия первичных документов, наличия актов сверок;

21.3 Денежные средства и денежные эквиваленты;

21.4 Прочие оборотные активы;

21.5 Уставный капитал (складочный капитал, уставный фонд, вклады товарищей);

21.6 Переоценка внеоборотных активов;

21.7 Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток);

21.8 Заемные средства (краткосрочные обязательства): перечень кредиторов должника (за исключением кредиторов, размер долга которым составляет менее 5 процентов кредиторской задолженности) с указанием наименования кредитора, ИНН, адреса, размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств, даты образования, срока наступления их исполнения, оснований задолженности, наличия первичных документов, актов сверок, исполнительных листов;

21.9 Кредиторская задолженность (краткосрочные обязательства): перечень кредиторов должника (за исключением кредиторов, размер долга которым составляет менее 5 процентов кредиторской задолженности) с указанием наименования кредитора, ИНН, адреса, размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств, даты образования, срока наступления их исполнения, оснований задолженности, наличия первичных документов, актов сверок, исполнительных листов;

21.10 Объекты незавершенного строительства: стоимость, необходимость или целесообразность завершения, размер необходимых средств, сроки;

21.11 Кредиторская задолженность по налогам и сборам перед бюджетами всех уровней, перед внебюджетными фондами, с указанием с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций.

22. Материалы инвентаризации.

23. Перечень приобретенного имущества должника в период с 01.01.2007 по 04.05.2011;

24. Список имущества в залоге, договоры залога.

25. Список имущества в аренде, договоры аренды.

26. Реестр выданных доверенностей, их копии.

27. Реестр выданных (авалированных, индоссированных) векселей, их копии.

28. Аудиторские заключения.

29. Отчеты по оценке бизнеса, имущества.

30. Протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника.

31. Поквартальные оборотно-сальдовые ведомости и карточки по 50 счету.

32. Поквартальные оборотно-сальдовые ведомости и карточки по 51 счету.

33. Книги покупок.

34. Книги продаж.

35. Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности.

Определением от 25.09.2018 принято к производству ходатайство конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Строй-Ресурс» ФИО1 об истребовании документов, назначено судебное заседание.

Определением от 14.12.2018 к участию к участию в деле в качестве заинтересованных лиц привлечены ФИО3, ФИО6.

Определением от 12.02.2019 к участию к участию в деле в качестве заинтересованных лиц привлечены ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10, судебное заседание отложено в настоящее судебное заседание.

Иные лица в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о времени и месте судебного заседания путем направления копий определения иразмещения текста определения на официальном сайте Арбитражного суда Красноярского края в сети Интернет по следующему адресу: http://krasnoyarsk.arbitr.ru, в судебное заседание не явились. В соответствии с частью 1 статьи 123, частями 2, 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие лиц, участвующих в деле.

В материалы дела от конкурсного управляющего поступили дополнительные документы.

Представитель ФИО3 возражала в удовлетворении ходатайства о приобщении дополнительных документов к материалам дела.

Представитель конкурсного управляющего поддержал ходатайство о приобщении дополнительных документов к материалам дела.

Конкурсный управляющий ранее заявленные требования поддержала в полном объеме.

Представитель ФИО3 вопрос об удовлетворении заявленных требований оставила на усмотрение суда.

Судом приобщены дополнительные документы к материалам дела в порядке статей 75, 159 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с положениями части 3 статьи 64 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона.

Доказательства того, что данные документы получены незаконным путем, в материалы дела не представлены.

Исследовав представленные доказательства, арбитражный суд установил следующие обстоятельства, имеющие значение для дела, пришел к следующим выводам.

На основании пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127 – ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту – Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

Конкурсный управляющий ФИО1 обратилась в арбитражный суд с ходатайством об обязании руководителя должника (ООО «Строй-Ресурс»), ФИО5 передать конкурсному управляющему документы, согласно, поименованного списка.

В обоснование данного ходатайства, конкурсный управляющий указывает на следующие обстоятельства.

17.08.2018 конкурсным управляющим в адрес руководителя ООО «Строй-Ресурс» ФИО5 направлено требование о необходимости предоставления в адрес конкурсного управляющего документов, согласно, поименованного списка.

Вместе с тем, как указывает конкурсный управляющий, требование о передаче документов конкурсному управляющему не исполнено руководителем ООО «Строй-Ресурс» ФИО5, необходимые документы не переданы, что послужило основанием для обращения в суд с рассматриваемым ходатайством.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (абзац третий пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве).

Решением арбитражного суда Красноярского края от 15.08.2012 ООО «СТРОЙ-РЕСУРС» признано банкротом, в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим должника утверждена ФИО1. Данным решением суд обязал руководителя должника в течение трех дней с даты принятия настоящего решения обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему ФИО1

Согласно представленным сведениям директором ООО «Строй-ресурс» с 08.10.2007 являлась ФИО11, с 13.03.2008 – ФИО3, с 06.12.2010 – ФИО5, с 05.05.2011 – ФИО12, с 29.07.2011 – ФИО13, с 14.10.2011 – ФИО14, с 17.05.2012 – ФИО10.

Согласно акту приема-передачи от 06.12.2010, нотариальному заявлению ФИО5 от 26.11.2014, представленному в ходе рассмотрения споров в деле №А33-19958/2011 ФИО5 от ФИО3 были переданы документы должника ООО «Строй-ресурс», указанные в акте приема-передачи от 06.12.2010. Согласно пояснениям ФИО15, ФИО14 и ФИО10, они документы общества никогда не получали. Доказательства того, что первичные документы должника могут находиться у ФИО8, у конкурсного управляющего также отсутствуют, в связи с чем конкурсный управляющий обратился в суд с настоящим заявлением об обязании ФИО5 передать документацию должника конкурсному управляющему.

По пункту 2 статьи 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан: принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; привлечь оценщика для оценки имущества должника, за исключением случаев, предусмотренных законом; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; передавать на хранение документы должника, подлежащие обязательному хранению в соответствии с федеральными законами.

Для исполнения этих обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией должника, печатями, штампами, материальными и иными ценностями должника.

В пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" разъяснено следующее. В силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Согласно части 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

В соответствии с пунктом 23 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" по смыслу пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно, в частности, в случае гибели индивидуально-определенной вещи, которую должник был обязан передать кредитору, либо правомерного принятия органом государственной власти или органом местного самоуправления акта, которому будет противоречить такое исполнение обязательства.

Таким образом, право на обращение в суд с ходатайством об обязании руководителя должника передать документы и ценности должника, возникает у конкурсного управляющего при неисполнении бывшим руководителем должника обязанности по их передаче конкурсному управляющему в установленные законом сроки.

Поскольку в силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве именно бывший руководитель должника обязан передать конкурсному управляющему документацию должника, суд считает, что для обоснования ходатайства конкурсному управляющему достаточно привести доводы о неисполнении бывшим руководителем данной обязанности.

В силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, бремя опровержения доводов конкурсного управляющего переходит на бывшего руководителя должника, который имеет для этого объективные возможности, исходя из особенностей рассматриваемых правоотношений.

Основанием же для отказа в удовлетворении такого ходатайства может служить факт передачи документов и материальных ценностей (данная позиция также отражена в Определении Верховного Суда Российской Федерации от 19.12.2017 N 305-ЭС17-13674 по делу N А40-153469/2016).

Обращаясь в суд с соответствующим ходатайством, конкурсный управляющий указал, что бывшим руководителем должника ФИО5 надлежащим образом не исполнена обязанность по передаче вышеперечисленных документов.

На основании пункта 4 статьи 32 и статьи 40 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" от 08.02.1998 N 14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий единоличный исполнительный орган имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и отвечает за сохранность документов.

Кроме того, согласно статье 7 Федерального закона "О бухгалтерском учете" от 06.12.2011 N 402-ФЗ ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Следовательно, ответственность за организацию хранения всей документации, связанной с деятельностью общества, учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.

При этом как указано ранее, согласно нотариальному заявлению от 26.11.2014 ФИО5 подтвердил, что при вступлении в должность директора ООО «Строй-ресурс» им были приняты по акту от ФИО3 документы и активы должника, перечисленные в акте приема-передачи от 06.12.2010. При этом у суда отсутствуют основания для возникновения сомнений в подлинности данного документа, который не оспорен, недействительным не признан. Доказательства дальнейшей передачи документации последующим руководителям в материалы дела не представлены.

В материалы дела поступил отзыв ФИО10 в котором он указывает, что документы общества от предыдущего директора ФИО14 не получал, 16.08.2012 по акту приема-передачи передал конкурсному управляющему ФИО1 печать общества, и частично документы, которые удалось восстановить самостоятельно путем запросов в компетентные органы, в подтверждение чего представил акт № 1 приема – передачи печатей и штампов, акт № 2 приема-передачи бухгалтерской документации, акт № 3 приема-передачи документов.

ФИО6 и ФИО3 в своем отзыве указали, что доводы конкурсного управляющего о том, что ФИО3 должна была контролировать деятельность руководителей являются безосновательными.

Однако поскольку предметом рассмотрения настоящего дела является требование конкурсного управляющего ООО «Строй-ресурс» об обязании ФИО5 передать документы конкурному управляющему, суд не оценивает в рамках данного дела доводы и возражения сторон о фактическом руководстве обществом, учитывая, что на рассмотрении суда имеется обособленный спор о привлечении лиц, контролировавших должника, к субсидиарной ответственности.

При этом заявленные в настоящем деле требования об обязании ФИО5 передать конкурсному управляющему документы должника конкурсным управляющим поддерживаются. В материалы дела представлены доказательства, подтверждающие передачу бывшим руководителем должника ФИО3 непосредственно ФИО5 документов должника – акт приема-передачи от 06.12.2010, а также нотариальное заявление от 26.11.2014, в котором ФИО5 подтвердил, что при вступлении в должность директора ООО «Строй-ресурс» им были приняты по акту от ФИО3 документы и активы должника, перечисленные в акте приема-передачи от 06.12.2010. Данные документы недействительными не признаны. Сведений о нахождении документов у иных лиц не имеется. Доказательства дальнейшей передачи ФИО5 документов, переданных ему на основании акта приема-передачи от 06.12.2010, последующим руководителям должника либо конкурсному управляющему, не представлены. Доводы о фактическом руководстве обществом в рамках данного спора тем или иным лицом правового значения не имеют, поскольку лицо, в отношении которого представлены доказательства владения документами должника, обязано передать их конкурсному управляющему.

На основании изложенного суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения требований конкурсного управляющего.

Права участников процесса неразрывно связаны с их процессуальными обязанностями, поэтому, в случае не реализации участником процесса предоставленных ему законом прав, последний несет риск наступления неблагоприятных последствий, связанных с не совершением определенных действий (статья 9 АПК РФ).

Таким образом, судом установлены и подтверждаются материалами дела факты направления конкурсным управляющим в адрес руководителя должника требования о предоставлении необходимых ему документов, а также неисполнении ФИО5 в полном объеме, в нарушение положений статьи 126 Закона о банкротстве требования о предоставления вышеперечисленных документов.

На основании изложенного, принимая во внимание отсутствие доказательств, подтверждающих передачу конкурсному управляющему первичных документов ООО «Строй-Ресурс» и отсутствие доказательств их дальнейшей передачи последующим руководителям должника, суд приходит к выводу об удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего и обязании руководителя ООО «Строй-Ресурс» ФИО5 обеспечить передачу конкурсному управляющему ООО «Строй-Ресурс» ФИО1 первичных документов ООО «Строй-Ресурс» согласно поименованного списка.

Настоящее определение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет» (часть 2 статьи 184, статья 186 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копии определения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Руководствуясь статьей 60 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края

О П Р Е Д Е Л И Л:

Обязать бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «Строй-Ресурс» (ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО5 передать конкурсному управляющему ООО «Строй-Ресурс» ФИО1 следующие документы должника: