Гражданский кодекс часть 1

Решением Арбитражного суда Республики Марий Эл от 11.11.2021 отсутствующий должник ООО «Тревел-М» признан банкротом по упрощённой процедуре, конкурсным управляющим утвержден член саморегулируемой организации Союза «Арбитражных управляющих «Правосознание» ФИО1.

17.05.2022 конкурсный управляющий ФИО1 обратился в Арбитражный суд Республики Марий Эл с ходатайством, в котором просит истребовать у бывшего руководителя ООО «Тревел-М» ФИО2 и обязать передать конкурсному управляющему ФИО1 штампы, материальные и иные ценности должника, а также иные оригиналы документов и информацию в отношении должника (всего 59 пунктов). Определением от 17.06.2022 заявление конкурсного управляющего принято к производству арбитражного суда.

Информация о принятии к производству заявления, о времени и месте судебного заседания размещена на официальном сайте Арбитражного суда Республики Марий Эл в сети Интернет. Тем самым участники спора надлежащим образом извещены о начавшемся процессе (статьи 121 и 123 АПК РФ).

Конкурсный управляющий для участия в судебном заседании не явился, извещен надлежащим образом, дополнительных пояснений, документальных доказательств не представил, о передаче документации бывшим директором не заявил.

Ответчик, надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явился, отзыв на заявленные требования не представил, об отсутствии у него в натуре документации не заявил, сведения о месте регистрации ответчика подтверждены справкой Управления по вопросам миграции МВД по Республике Марий Эл.

На основании части 3 статьи 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие не явившихся лиц по имеющимся документам.

Рассмотрев материалы дела, исследовав доказательства, арбитражный суд считает необходимым удовлетворить требования конкурсного управляющего частично по следующим правовым и процессуальным основаниям.

Материалами дела подтверждается, что руководителем ООО «Тревел-М» до введения в отношении должника процедуры конкурсного производства являлся директор ФИО2.

В силу пункта 2 статьи 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника. Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Поскольку полномочия единоличного исполнительного органа (директора) ООО «Тревел-М» исполнял ФИО2, то именно на нем лежит обязанность по передаче арбитражному управляющему документов, перечисленных в пункте 2 статьи 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Согласно пункту 70 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (далее – постановление №53) абзац третий пункта 47 постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35, предусматривающий обращение арбитражного управляющего с ходатайством об истребовании документации по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 АПК РФ, признан не подлежащим применению.

В соответствии с пунктом 24 постановления №53 в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ). По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Привлекаемое к ответственности лицо вправе опровергнуть названные презумпции, доказав отсутствие вины в непередаче, ненадлежащем хранении документации, в частности, подтвердив, что им приняты все необходимые меры для исполнения обязанностей по ведению, хранению и передаче документации при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 22 постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 №7 «О применении судами некоторых положений ГК РФ об ответственности за нарушение обязательств» согласно пункту 1 статьи 308.3, статье 396 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. При предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным.

По смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно, в частности, в случае гибели индивидуально-определенной вещи, которую должник был обязан передать кредитору, либо правомерного принятия органом государственной власти или органом местного самоуправления акта, которому будет противоречить такое исполнение обязательства (пункт 23 вышеназванного постановления от 24.03.2016 N 7). При наличии объективной невозможности исполнить обязательство в натуре судебный акт о понуждении исполнить обязательство не будет отвечать принципу исполнимости.

После введения процедуры конкурсного производства (05.05.2022) конкурсный управляющий ФИО1 направил в адрес ФИО2 требование о передаче бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

В связи с неисполнением ответчиком обязанности, предусмотренной пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, 17.05.2022 конкурсный управляющий обратился в Арбитражный суд Республики Марий Эл с заявлением, в котором просит истребовать у бывшего руководителя ООО «Тревел-М» ФИО2 документы по хозяйственной деятельности должника.

На момент рассмотрения спора документы, перечисленные в заявлении конкурсного управляющего, бывшим директором ООО «Тревел-М» ФИО2 конкурсному управляющему не переданы. Доказательства отсутствия у ответчика истребуемых документов должника в материалы дела также не представлены. В связи с чем требование конкурсного управляющего подлежит удовлетворению в части.

Между тем арбитражный суд признает необоснованными требования конкурсного управляющего в части истребования у бывшего руководителя должника выписки из ЕГРЮЛ, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; бухгалтерской отчетности за период, начиная с 06.07.2018; отчетов во внебюджетные фонды и органы статистики за период, начиная с 06.07.2018; налоговой отчетности за период, начиная с 06.07.2018; справки о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); списка исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; документов, подтверждающих государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иных документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права, поскольку вся вышеперечисленная информация может быть получена конкурсным управляющим путем направления соответствующих запросов в регистрирующие и налоговые органы.

Более того, арбитражный суд обращает внимание конкурсного управляющего на необходимость принятия заявителем самостоятельных, активных мер по получению документации должника путем направления запросов в банковские организации, органы, осуществляющие учет и регистрацию имущества, налоговый орган.

Кроме того, арбитражный суд считает необходимым отказать в истребовании у ответчика документов, перечисленных в пункте 59 просительной части заявления (иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 06.07.2018 г. по настоящее время), поскольку по смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ при предъявлении заявления об истребовании документации должника конкурсный управляющий обязан доказать фактическое наличие у ответчика истребуемых документов, четко определить состав документов, подлежащих передаче, поскольку заявленное требование должно быть исполнимым.

Помимо этого, арбитражный суд признает необоснованным требование конкурсного управляющего в части истребования у бывшего руководителя материальных и иных ценностей должника.

Так, согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника обязан обеспечить передачу материальных ценностей. При этом судебный акт, выносимый по результатам разрешения такого ходатайства, должен быть исполнимым и содержать четкий перечень материальных ценностей, которые должны быть переданы конкурсному управляющему должника.

Более того обязанность руководителя не является специфической, присущей только отношениям несостоятельности, когда в силу закона полномочия переходят от рядового руководителя к специальному субъекту – конкурному управляющему. В рамках обычных корпоративных отношений на единоличном исполнительном органе при освобождении его от должности также лежит завершающая обязанность по обеспечению передачи имущества, основанная на положениях пункта 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – Гражданский кодекс). Поскольку способ защиты права должен соотноситься с характером допущенного нарушения, иск о понуждении к исполнению обязанности, предусмотренной пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, допустим в ситуации, когда бывший руководитель должника уклоняется от участия в передаче конкурсному управляющему имущества, владение которым должник не утратил, создает препятствия в доступе к такому имуществу, удерживая ключи от кассы, сейфа, склада должника и т.п. В рассматриваемом случае конкурсный управляющий должником при обращении в суд перечень материальных ценностей должника не представил, на наличие таких обстоятельств не ссылался.

В ситуации, когда имущество должника незаконно получено бывшим руководителем и находится в его владении, подлежат применению общие способы защиты – иск о признании недействительной сделки, на основании которой должник передал имущество руководителю, и о применении последствий ее недействительности в виде возврата этого имущества (статья 168 Гражданского кодекса), виндикационный иск (статья 301 Гражданского кодекса) и т.д.

Факт нахождения какого-либо имущества, принадлежащего должнику, в фактическом владении бывшего руководителя не установлен, на указанные обстоятельства конкурсный управляющий не ссылался. Без установления данного факта не может быть удовлетворено заявление конкурсного управляющего об обязании ФИО2 передать имущество в натуре.

Таким образом, оценив по правилам статей 65, 71 и 162 АПК РФ доказательства в их совокупности и взаимной связи, а также каждое в отдельности, арбитражный суд признает факт уклонения ответчика от исполнения возложенных на него пунктом 2 статьи 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» обязанностей и считает необходимым вынести судебный акт, обязывающий бывшего директора ООО «Тревел-М» ФИО2 передать конкурсному ФИО1 истребуемые документы и сведения, за исключением тех, в истребовании которых было отказано по вышеназванным основаниям.

Руководствуясь статьей 223 АПК РФ, статьями 60 и 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. Заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Тревел-М» (ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО1об истребовании документации должника удовлетворить частично.

2. Обязать бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «Тревел-М» (ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО2 (дата рождения: 27.08.1987, место рождения: с. Семеновка Ленинский район Марийская АССР, место регистрации: Республика Марий Эл, г. Йошкар-Ола, <...>)передать конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью «Тревел-М» ФИО1 оригиналы следующих документов:

-учредительные документы;

-свидетельство ИНН;

-свидетельство ОГРН;

-список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;

-документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

-сведения об аффилированных лицах должника;

-документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

-протоколы и решения собраний органов управления должника;

-свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

-лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

-сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);

-перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;

-реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам;

-список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

-приказы и распоряжения руководителя должника за период, начиная с 06.07.2018 г. по настоящее время;

-сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей, с приложением выданных доверенностей;

-учетную политику и документы, утвердившие ее;

-базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

-документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 06.07.2018 г. по настоящее время;

-расшифровку расчетов с дебиторами;

-расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

-расшифровку финансовых вложений;

-оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета;

-книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

-список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

-список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

-сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

-сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

-акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

-отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 06.07.2018 г. по настоящее время;

-заключения профессиональных аудиторов за период, начиная с 06.07.2018 г. по настоящее время;

-утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

-сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент;

-заявления работников на увольнение;

-приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

-документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;

-сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;

-гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 06.07.2018 г. по настоящее время;

-все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;

-сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

-сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

-полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

-сведения о наличии обременений имущества должника;

-сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

-сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

-сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период, начиная с 06.07.2018 г. по настоящее время;

-заключения об оценке имущества должника;

-сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;

-сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника;

-сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;

-сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам.

Определениеможет быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Республики Марий Эл.

Судья Н.А. Шевелева