Гражданский кодекс часть 1

Ходатайство финансового управляющего ФИО1 – ФИО2 об истребовании у: УФНС России по Москве, ПФР по Москве, Центра занятости населения по Москве, Федеральной нотариальной палаты по Москве, ПАО «Банк ВТБ», ПАО «Сбербанк России», ПАО «Банк Открытие», ПАО «Совкомбанк», Главного вычислительного центра-филиал ОАО «РЖД», Объединенного кредитного бюро, НБКИ по г. Москве, МФЦ, Минцифры России, ООО «Сетелем Банк», УФНС по Москве, ООО «Интернет Трэвел», сведений согласно приведенному перечню,

При участии:

от ФНП РФ – ФИО3 (паспорт, доверенность),

от ГУ ПФР – ФИО4 (паспорт, доверенность),

финансовый управляющий, должник – неявка, извещены,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда г. Москвы 16 ноября 2018 года гражданин - должник ФИО1 (01.04.1968 г., место рождения: г. Москва, СНИЛС: <***>, ИНН <***>, адрес регистрации: 109383 <...>) признан несостоятельным (банкротом), введена процедура реализации имущества должника, финансовым управляющим утверждён ФИО5.

Сообщение о признании должника несостоятельным (банкротом) и о введении в отношении него процедуры реализации имущества опубликовано в Газете "Коммерсантъ" №222 от 01.12.2018, стр. 161.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 22.05.2019 арбитражный управляющий ФИО5 освобожден от обязанностей финансового управляющего гражданина - должника ФИО1

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 28.01.2020 финансовым управляющим гражданина – должника ФИО1 утвержден ФИО2.

24.12.2020 года (в электронном виде) в Арбитражный суд города Москвы поступило ходатайство финансового управляющего ФИО1 – ФИО2 об истребовании у: УФНС России по Москве, ПФР по Москве, Центр занятости населения по Москве, Федеральную нотариальную палату по Москве, ПАО «Банк ВТБ», ПАО «Сбербанк России», ПАО «Банк Открытие», ПАО «Совкомбанк», Главного вычеслительного центра-филиал ОАО «РЖД», Объединенное кредитное бюро, НБКИ по г. Москве, МФЦ, Минцифры России, ООО «Сетелем Банк», УФНС по Москве, ООО «Интернет Трэвел»,

В настоящем судебном заседании подлежал рассмотрению указанный спор.

Представители финансового управляющего, должника в судебное заседание не явились, извещены в порядке ст. 121, 123 АПК РФ. Дело рассматривалось в порядке ст. 156 АПК РФ.

В материалах дела имеется ходатайство АО «ОКБ» об отложении судебного заседания.

В материалах дела имеются уточнения заявителя по заявленным требованиям, согласно которым управляющий просил:

• обязать УФНС России по Москве представить сведения о полученных доходах за период с 2015 года (с момента оформления кредитного договора) по настоящее время и произведённых должником или его налоговым агентом отчислениях по НДФЛ; информацию по имуществу, находящегося в собственности должника (включая дату регистрации владения, дата прекращения владения, размер доли в праве, адрес объекта по КЛАДРу, кадастровый номер объекта) за последние 3 (три) года; об открытии или о закрытии счета, вклада (депозита), об изменении реквизитов счета, вклада (депозита), о предоставлении права или прекращении права использовать корпоративные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств, а также об изменении реквизитов корпоративного электронного средства платежа;

представить информацию в отношении ИП ФИО1 присвоен ОГРНИП <***>, о предоставлении следующей информации: финансовую отчетность за период с 2014 по дату ликвидации, сообщить список (в т.ч. даты открытия) расчётных, валютных и иных счетов в банках (а также адреса и реквизиты данных кредитных учреждений); список структурных подразделений, филиалов (в т.ч. их официальные наименования, адреса, номера рублевых и других счетов); бухгалтерский баланс за период с 2014 по дату ликвидации (форма № 1); отчёт о прибылях и убытках организации (форма № 2 и расшифровка к ней) за период с 2014 по дату ликвидации; отчёт о движении капитала (форма № 3) за период с 2014 по дату ликвидации; отчёт о движении денежных средств (форма № 4 за период с 2014 по дату ликвидации 9; пояснительную записку (за период с 2014 по дату ликвидации); сведения о владении акциями и долями в уставных капиталах других предприятий; расшифровку следующих строк баланса: основные средства; незавершенное строительство; долгосрочные финансовые вложения; краткосрочные финансовые вложения; запасы (общая сумма, расшифровка и место нахождения), кассовая книга с 2014 по дату ликвидации; дебиторская задолженность (последние имеющиеся акты сверок расчётов с обязательными реквизитами сторон и договоры, по которым возникла дебиторская задолженность, и иные документы, подтверждающие наличие обязательств, - акты взаимных расчётов либо решения судов о взыскании с дебитора денежных средств, полные наименования и адреса дебиторов;

представить информацию о ранее имеющихся счетах, открытых на индивидуального предпринимателя ИП ФИО1 присвоен ОГРНИП <***>,

• Обязать УПФР по Москве представить сведения об отчислениях в отношении должника за период с 2015 года (с момента оформления кредитного договора) по настоящее время, с целью подтверждения трудоустройства,

• обязать Московскую Городскую Нотариальную Палату представить сведения о совершении должником сделок, требующих нотариального удостоверения, об участии должника в таких сделках за последние три года, выдавались ли доверенности за последние три года с участием должника,

• Обязать Главный вычислительный центр - филиал ОАО «РЖД» Каланчевская ул., 2, Москва, 107078 (АСУ «Экспресс»), представить информацию о приобретении проездных документов на железнодорожный транспорт за последние 3 (три) года,

• Обязать Объединенное кредитное бюро 115184, <...>, этаж 4, помещение 51 представить сведения кредитной истории (КИ): титульную, основную и информационную части,

• Обязать НБКИ <...>, подъезд 1, 2 этаж, офис 209 о представить сведения кредитной истории (КИ): титульную, основную и информационную части,

• Обязать Министерство цифрового развития, связи и массовых коммуникаций РФ 123112, <...> представить информацию о том, зарегистрирован ли должник на портале «Госуслуг» и имеет ли он подтвержденную учетную запись, историю их авторизации в ЕСИА и список услуг, заказанных посредством Единого портала государственных и муниципальных услуг (функций), информации об услугах, заказанных должником на портале за последние 3 (три) года.

• Обязать ООО «Интернет Трэвел» 123112, <...> дом. 10, помещение I, этаж 41, комната 16 и ЗАО «Сирена-Трэвел» 125167, Россия, <...>, представить информацию о приобретении проездных документов (билетов) должником на авиатранспорт за последние в период с 01.05.2018 по 31.12.2018 (с указанием номеров билетов, перевозчиков, стоимости билетов),

• Обязать Российский Союз Автостраховщиков (115093, <...> request@autoins.ru rsa@autoins.ru) представить сведения из автоматизированной информационной системы обязательного страхования гражданской ответственности владельцев транспортных средств (АИС ОСАГО) о договорах, заключенных в отношении должника - ФИО (дата рождения, паспорт, водительское удостоверение) с 2015 года,

• Обязать ООО «Сетелем Банк» представить копии документов, которые были заполнены/представлены должником при оформлении кредитного договора <***> (включая копии анкеты заемщика, справки/ов 2-НДФЛ и иных приобщенных документов), давал ли согласие ООО «Сетелем Банк» на реализацию ТС CHANGAN 2014.

Настоящие уточнения приняты судом в порядке ст. 49 АПК РФ.

Суд, исследовав материалы дела, приходит к следующим выводам.

Ходатайство АО «ОКБ» об отложении судебного заседания не подлежит удовлетворению, как не соответствующее ст. 159 АПК РФ.

В силу статьи 158 АПК РФ отложение судебного заседания в данном случае является правом, а не обязанностью суда.

В материалы дела АО «ОКБ» не представило доказательств невозможности рассмотрения заявленного требования по имеющимся в материалах дела документам.

Из материалов дела усматривается, что финансовый управляющий направлял запросы в адрес УФНС России, УПФР по Москве, Московской городской Нотариальной Палаты, Главного вычислительного центра – филиал ОАО «РЖД», НБКИ г. Москва, Министерства цифрового развития, связи и массовых коммуникаций РФ, ООО «Интернет Трэвел», РСА, ООО «Сетелем Банк» о предоставлении сведений в отношении должника.

Между тем, ответы на данные запросы в адрес заявителя не поступили.

В соответствии со ст. 20.3 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в числе прочего, запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. Указанные физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Абзацем 5 пункта 7 статьи 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" предусмотрено право финансового управляющего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Необходимость истребования запрашиваемых сведений обусловлена исполнением финансовым управляющим возложенных на него статьей 213.9 Закона о банкротстве обязанностей (принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; подавать в арбитражный суд от имени гражданина заявления о признании недействительными сделок).

Между тем, суд полагает необоснованным требования финансового управляющего об истребовании документов из Федеральной нотариальной палаты по следующим основаниям.

В силу пункта 6 статьи 9 Федерального закона от 27.07.2006 № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации», пункта 4 Указа Президента Российской Федерации от 06.03.1997 № 188 «Об утверждении Перечня сведений конфиденциального характера» информация, связанная с профессиональной деятельностью нотариуса, признана сведениями конфиденциального характера и может быть предоставлена третьим лицам в соответствии с федеральными законами и (или) по решению суда.

Специальным федеральным законом, регулирующим нотариальную деятельность, являются Основы законодательства Российской Федерации о нотариате (далее - Основы).

Сведения о совершенных нотариальных действиях в отношении конкретного должника составляют нотариальную тайну и предоставляются ограниченному кругу лиц, установленному законом.

Статьей 5 Основ предусмотрено, что сведения (документы) о совершенных нотариальных действиях могут выдаваться только заявителям - лицам, обратившимся за совершением этих нотариальных действий самостоятельно или через представителя, если иное не установлено настоящими Основами.

Кроме того, сведения о совершенных нотариальных действиях выдаются нотариусом (но не Федеральной нотариальной палатой) по требованию суда, прокуратуры, органов следствия в связи с находящимися в их производстве уголовными, гражданскими или административными делами, а также по требованию судебных приставов-исполнителей в связи с находящимися в их производстве материалами по исполнению исполнительных документов, по запросам органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, в связи с государственной регистрацией и по запросам органов, предоставляющих государственные и муниципальные услуги и исполняющих государственные и муниципальные функции, в порядке, установленном частью шестой статьи 34.4 настоящих Основ, и нотариусов в связи с совершаемыми нотариальными действиями. Справки о выдаче свидетельств о праве на наследство и о нотариальном удостоверении договоров дарения направляются нотариусом через единую информационную систему нотариата в налоговый орган не позднее пяти дней со дня совершения соответствующего нотариального действия, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации о налогах и сборах. Справки о завещании выдаются только после смерти завещателя.

В перечень лиц, которым может быть предоставлена информация, составляющая нотариальную тайну, финансовые управляющие не включены.

Исключение составляют случаи смерти или объявления умершим гражданина-наследодателя, в отношении которого возбуждено дело о банкротстве: нотариус, в производстве которого находится наследственное дело, в силу статьи 63.1 Основ осуществляет полномочия, предусмотренные Законом о банкротстве.

Статьей 223.1 Закона о банкротстве предусмотрено, что до истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для принятия наследства, нотариус по месту открытия наследства является лицом, участвующим в процессе по делу о банкротстве гражданина.

Нотариус, в частности, передает финансовому управляющему информацию о наследственном имуществе, ставшую ему известной в связи с исполнением своих полномочий.

В отношении иных случаев пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрена обязанность гражданина-должника предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Таким образом, с учетом положений статьи 5 Основ, в случае неисполнения гражданином-должником обязанности предоставлять финансовому управляющему по его требованию сведения, имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина, в том числе о сделках, совершенных в нотариальной форме, сведения о совершенных нотариальных действиях финансовому управляющему могут быть выданы непосредственно нотариусом при представлении управляющим запроса арбитражного суда или направлены нотариусом в суд.

При этом круг сведений, к которым Федеральной нотариальной палатой предоставляется доступ третьим лицам, строго регламентирован законом.

Статьей 34.4 Основ предусмотрено, что Федеральная нотариальная палата обеспечивает с использованием информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» ежедневно и круглосуточно свободный и прямой доступ неограниченного круга лиц без взимания платы к сведениям, содержащимся в единой информационной системе нотариата (БИС), касающимся доверенностей, и к сведениям реестра уведомлений о залоге движимого имущества.

Сведения о залоге движимого имущества доступны на портале реестра уведомлений о залоге движимого имущества (далее - реестр) в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: https://www.reestr-zalogov.ru. Поиск сведений в реестре осуществляется по таким данным, как фамилия, имя, отчество залогодателя - физического лица, регистрационный номер уведомления о залоге движимого имущества, идентифицирующие предмет залога цифровое, буквенное обозначения или их комбинация, в том числе идентификационный номер транспортного средства (VIN),

Сведения о доверенностях предоставляются Федеральной нотариальной палатой в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» на портале https://www.reestr-dover.ru. В настоящее время поиск сведений о доверенности осуществляется при соблюдении требований условий поиска, предусматривающих обязательное введение в диалоговом окне данных о реестровом номере доверенности, дате ее нотариального удостоверения, а также Ф.И.О. нотариуса, удостоверившего доверенность.

Кроме того, Федеральная нотариальная палата по запросу любого лица, сформированному на ее официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», содержащему фамилию, имя, отчество (при наличии), дату рождения и дату смерти наследодателя, обеспечивает с использованием информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» ежедневно и круглосуточно представление сведений об открытии наследственного дела с указанием номера дела, фамилии, имени, отчества (при наличии) нотариуса, ведущего наследственное дело, наименования нотариального округа, в котором нотариус осуществляет нотариальную деятельность.

ФНП, являясь оператором ЕИС, не наделена полномочиями по предоставлению иных сведений, содержащихся в ЕИС.

Правовая позиция об отсутствии у Федеральной нотариальной палаты предусмотренных законом оснований (а также технической возможности) по представлению финансовому управляющему истребуемых сведений получила подтверждение в судебно-арбитражной практике, в частности, в судебных актах, принятых по спорам с участием Федеральной нотариальной палаты (постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 04.08.2016 по делу № А40-4932/16; определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 30.12.2016 по делу № А56-71357/2015/И1; решение Арбитражного суда города Москвы от 12.11.2018 по делу А40-219589/18-119-2075; постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 04.03.2019 по делу № А40-219589/18; определение Арбитражного суда города Москвы от 14.03.2019 по делу № А40-172569/18-78-205 «Б»; определение Арбитражного суда города Москвы от 10.04.2019 по делу № А40-192270/18-129-159Ф; определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.05.2019 по делу № А56-84997/2018/истр.1; определение Арбитражного суда города Москвы от 18.09.2019 по делу № А40-129519/18-73-167Ф; определение Арбитражного суда города Москвы от 09.12.2019 по делу № А40-179222/18-36-111Ф; определение Арбитражного суда Иркутской области от 12.08.2020 по делу № А19-25658/2019; определение Арбитражного суда Республики Алтай от 16.02.2021 по делу №А02-15/2020).

При этом, требования финансового управляющего к ГУ – отделение Пенсионного Фонда РФ по г. Москве и Московской области являются необоснованными, поскольку истребуемые сведения поступили в материалы дела до даты судебного заседания, и ранее были направлены в адрес заявителя.

Суд, изучив ходатайство финансового управляющего должника, в целях своевременного и правильного рассмотрения дела, для обеспечения целей и задач процедуры банкротства, считает необходимым истребовать указанные в ходатайстве сведения.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 20.3, 20.6, 32, 213.9 ФЗ РФ «О несостоятельности (банкротстве)», ст. ст. 16, 64-66, 184, 185, 223 АПК РФ, суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

Ходатайство финансового управляющего, - удовлетворить в части.

Истребовать в пользу финансового управляющего ФИО2 следующие документы и сведения в отношении должника ФИО1 (01.04.1968 г., место рождения: г. Москва, СНИЛС: <***>, ИНН <***>, адрес регистрации: 109383 <...>):

В удовлетворении требований об истребовании документов у УПФР по г. Москве, Московской Городской Нотариальной Палаты, - отказать.

Определение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок со дня его изготовления.

Председательствующий - судья Л.А. Кравчук