Гражданский кодекс часть 1

при участии в обособленном споре в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора: Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ОГРН <***>, адрес: 105066, <...>)

в судебное заседание явились:

от ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» - ФИО1 доверенность от 24.09.2021

от ООО «РКТ» - ФИО2 доверенность от 16.04.2021

от Kara burkut recovery partners Ltd – ФИО3 доверенность от 08.06.2021

от ПАО «Промсвязьбанк» - ФИО4 доверенность от 25.09.2019

от НКО АО «Национальный расчетный депозитарий» - ФИО5 доверенность от 30.12.2020

от ООО ЮК «Виндер» - ФИО6 доверенность от 23.09.2021

от должника – не явился, извещен

от временного управляющего – ФИО7 доверенность от 16.03.2021

Установил: Определением Арбитражного суда г. Москвы от 17.09.2019 в отношении ООО «01 ГРУП ФИНАНС» (ОГРН <***>, ИНН <***>) введена процедура наблюдения. Временным управляющим должника утвержден ФИО8.

28.10.2019 (согласно штампу канцелярии суда) в Арбитражный суд города Москвы поступили заявления ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» о включении задолженности в размере 3 526 032 045,62 руб., 5 858 725 049,32 руб., 16 564 987 686,30 руб., 30 393 500 000,00 руб., 48 629 600 000,00 руб. в реестр требований кредиторов должника.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 27.02.2020 объединены в одно производство для совместного рассмотрения заявления ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» о включении задолженностей в размерах 3 526 032 045,62 руб., 5 858 725 049,32 руб., 16 564 987 686,30 руб., 30 393 500 000,00 руб., 48 629 600 000,00 руб. в реестр требований кредиторов должника.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 07.12.2020 ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» в удовлетворении заявлений отказано. Этим же определением отказано в удовлетворении заявления ООО «РКТ» о процессуальном правопреемстве на стороне заявителя.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 16.02.2021 определение суда первой инстанции от 07.12.2020 отменено, суд заменил в порядке процессуального правопреемства ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» на ООО «РКТ» по требованиям ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» о включении в реестр требований кредиторов ООО «О1 Групп Финанс» по облигациям серий 001Р-01, 001Р-03, 001Р-04, 001Р-05, также включил в реестр требований кредиторов ООО «О1 Групп Финанс» требования ООО «РКТ» в размере 101 476 812 735, 62 руб. и требования ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» в размере 3 526 032 045, 62 руб.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 05.05.2021 определением Арбитражного суда г. Москвы от 07.12.2020 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 16.02.2021 отменены, обособленный спор направлен на новое рассмотрение.

Определением суда от 13.07.2021 к участию в обособленном споре в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора привлечена Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».

В судебном заседании подлежало рассмотрению заявление ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» о включении задолженности в реестр требований кредиторов должника.

Представитель должника в судебное заседание не явился, о месте и времени судебного заседания извещен надлежащим образом. Заявление рассмотрено в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Представитель ООО ЮК «Виндер» поддержало ранее заявленное ходатайство о процессуальном правопреемстве на стороне заявителя по обособленному спору, просило суд произвести замену кредитора ООО «Лигал Капитал Инвестор Сервисез» на ООО «Юридическая компания «Виндер» (ИНН <***>, ОГРН <***>) по следующим требованиям: требования владельцев облигаций серии 001 Р-04, 001 Р-05.

Через канцелярию суда от Kara burkut recovery partners Ltd поступили письменные пояснения.

Представитель ООО ЮК «Виндер» представило письменные пояснения, заявил ходатайство об уточнении размера заявленных требований владельцев Облигаций серии 001Р-05 до 6 208 541 032 руб., в том числе номинальная стоимость облигаций 5 106 800 000 рублей 00 копеек и накопленный купонный доход за период с даты начала течения второго купонного периода до даты введения процедуры наблюдения в отношении Должника 1 101 741 032 рубля 00 копеек.

Представитель ООО "РКТ" заявило ходатайство об уточнении заявления о процессуальном правопреемстве, просило провести процессуальную замену ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» на ООО «РКТ» по требованиям ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» о включении задолженности в реестр требований кредиторов ООО «О1 Груп Финанс» по облигациям серии 001Р-01, 001Р-03. Кроме того, уточнило размер заявленных требований, как владельца облигаций, просило включить задолженность по выпуску 001Р-03 в размере 5 000 000 000 руб. номинальная стоимость облигаций, 797 800 000 руб. купонный доход, 38 431 669,31 руб. проценты; по выпуску 001Р-01 в размере 14 000 000 000 руб. номинальная стоимость облигаций, 2 440 760 000 руб. купонный доход, 124 227 686,30 руб. проценты

Судом ходатайства об уточнении размера заявленных рассмотрены и удовлетворены в порядке ст. 49 АП РФ.

Документы приобщены к материалам дела в порядке ст.ст. 41, 66 АПК РФ.

Заслушав мнения лиц, участвующих в деле, изучив в совокупности материалы дела и представленные доказательства, арбитражный суд приходит к следующим выводам.

Направляя обособленный спор на новое рассмотрение суд кассационной инстанции указал на выяснение следующих обстоятельств:

- кто из владельцев ценных бумаг имеет судебный акт о взыскании в его пользу заложенности по облигациям в общеисковом порядке, поскольку такие владельцы вправе защищать свои интересы самостоятельно;

- дать оценку доводам заявителей об истечении срока на заявление требований в деле о банкротстве должника до возбуждения процедуры банкротства должника;

- указать очередность удовлетворения требований в соответствии с Законом о банкротстве, а также очередность удовлетворения требований в соответствии с решением о выпуске облигаций;

- дать оценку и проверить доводы заявителей о том, что часть требований по облигациям уже была погашена, что само по себе исключает включение соответствующих сумм в реестр к должнику.

Выполняя указания суда кассационной инстанции судом установлено следующее.

Согласно материалам дела ООО «О1 ГРУП ФИНАНС» является эмитентом 87 млн. биржевых процентных облигаций на предъявителя на общую сумму 87 млрд. рублей, выпущенных и размещенных им в период с 04.05.2017 по 02.08.2017.

В решениях о выпуске облигаций представителем владельцев облигаций должника было определено ООО «Л Си Пи Инвестор Сервисез» (ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез»).

Решением Арбитражного суда города Москвы от 30.07.2018 по делу № А40-90234/18 с должника в пользу КОО «Дилахасси Лимитед» взыскана задолженность по облигациям в связи с наступлением обстоятельств, являющихся основанием для досрочного погашения обязательств, а именно ухудшением условий поручительства по облигациям.

Должник 21.05.2019 допустил первый дефолт по облигациям и опубликовал сообщение в ленте Центра раскрытия корпоративной информации «Интерфакс» о возникновении у облигационеров права требовать от должника досрочного погашения облигаций. КОО «Дилахасси Лимитед» 01.07.2019, являясь владельцем облигаций должника, обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о банкротстве должника.

08.07.2019 в Арбитражный суд города Москвы обратилось ПАО Банк «Траст» как владелец облигаций должника с заявлением о вступлении в дело.

В установленный законом срок владельцы облигаций должника ФИО9, ФИО10, ФИО11, ФИО12, ФИО13, ФИО14, ПАО «Банк «Траст», ООО «Регион Траст», КОО «Дилахасси Лимитед», ФИО15, ФИО16, ФИО17, ПАО «Промсвязьбанк», ФИО18, ФИО19 подали заявления о включении своих требований в реестр кредиторов должника. Данные факты установлены соответствующими определениями суда.

За исключением ФНС России, все заявившиеся в деле о банкротстве ООО «О1 Груп Финанс» кредиторы являются владельцами облигаций должника.

Однако не все владельцы облигаций должника самостоятельно обратились с заявлением об установлении своего требования.

28.10.2019 с заявлением о включении требований всех владельцев облигаций обратилось ООО «Лигал кэпитал инвестор сервисез».

24.03.2020 решениями общих собраний владельцев облигаций должника представителем владельцев облигаций избрано ООО «РКТ».

ПАО Московская биржа 17.06.2020 зарегистрировало изменения в решения о выпуске облигаций в части избрания ООО «РКТ».

Легитимность избрания ООО «РКТ» представителем владельцев облигаций подтверждена решением Арбитражного суда города Москвы от 17.11.2020 по делу №А40-75045/2020.

Общим собранием владельцев облигаций от 22.07.2021 ООО «Виндер» было избрано представителем владельцев Облигаций серии 001 Р-04.

20.09.2021 ПАО Московская Биржа зарегистрировало изменения, вносимые в решение о выпуске Облигаций серии 001Р-04 в части сведений о представителе владельцев облигаций.

Общим собранием владельцев облигаций от 12.08.2021 ООО «Виндер» было избрано представителем владельцев облигаций серии 001Р-05 (протокол общего собрания от 13.08.2021).

01.10.2021 ПАО Московская Биржа зарегистрировало изменения, вносимые в решение о выпуске Облигаций серии 001Р-05 в части сведений о представителе владельцев облигаций.

Согласно Информационному письму Банка России от 10.10.2018 №ИН-06-28/65 моментом возникновения полномочий представителя у лица, избранного общим собранием владельцев облигаций является дата утверждения биржей изменений в решение о выпуске облигаций в части сведений о представителе.

Согласно п. 3 ст. 29.4 Закона о рынке ценных бумаг в случае определения эмитентом облигаций или избрания общим собранием владельцев облигаций нового представителя владельцев облигаций полномочия ранее определенного (избранного) представителя владельцев облигаций прекращаются с даты регистрации изменений в решение о выпуске облигаций в части сведений о новом представителе владельцев облигаций.

Таким образом, ООО «РКТ» было избрано новым представителем владельцев облигаций должника серий 001Р-01, 001Р-03, 001Р-04, 001Р-05 (решением Арбитражного суда города Москвы от 12.11.2020 по делу №А40-5045/2020 решения собраний владельцев облигаций признаны законными).

ООО «Виндер» является представителем владельцев облигаций серии 001Р-04 с 20.09.2021, облигаций серии 001Р-05 - с 01.10.2021.

Представителем владельцев облигаций серии 001Р-02 осталось ООО «Лигал кэпитал инвестор сервисез».

В силу пункта 9 статьи 29.1 Закона о банкротстве представитель владельцев облигаций представляет интересы владельцев облигаций в судах на основании решения о выпуске облигаций без доверенности, и ему предоставлен весь объем процессуальных прав истца по делу.

На основании пп. 8.1 п. 11 ст. 29.1 той же статьи представитель владельцев облигаций обязан реализовывать свои процессуальные права в целях защиты интересов владельцев облигаций в деле о банкротстве эмитента облигаций.

Согласно ч. 1 ст. 223 АПК РФ дела о банкротстве рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности.

В соответствии с ч. 1 ст. 48 АПК РФ в случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном судебным актом арбитражного суда правоотношении арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником и указывает на это в судебном акте.

Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса. Основанием для процессуального правопреемства является переход субъективных материальных прав и обязанностей от одного лица к другому. Процессуальное правопреемство обуславливается правопреемством в материальном праве. Переход процессуальных прав и обязанностей от одного субъекта соответствующего материального правоотношения к другому влечет занятие правопреемником процессуального статуса правопредшественника.

В отношении облигаций выпуска серии 001Р-01, 001Р-03 судом установлено следующее.

В соответствии с условиями от 02.05.2017 выпуска биржевых облигаций документарных процентных неконвертируемых на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 001Р-01, количество которых составляет 14 000 000 (Четырнадцать миллионов) штук, номинальной стоимость - 1 000 (Одна тысяча) российских рублей каждая, общая номинальная стоимость- 14000 000 000 (Четырнадцать миллиардов) рублей, со сроком погашения в 3 640 (Три тысячи шестьсот сороковой) день с даты начала размещения биржевых облигаций, размещаемые по отрытой подписке. Идентификационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента и дата его присвоения: 4B02-01-00326-R-001P от 02.05.2017. Облигации размещены в рамках программы биржевых облигаций от 24.04.2019.

В соответствии с условиями от 31.05.2017 выпуска биржевых облигаций документарных процентных неконвертируемых на предъявителя с обязательны централизованным хранением серии 001Р-03, количество который составляет 5 000 000 (Пять миллиона) штук, номинальная стоимость 1 000 (Одна тысяча) российских рублей каждая, общая номинальная стоимость 5 000 000 000 (Пять миллиардов) рублей, со сроком погашения в 3 640 (Три тысячи шестьсот сороковой) день с даты начала размещения биржевых облигаций, размещаемые по отрытой подписке. Идентификационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента и дата его присвоения: 4B02-03-00326-R-001P от 31.05.2017. Облигации размещены в рамках программы биржевых облигаций от 24.04.2019.

Согласно уточнениям ООО «РКТ», принятых судом 24.11.2021, задолженность по облигациям выпуск 001Р-01 составляет:

- 14 000 000 000,00 руб. – номинальная стоимость облигаций;

- 2 440 760 000,00 руб. – купонный доход;

- 124 227 686,30 руб. – проценты по ст.ст. 811, 395 ГК РФ

задолженность по облигациям выпуск 001Р-03 составляет:

- 5 000 000 000,00 руб. – номинальная стоимость облигаций;

- 797 800 000,00 руб. – купонный доход;

- 38 431 669,31 руб. – проценты по ст.ст. 811, 395 ГК РФ.

Вместе с тем, ООО «РКТ», уточняя заявленные требования не приняло во внимание указания суда кассационной инстанции в постановлении округа от 05.05.2021.

В указанном постановлении суд кассационной инстанции указал, что требования тех кредиторов - владельцев облигаций, которые обратились с самостоятельными требованиями о включении в реестр и требования которых подтверждены решениями судов о взыскании с должника задолженности по облигациям, не подлежат включению в реестр требований кредиторов как входящие в общий объем требований представителя владельцев облигаций.

Таким образом, применительно к облигациям ООО «РКТ» следует исключить из объема требований представителя владельцев облигаций следующие требования:

По Выпуску 001Р- 01:

- ПАО Банк «ТРАСТ», требование в размере 16 087 964 777,2 рублей, в том числе принадлежит 13 699 580 000- номинальная стоимость облигаций, 2 388 384 777,2 рублей - купонный доход (дело № А40-42874/2019).

- ФИО19, требование в размере 4 110 190 рублей, в том числе 3 500 000 рублей - номинальная стоимость облигаций по Выпуску 01,610 190 рублей - купонный доход (дело № А40-233364/2019).

- ФИО14, требование в размере 51 670,96 рублей, в том числе 44 000 рублей - номинальная стоимость облигаций Выпуска 01,7 670,96 рублей -купонный доход, (решение мирового судьи судебного участка № 397 района Замоскворечье г. Москвы от 04.04.2019 по делу № 2-395/2019.

- ФИО13, требование в размере 45 799,26 рублей, в том числе 39 000 рублей - номинальная стоимость облигаций Выпуска 01, 6 799, 26 рублей - купонный доход (решение мирового судьи судебного участка №397 района Замоскворечье г. Москвы от 25.07.2019 по делу № 2-829/2019).

По Выпуску 001Р-03:

- ПАО Банк «ТРАСТ», требование в размере 4 656 800 000 рублей, в том числе 4 000 000 000 - номинальная стоимость облигаций, 656 800 000 рублей - купонный доход (дело № А40-42874/2019).

Согласно статье 69 АПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Из положений ч. 1 ст. 16 АПК РФ следует, что вступившие в законную силу судебные акты арбитражных судов являются обязательными для всех без исключения органов государственной власти, в том числе для судов, рассматривающих дела о банкротстве.

Принципу обязательности судебного акта соответствует пункт 10 статьи 16 Закона о банкротстве, которым установлено, что разногласия по требованиям кредиторов или уполномоченных органов, подтвержденным вступившим в законную силу решением суда в части их состава и размера, не подлежат рассмотрению арбитражным судом, а заявления о таких разногласиях подлежат возвращению без рассмотрения, за исключением разногласий, связанных с исполнением судебных актов или их пересмотром.

Данное положение направлено на реализацию принципа обязательности судебного акта (ст. 16 АПК РФ, ст. 13 ГПК РФ).

Таким образом, при наличии вступившего в законную силу решения суда, которым установлен состав и размер требования кредитора, арбитражный суд определяет возможность его предъявления в процессе банкротства и очередность удовлетворения, не пересматривая спор по существу, вновь не проверяет установленные вступившим в законную силу решением суда по гражданскому делу обстоятельства при предъявлении кредитором денежных требований к должнику.

В рамках дела о банкротстве должника указанные кредиторы реализовали право на самостоятельное предъявление требований.

Учитывая выводы кассационного суда, изложенные в постановлении округа от 05.05.2021 по настоящему делу требования представителя владельцев облигаций, основанные на облигациях владельцев, реализовавших право на самостоятельное обращение в суд, подлежат оставлению без смотрения в порядке п. 1 ч. 1 ст. 148 АПК РФ.

Следовательно, объем требований представителя владельцев облигаций после вычета требований тех кредиторов - владельцев облигаций, которые обратились с самостоятельными требованиями о включении в реестр и требования которых подтверждены решениями судов о взыскании с должника задолженности по облигациям, будет составлять:

По Выпуску 01: 296 837 000 рублей - номинальная стоимость облигаций, 51 750 562,58 рублей - купонный доход.

По Выпуску 03: 1 000 000 000 рублей - номинальная стоимость облигаций,163 980 000 рублей - купонный доход.

С учетом указанных обстоятельств размер требований ООО «РКТ», подлежащих включению в третью очередь реестра требований кредиторов должника составляет 502 815 248,88 руб. по облигациям серий 001Р-01, в размере 1 201 925 049,32 руб. по облигациям серий 001Р-03.

В отношении облигаций выпуска серии 001Р-02 судом установлено следующее.

В соответствии с условиями от 19.05.2017 выпуска биржевых облигаций документарных процентных неконвертируемых на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 001Р-02 в количестве 3 000 000 (Три миллиона) штук, номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) российских рублей каждая, общей номинальной стоимостью 3 000 000 000 (Три миллиарда) рублей, со сроком погашения в 3 640 (Три тысячи шестьсот сороковой) день с даты начала размещения биржевых облигаций, размещаемые по отрытой подписке. Идентификационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента и дата его присвоения: 4B02-02-00326-R-001P от 19.05.2017. Облигации размещены в рамках программы биржевых облигаций от 24.04.2019.

В ходе судебного разбирательства установлено, что ООО «РКТ», ООО «Л Си Пи Инвестор Сервисез» 31.03.2021 было опубликовано сообщение о том, что представитель владельцев облигаций отказался от исполнения договора №б/н от 26.04.2017 на оказания услуг представителя владельцев облигаций выпуска серии 001Р-02 с 31.03.2021.

В соответствии с п. 1 ст. 29.12 Закона о РЦБ депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на облигации, в случае отсутствия представителя владельцев облигаций заявляет требования от имени владельцев облигаций в деле о банкротстве эмитента облигаций, представляет интересы владельцев таких облигаций в деле о банкротстве эмитента облигаций и совершает все необходимые действия в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве). Эти полномочия осуществляются таким депозитарием без доверенности на основании решения о выпуске облигаций, централизованный учет прав на которые осуществляется таким депозитарием.

Как установлено судом, ООО «О1 ГРУП ФИНАНС» не исполнило обязательства перед владельцами облигаций.

В отношении ООО «О1 ГРУП ФИНАНС» введена процедура наблюдения.

Представитель владельцев облигаций выпуска серии 001Р-02 отсутствует, что подтверждается сообщением Интерфакс от 31.03.2021, согласно которому ООО «Л Си Пи Инвестор Сервисез» прекратило осуществление функций представителя владельцев облигаций должника.

В соответствии с п. 3 Условий выпуска биржевых облигаций выпуска облигаций серии 001Р-02 и п. 3 программы биржевых облигаций категории 001Р обязательное централизованное хранение осуществляется НКО АО «НРД».

При таких обстоятельствах НКО АО «НРД», будучи депозитарием, осуществляющим учет прав на облигации с обязательным централизованным хранением сертификата, в силу пункта 1 статьи 29.12 Закона о рынке ценных бумаг обязано заявить требование о включении в реестр кредиторов должника задолженности от имени всех владельцев облигаций.

Соответствующее заявление НКО АО «НРД» не подало.

Учитывая, что у ООО «Л Си Пи Инвестор Сервисез» отсутствует право на осуществление функций представителя владельцев облигаций должника, а НКО АО «НРД» с соответствующим заявлением в суд не обратилось, следовательно требование в отношении облигаций по выпуску серии 001Р-02, за исключением облигаций ПАО «Промсвязьбанк», удовлетворению не подлежит.

При этом, судом установлено, что по данному выпуску ПАО «Промсвязьбанк» заявлено требование в размере 2 369 456 600 рублей, в том числе:

- 2 030 000 000 рублей - номинальная стоимость облигаций;

- 339 456 600 рублей - купонный доход, подтвержденный решением Арбитражного суда г. Москвы от 31.05.2019, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного Апелляционного суда от 25.09.2019 по делу № А40-289973/2018.

В судебных актах по делу № А40-289973/2018 суды установили, что в силу положений ч. 16 ст. 29.1 Закона о рынке ценных бумаг у Банка возникло право на обращение в суд с самостоятельными требованиями к ООО «О1 Груп Финанс».

Согласно материалам дела 02.12.2019 ПАО «Промсвязьбанк» обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника требований в общей сумме 3 876 076 661.20 руб., из которых:

- 3 463 960 000,00 руб. - основной долг (номинальная стоимость облигаций);

- 411 916 661,20 руб. - проценты (сумма купонного дохода);

- 200 000,00 руб. - расходы по уплате государственной пошлины.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 09.12.2019 по делу № А40-168616/19 заявление банка принято к рассмотрению после введения процедуры, следующей процедурой наблюдения.

Учитывая выводы кассационного суда, изложенные в постановлении округа от 05.05.2021 по настоящему делу требования представителя владельцев облигаций, основанные на облигациях банка, реализовавшего право на самостоятельное обращение в суд, подлежат оставлению без смотрения в порядке п. 1 ч. 1 ст. 148 АПК РФ.

В отношении облигаций выпуска серии 001Р-04, 001Р-05 судом установлено следующее.

Общими собраниями владельцев облигаций от 22.07.2021, 12.08.2021 ООО «Виндер» было избрано представителем владельцев облигаций серии 001 Р-04, 001 Р-05.

20.09.2021, 01.10.2021 ПАО Московская Биржа зарегистрировало изменения, вносимые в решение о выпуске облигаций серии 001Р-04, 001Р-05 в части сведений о представителе владельцев облигаций.

Согласно материалам дела требования ООО «Виндер» по облигациям серии 001 Р-04 составляют 30 393 500 000,00 руб., в том числе номинальная стоимость облигаций 25 000 000 000,00 руб. и накопленный купонный доход за период с даты начала течения второго купонного периода до даты введения процедуры наблюдения в отношении должника 5 393 500 000,00 руб.

Требования ООО «Виндер» по облигациям серии 001 Р-05 составляют 6 208 541 032,00 руб., в том числе номинальная стоимость облигаций 5 106 800 000,00 руб. и накопленный купонный доход за период с даты начала течения второго купонного периода до даты введения процедуры наблюдения в отношении должника 1 101 741 032,00 руб.

Заявляя уточненные требования по облигациям серии 001 Р-05 ООО «Виндер» учло выводы суда округа, изложенные в постановлении от 05.05.2021, исключив часть требований по облигациям, которые были погашены.

Задолженность должником перед кредитором не погашена, доказательств обратного в материалы дела не представлено.

Согласно ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются за исключением случаев, предусмотренных законом (ст. 310 ГК РФ).

Довод о пропуске ООО "Лигал кэпитал инвестор сервисез" срока на подачу заявления о включении требования, установленного п. 1 ст. 71 Закона о банкротстве, суд отклоняет.

Пункт 1 ст. 70 Закона о банкротстве устанавливает, что кредиторы вправе заявить свои требования для целей участия в первом собрании кредиторов в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения.

Согласно п. 21 постановления Пленума ВАС РФ N 35 под соответствующей публикацией понимается публикация в официальном печатном издании, определенном регулирующим органом, а не включение сведений в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве.

В соответствии с п. 22 постановления Пленума ВАС РФ N 35 необходимо иметь в виду, что указанные сроки будут считаться соблюденными, если кредитор сдаст почтовое отправление, содержащее его требование, в организацию связи или отправит документы в электронном виде в установленном порядке в арбитражный суд до двадцати четырех часов последнего дня соответствующего срока (п. 2 ст. 194 ГК РФ).

В силу ст. 191 ГК РФ течение срока, определенного периодом времени, начинается на следующий день после календарной даты или наступления события, которыми определено его начало.

Объявление о введении наблюдения и необходимости предъявления требования было опубликовано 28.09.2019 в номере 177 (6657) издания "КоммерсантЪ".

Следовательно, последним днем, в который кредитор мог подать заявление об установлении своего требования к должнику, являлось 28.10.2019.

Из материалов дела следует, что требование ООО "Лигал кэпитал инвестор сервисез" поступило в суд 28.10.2019, загружено в систему "Мой арбитр" 25.10.2019, т.е. в пределах срока, установленного нормами ст. 71 Закона о банкротстве.

Выполняя указание суда кассационной инстанции в отношении определения очередности удовлетворения требований в соответствии с Законом о банкротстве, а также очередности удовлетворения требований в соответствии с решением о выпуске облигаций, судом установлено следующее.

Согласно п. 33.8 положения Банка России №706-П10, решение о выпуске облигаций с обеспечением может предусматривать определенную (разную) очередность исполнения обязательств по облигациям.

В силу п. 33.9 положения Банка России №706-П решение о выпуске облигаций с разной очередностью исполнения обязательств должно содержать указание на очередность исполнения обязательств по облигациям выпуска с наступившим сроком исполнения по отношению к иным обязательствам с наступившим сроком исполнения, исполнение которых обеспечивается за счет того же обеспечения.

В соответствии с п. 29.3 Положения Банка России №706-П размещение облигаций путем подписки должно осуществляться на основании решения уполномоченного органа управления эмитента о размещении облигаций путем подписки или об утверждении программы облигаций, условия которой предусматривают возможность размещения облигаций в рамках программы облигаций путем подписки.

Как следует из материалов дела все облигации должника являются биржевыми облигациями документарными процентными неконвертируемыми с обязательным централизованным хранением, размещаемых в рамках программы облигаций серии 001Р.

Ни проспект эмиссии облигаций должника, ни условия выпуска облигаций, ни программа биржевых облигаций не предусматривают очередность исполнения обязательств по облигациям выпуска с наступившим сроком исполнения по отношению к иным обязательствам с наступившим сроком исполнения, исполнение которых обеспечивается за счет того же обеспечения (условия и программа имеются в материалах дела, проспект размещен Должником по адресу: https://e-disclosure.ru/portal/files.aspx?id=36844&type=7).

При указанных обстоятельствах очередность удовлетворения требований кредиторов подлежит установлению в соответствии с нормами Закона о банкротстве.

Статья 134 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» предусматривает очередность удовлетворения требований кредиторов. Заявленные требования подлежат включению в реестр требований кредиторов должника третьей очереди.

В соответствии с ч. 3 ст. 137 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» требования кредиторов третьей очереди по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней) и иных финансовых санкций, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по уплате обязательных платежей, учитываются отдельно в реестре требований кредиторов и подлежат удовлетворению после погашения основной суммы задолженности и причитающихся процентов.

В соответствии с п. 6 ст. 16 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) требования кредиторов включаются в реестр требований кредиторов и исключаются из него арбитражным управляющим или реестродержателем исключительно на основании вступивших в силу судебных актов, устанавливающих их состав и размер.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 4, 32, 71 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», ст. ст. 48, 71, 156, 184, 223 АПК РФ,

О П Р Е Д Е Л И Л:

Заменить в порядке процессуального правопреемства ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» на ООО «РКТ» по требованиям ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» о включении в реестр требований кредиторов ООО «О1 Групп Финанс» по облигациям серий 001Р-01, 001Р-03.

Включить в третью очередь реестра требований кредиторов ООО «О1 Групп Финанс» требования ООО «РКТ» в размере 502 815 248,88 руб. по облигациям серий 001Р-01, в размере 1 201 925 049,32 руб. по облигациям серий 001Р-03.

В остальной части заявление ООО «РКТ» оставить без рассмотрения.

В части требований ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» в размере 3 875 876 661,20 руб. по облигациям серий 001Р-02, владельцем которых является ПАО «Промсвязьбанк» заявление оставить без рассмотрения, в остальное части заявления отказать.

Заменить в порядке процессуального правопреемства ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» на ООО «Виндор» по требованиям ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» о включении в реестр требований кредиторов ООО «О1 Групп Финанс» по облигациям серий 001Р-04, 001Р-05.

Включить в третью очередь реестра требований кредиторов ООО «О1 Групп Финанс» требования ООО «Виндор» в размере 30 393 500 000 руб. по облигациям серий 001Р-04, в размере 6 208 541 032 руб. по облигациям серий 001Р-05.

Определение может быть обжаловано в десятидневный срок в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья: В.А. Чернухин