Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Большебратской Е.А. при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Скардовой Ю.С., рассмотрев в открытом судебном заседании заявление ФИО1 о наложении судебного штрафа

по исковому заявлению

ФИО1

к общероссийской общественной организации "Федерация прыжков на лыжах с трамплина и лыжного двоеборья России" (119992, <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 05.02.2003, ИНН: <***>)

о взыскании 480 175 руб. 88 коп.,

заинтересованное лицо: публичное акционерное общество "Акционерный Коммерческий Банк Содействия коммерции и бизнесу" (620026, Свердловская область, Екатеринбург город, Куйбышева улица, 75, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 28.08.2002, ИНН: <***>)

в отсутствии участвующих в деле лиц;

установил:

ООО "ВостокИнвест" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением о взыскании с ООО "Федерация прыжков на лыжах с трамплина и лыжного двоеборья России" суммы 480 175 руб. 88 коп., в том числе, 339 586 руб. 90 коп. – задолженность по договору от 25.09.2018 № 128-ВИ-18 и 140 588 руб. 98 коп. – неустойка, начисленная за период с 28.12.2018 по 14.02.2020, с последующим ее начислением до фактического исполнения денежного обязательства.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 15.10.2021 исковые требования удовлетворены частично.

23.04.2021 взыскателю выдан исполнительный лист серии ФС № 037844390.

16.06.2021 ФИО1 обратился в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о процессуальном правопреемстве взыскателя ООО "ВостокИнвест" на ФИО1.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 02.07.2021 произведена замена взыскателя - общества с ограниченной ответственностью "ВостокИнвест" на его правопреемника ФИО1.

01.10.2021 в Арбитражный суд города Москвы поступило заявление ФИО1 о наложении судебного штрафа на публичное акционерное общество «Акционерный коммерческий банк содействия коммерции и бизнесу» за неисполнение требований, содержащихся в исполнительном листе серии ФС № 037844390 от 23.04.2021.

Стороны явку своих представителей не обеспечили, извещены надлежащим образом.

В ходатайствах от 25.10.2021 заявитель, от 27.10.2021 Банк просили рассмотреть заявление в их отсутствие.

На основании ст. 156 АПК РФ заявление рассмотрено в отсутствии заявителя и Банка.

Исследовав материалы заявления, суд считает его не подлежащим удовлетворению.

При этом, суд исходит из следующего.

В обоснование доводов заявления ФИО1 указал, что Банком допущено нарушение его прав вследствие неисполнения предъявленного ФИО1 в Банк исполнительного листа ФС № 037844390 от 23.04.2021 по делу № А40-30100/20-117-162, а также непредставления информации о ходе исполнения исполнительного документа.

Как следует из материалов заявления, 20.09.2021 в Банк (ДО «Московский») посредством почтовой связи поступило заявление ФИО1 о приеме исполнительного документа с оригиналом исполнительного листа ФС № 037844390 от 23.04.2021 по делу № А40-30100/20-117-162.

В соответствии с п. 5 ст. 70 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (далее - Закон об исполнительном производстве) Банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняет содержащиеся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств с учетом требований, предусмотренных статьями 99 и 101 Закона об исполнительном производстве, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует взыскателя или судебного пристава-исполнителя.

В случае получения банком или иной кредитной организацией исполнительного документа непосредственно от взыскателя исполнение содержащихся в исполнительном документе требований о взыскании денежных средств осуществляется путем их перечисления на счет, указанный взыскателем (п. 7 ст. 70 Закона об исполнительном производстве).

Согласно п. 2.1 Порядка работы с исполнительными документами, предъявленными к счетам клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся в установленном порядке частной практикой, в ПАО «СКБ-банк», версия 2.0, (далее - Порядок работы с исполнительными документами) Операционный работник (в том числе в ДО, филиалах) в день поступления Исполнительного документа незамедлительно, в том числе:

- идентифицирует Взыскателя (его представителя), предъявившего Исполнительный документ в соответствии с Правилами внутреннего контроля. В случае предъявления Исполнительного документа в Банк по почтовой связи либо курьером (посыльным), идентификация не требуется;

- проставляет отметку о принятии документа к исполнению (на заявлении Взыскателя (его представителя), на копии заявления Взыскателя (его представителя), на постановлении и копии постановления судебного пристава-исполнителя):

штамп Банка с указанием наименования Операционного подразделения Банка принявшего заявление;

дату и местное время приема заявления и Исполнительного документа от Взыскателя или постановления судебного пристава - исполнителя;

ФИО и подпись сотрудника, принявшего документы.

- при поступлении Исполнительных документов, не содержащих требования о розыске счетов, незамедлительно направляет в Отдел обработки исполнительных документов Управления централизованного операционного сопровождения Службы обработки операций клиентов (далее -УЦОС) на заранее согласованный электронный адрес FSSP_UCOS@skbbank.ru (согласно ссылке 3 к п. 2.1 Порядка работы с исполнительными документами).

- при очередной отправке документов по внутренней почте либо через курьерские компании направляет в Отдел обработки исполнительных документов УЦОС/Отдел документооборота, в том числе, оригинал Исполнительного документа; оригинал заявления Взыскателя (его представителя).

21.09.2021 поступившие документы были направлены операционным работником ДО Московский на электронный ящик УЦОС FSSP UCOS@skbbank.ru, а оригиналы указанных документов были направлены в Операционный департамент Банка в г. Екатеринбург.

На момент поступления в Банк указанного исполнительного документа остаток на счете ООО «Федерация прыжков на лыжах с трамплина и лыжного двоеборья России» № 40703810125700000002 составлял 14 383, 23 руб.

В соответствии с ч. 6 ст. 70 Закона об исполнительном производстве в случае обоснованных сомнений в подлинности исполнительного документа, полученного непосредственно от взыскателя (его представителя), или сомнений в достоверности сведений, представленных в соответствии с ч. 2 ст. 8 Закона об исполнительном производстве, банк или иная кредитная организация вправе для проверки подлинности исполнительного документа либо достоверности сведений задержать исполнение исполнительного документа, но не более чем на семь дней.

Согласно рекомендациям Центрального банка Российской Федерации (письмо от 02.10.2014 № 167-Т «О мерах по снижению операционных рисков при принятии к исполнению исполнительных документов») банкам, с учетом положений ч. 6 ст. 70 Закона об исполнительном производстве, следует тщательно проверять подлинность исполнительных документов перед принятием решения о списании денежных средств со счетов клиентов, в том числе путем обращения к информационной системе «Картотека арбитражных дел» на сайте федеральных арбитражных судов http://kad.arbitr.ru. В случае отсутствия информации в соответствующих электронных сервисах и необходимости дополнительной проверки подлинности исполнительного документа кредитным организациям рекомендуется обращаться в суд, выдавший исполнительный документ, и (или) к клиенту за ее подтверждением.

Согласно п. 3.1 Порядка работы с исполнительными документами сотрудник Отдела обработки исполнительных документов УЦОС в день поступления в УЦОС оригиналов/сканированных копий Исполнительного документа из Операционных подразделений Банка и/или из Отдела документооборота, предъявляемых Взыскателем к банковским/депозитным счетам Клиента, в том числе:

- незамедлительно устанавливает ограничение в сумме требований, указанных в Исполнительном документе, по счету/счетам Клиента в АС «ЦФТ-банк» до конца окончания проверки в соответствии с Инструкцией пользователя «РКО. Ограничения на платежи» в действующей редакции;

- принимает Исполнительный документ и осуществляет его проверку, в том числе проверку подлинности, используя официальные сайты сети Интернет (Федеральной службы судебных приставов (ФССП), Высшего Арбитражного Суда РФ, Государственной автоматизированной системы РФ);

- в случае предъявления Взыскателем Исполнительного документа, по которому отсутствует информация на официальных сайтах в сети Интернет и/или в случае сомнения в подлинности, направляет сканированную копию Исполнительного документа и Заявления о принятии к исполнению исполнительного документа (в случае его оформления) с указанием признаков сомнительности в Блок «Обеспечение безопасности» (далее - БОБ) на заранее согласованный электронный адрес для проверки факта выдачи Исполнительного документа и контролирует срок получения заключения от БОБ;

- в случае положительного результата проверки Исполнительного документа (в том числе по результатам проверок сотрудниками БОБ и Управления финансовой экспертизы (далее -УФЭ), снимает ограничение и исполняет требования полученного сканированного документ.

Банк, приняв к исполнению 21.09.2021 исполнительный лист ФС № 037844390 от 23.04.2021, предъявленный ФИО1, и действуя с достаточной степенью заботливости и осмотрительности, которые требовались от него как от профессионального участника гражданского оборота, осуществил согласно ч. 6 ст. 70 Закона об исполнительном производстве в пределах установленного законодательством срока дополнительную проверку подлинности исполнительного документа, по итогам которой приступил к исполнению требований, содержащихся в исполнительном листе ФС № 037844390 от 23.04.2021 в пределах установленного ч. 6 ст. 70 Закона об исполнительном производстве срока: Банк и приступил 24.09.2021 к исполнению.

Согласно выписке по счету ООО «Федерация прыжков на лыжах с трамплина и лыжного двоеборья России» № 40703810125700000002 за период с 20.09.2021 (с момента поступления в Банк заявления ФИО1 с исполнительным документом) по 26.10.2021, Банком требования, содержащиеся в исполнительном листе ФС № 037844390 от 23.04.2021 исполнены в полном объеме, а именно:

1. 24.09.2021 Банком было произведено списание денежных средств в пределах остатка денежных средств на счете - в размере 14 383,23 руб. - по реквизитам взыскателя ФИО1, указанным последним в заявлении.

При этом, письмом от 24.09.2021 № 232.2.3-Кл-2504 (копия прилагается) Банк уведомил ФИО1 об исполнении требований исполнительного документа в сумме 14 383, 23 руб. в пределах остатка денежных средств на счете должника ООО «Федерация прыжков на лыжах с трамплина и лыжного двоеборья России».

В соответствии с п. 9 ст. 70 Закона об исполнительном производстве если имеющихся на счетах должника денежных средств недостаточно для исполнения содержащихся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требований, то банк или иная кредитная организация перечисляет имеющиеся средства и продолжает дальнейшее исполнение по мере поступления денежных средств на счет или счета должника до исполнения содержащихся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требований в полном объеме. О произведенных перечислениях банк или иная кредитная организация незамедлительно сообщает судебному приставу-исполнителю или взыскателю, если исполнительный документ поступил от взыскателя.

В связи с недостаточностью денежных средств на счете ООО «Федерация прыжков на лыжах с трамплина и лыжного двоеборья России» исполнительный лист ФС № 037844390 от 23.04.2021 был поставлен в картотеку к счету должника № 40703810125700000002.

2. 08.10.2021 Банком было произведено списание денежных средств в пределах остатка денежных средств на счете - в размере 37 711,84 руб. по реквизитам взыскателя ФИО1., указанным последним в заявлении.

Письмом от 08.10.2021 № 232.2.3-Су-2791 Банк уведомил ФИО1 об исполнении требований исполнительного документа в сумме 37 711,84 руб. в пределах остатка денежных средств на счете должника ООО «Федерация прыжков на лыжах с трамплина и лыжного двоеборья России».

В соответствии с п. 2 ст. 855 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) при недостаточности денежных средств на счете для удовлетворения всех предъявленных к нему требований списание денежных средств осуществляется в следующей очередности:

в первую очередь по исполнительным документам, предусматривающим перечисление или выдачу денежных средств со счета для удовлетворения требований о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью, а также требований о взыскании алиментов;

во вторую очередь по исполнительным документам, предусматривающим перечисление или выдачу денежных средств для расчетов по выплате выходных пособий и оплате труда с лицами, работающими или работавшими по трудовому договору (контракту), по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

в третью очередь по платежным документам, предусматривающим перечисление или выдачу денежных средств для расчетов по оплате труда с лицами, работающими по трудовому договору (контракту), поручениям налоговых органов на списание и перечисление задолженности по уплате налогов и сборов в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, а также поручениям органов контроля за уплатой страховых взносов на списание и перечисление сумм страховых взносов в бюджеты государственных внебюджетных фондов;

в четвертую очередь по исполнительным документам, предусматривающим удовлетворение других денежных требований;

в пятую очередь по другим платежным документам в порядке календарной очередности.

Списание средств со счета по требованиям, относящимся к одной очереди, производится в порядке календарной очередности поступления документов.

Между тем, денежные средства, поступившие на счет должника ООО «Федерация прыжков на лыжах с трамплина и лыжного двоеборья России» 04.10.2021, в размере 24 444, 00 руб. не были списаны в пользу ФИО1, а были перечислены Банком для зачисления на счет ФИО2 (с указанием в выписке в назначении платежа: для зачисления на счет ФИО2 -Заработная плата за август 2021, сумма 78 300, 00 руб., без налога (НДС), поскольку указанное списание было произведено Банком по заработной плате, а в силу п. 2 ст. 855 ГК РФ списание денежных средств по платежным документам, предусматривающим перечисление или выдачу денежных средств для расчетов по оплате труда с лицами, работающими по трудовому договору (контракту) осуществляется в третью очередь; по исполнительным документам, предусматривающим удовлетворение других денежных требований списание денежных средств производится в четвертую очередь.

3. 08.10.2021 (в связи с поступлением денежных средств на счет должника) Банком было произведено в пользу взыскателя ФИО1 списание денежных средств в размере 235 056,16 руб. по реквизитам взыскателя ФИО1, указанным последним в заявлении.

4. 12.10.2021 Банком было произведено в пользу взыскателя ФИО1 списание денежных средств в размере 65 567, 52 руб. по реквизитам взыскателя ФИО1., указанным последним в заявлении.

Таким образом, Банком были исполнены требования, содержащиеся в исполнительном листе ФС № 037844390 от 23.04.2021, включая требования о взыскании неустойки в размере 0,1% от суммы 171 894, 90 руб. за каждый день просрочки, начиная с 15.02.2020 до момента фактического исполнения обязательства по оплате задолженности, которая составила 103 279, 36 руб. (согласно расчету), в полном объеме в общей сумме 352718, 75 руб.

В соответствии с п.п. 1 п. 10 ст. 70 Закона об исполнительном производстве Банк или иная кредитная организация заканчивает исполнение исполнительного документа, в том числе, после перечисления денежных средств в полном объеме.

В соответствии с п. 10.1. ст. 70 Закона об исполнительном производстве, поступивший от взыскателя исполнительный документ, исполнение по которому закончено, не позднее дня, следующего за днем наступления оснований для окончания его исполнения, возвращается банком или иной кредитной организацией взыскателю с отметкой, указывающей основание окончания его исполнения и период, в течение которого исполнительный документ находился в банке или иной кредитной организации на исполнении, а также взысканную сумму, если имело место частичное исполнение.

Согласно п. 3.1 Порядка работы с исполнительными документами сотрудник Отдела обработки исполнительных документов УЦОС после списания денежных средств со счета/счетов Должника по исполнительному листу, предъявленному Взыскателем, взыскание по которому произведено полностью или прекращено, а также в случае, если списание не произведено, оригинал исполнительного листа с отметкой Банка направляет Взыскателю, предъявившему исполнительный лист.

15.10.2021 после исполнения Банком требований исполнительного листа ФС № 037844390 от 23.04.2021 в полном объеме оригинал исполнительного листа ФС № 037844390 от 23.04.2021 (с отметкой Банка об исполнении в сумме 352 718, 75 руб.) был направлен в адрес ФИО1 заказным письмом. Согласно отчету об отслеживании отправления с сайта АО «Почта России», 05.11.2021 - отправление Банка с почтовым идентификатором 80092065646879 получено адресатом.

Таким образом, действия Банка при исполнении требований, содержащихся в Исполнительном документе, предъявленном ФИО1, соответствуют требованиям законодательства и распорядительных документов Банка.

В соответствии с п. 1 ст. 7 Закона Об исполнительном производстве требования, содержащиеся в судебных актах, актах других органов и должностных лиц, исполняются органами, организациями, в том числе государственными органами, органами местного самоуправления, банками и иными кредитными организациями, должностными лицами и гражданами.

Согласно ч. 1 ст. 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Неисполнение судебных актов в силу ч. 2 ст. 16 АПК РФ влечет за собой ответственность, установленную АПК РФ и другими федеральными законами.

В соответствии с п. 1 ст. 119 АПК РФ судебные штрафы налагаются арбитражным судом в случаях, предусмотренных АПК РФ. Размер судебного штрафа, налагаемого на должностных лиц - тридцать тысяч рублей, на организации - сто тысяч рублей, если иное не предусмотрено ст. 119 АПК РФ.

Порядок рассмотрения вопроса о наложении судебного штрафа определен в статье 120 АПК РФ.

В соответствии с правовой позицией Конституционного Суда Российской Федерации (далее - КС РФ), изложенной в Определении от 25.09.2014 № 2093-О, арбитражный суд, рассматривая вопрос о наложении судебного штрафа за неисполнение судебного акта, должен определить, имеются ли основания для применения к должнику мер публично-правового воздействия, направленных на его понуждение к надлежащему исполнению обязанностей, возложенных на него судебным актом.

Взыскание судебного штрафа представляет собой меру ответственности в виде имущественного воздействия на недобросовестных участников арбитражного процесса. Необходимым условием для привлечения к ответственности является наличие вины лица, не исполнившего судебный акт.

С учетом представленных Банком документов и установленных обстоятельств, с учетом того, что требования исполнительного документа серии ФС № 037844390 от 23.04.2021 Банком исполнены в полном объеме, с учетом определения Конституционного суда РФ от 25.09.2014 № 2093-О о том, что суд при решении вопроса о наложении судебного штрафа должен определить, имеются ли основания для применения к должнику мер публично-правового воздействия, направленных на его понуждение к надлежащему исполнению обязанностей, возложенных на него судебным актом, усматривается отсутствие к настоящему времени состава правонарушения для наложения на Банк судебного штрафа за неисполнение исполнительного листа серии ФС № 037844390 от 23.04.2021, выданного на основании решения Арбитражного суда г. Москвы от 15.10.2021 по делу № А40-30100/20-117-162.

Следовательно, не имеется правовых оснований для удовлетворения заявления ФИО1 о наложении на Банк судебного штрафа.

Руководствуясь ст. ст. 120, 184 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

определил:

Заявление ФИО1 о наложении судебного штрафа на публичное акционерное общество "Акционерный Коммерческий Банк Содействия коммерции и бизнесу" оставить без удовлетворения.

Судья Е.А. Большебратская