Гражданский кодекс часть 1

Судья Арбитражного суда Мурманской области Севостьянова Надежда Валентиновна, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Хамидуллиной В.Г., рассмотрев заявление (требование) общества с ограниченной ответственностью «Тепловой энергетический комплекс» (ОГРН <***>, ИНН <***>, юридический адрес: 184042, <...>) к должнику - открытому акционерному обществу «Оленегорское дорожное строительное предприятие» (ОГРН <***>, ИНН <***>; юридический адрес: 184530, Мурманская обл., Оленегорск г., Строительная ул., 77) о признании кредитором и включении требования на сумму 425 017 803,23 руб. в реестр требований кредиторов должника,

при участии представителей:

заявителя: ФИО1, по доверенности, паспорт,

должника (конкурсного управляющего ФИО2): ФИО3, по доверенности, паспорт,

иных заинтересованных лиц (кредиторов):

уполномоченного органа: ФИО4, по доверенности, ФИО5, по доверенности,

ООО «Лизинг-Сервис»: ФИО1, по доверенности, паспорт,

ОАО «Мурманская горэлектросеть»: ФИО1, по доверенности, паспорт,

ООО «СтройКомплект»: ФИО1, по доверенности, паспорт,

ОАО «ДСУ № 3»: ФИО3, по доверенности, паспорт,

установил:

Решением Арбитражного суда Мурманской области от 10.11.2011 открытое акционерное общество «Оленегорское дорожное строительное предприятие» (далее по тексту – ОАО «Оленегорское ДСП», Общество, должник) признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство сроком на 6 месяцев, конкурсным управляющим должника утвержден ФИО2, член Некоммерческого партнерства «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Континент».

Сообщение конкурсного управляющего о признании ОАО «Оленегорское ДСП» несостоятельным (банкротом) и установлении срока для предъявления требований кредиторов к должнику опубликовано в официальном органе - газете «Коммерсантъ» от 26.11.2011 № 222, номер публикации – 34030022206.

В силу статей 100, 142 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) кредиторам предоставлено право предъявить свои требования к должнику в любой момент в ходе конкурсного

производства. Реестр требований кредиторов должника в соответствии с пунктом 1 статьи 142 указанного выше Закона подлежит закрытию по истечении двух месяцев с даты опубликования сведений о признании должника несостоятельным (банкротом) и об открытии конкурсного производства.

24.01.2012 общество с ограниченной ответственностью «Тепловой энергетический комплекс» (далее – ООО «ТЭК», кредитор, заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением (требованием) о признании кредитором ОАО «Оленегорское ДСП» и включении требования на сумму 425 017 803,23 руб., в том числе 421 095 271,92 руб. - основной долг, 3 922 531,31 руб. – проценты, начисленные на вексельную сумму за период с 01.04.2011 по 10.05.2011, в реестр требований кредиторов должника.

Определением суда от 01.06.2012 в порядке статьи 51 АПК РФ к участию в деле в качестве заинтересованного лица привлечено общество с ограниченной ответственностью «СтройКомплект» (далее - ООО «СтройКомплект»).

Определением суда от 01.06.2012 судебное заседание по рассмотрению требования ООО «ТЭК» отложено на 30.07.2012, о чем лица, участвующие в деле, в силу положений статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) считаются извещенными надлежащим образом.

В судебном заседании представитель ООО «ТЭК» требование поддержал.

Из пояснений представителя заявителя следует, что между ОАО «Сбербанк России» и ООО «СтройКомплект» в 2008 – 2009 годах были заключены договоры об открытии невозобновляемой кредитной линии, а именно: договор об открытии невозобновляемой кредитной линии от 17.12.2009 № 8627-134309, от 19.06.2009 № 8017/1713-101109, от 18.06.2009 № 8627-112909, от 13.02.2009 № 8017/1713-100209, от 01.12.2008 № 8017/1713-105708-ДПД, от 16.06.2008 № 8017/1713-103108.

В декабре 2010 года ОАО «Сбербанк России» уступило ООО «ТЭК по договорам цессии от 15.12.2010 №№ 8627-134309-ЦЕС, 8017/1713-101109-ЦЕС, 8627-112909-ЦЕС, 8017/1713-100209-ЦЕС, 8017/1713-105708-ЦЕС, 8017/1713-103108-ЦЕС (далее – договоры цессии) права требования к ООО «СтройКомплект» задолженности по названным кредитным договорам. Общая сумма задолженности ООО «СтройКомплект» перед ОАО «Сбербанк России» по состоянию на дату заключения договоров цессии составила 416 479 112,31 руб.

Платежными поручениями от 20.01.2011 №№ 1438, 1439, 1440, 1442 ООО «ТЭК» перечислило на счет ОАО «Сбербанк России» 421 095 271,66 руб. в счет оплаты переуступленных по договорам цессии прав требования.

01.04.2011 между ООО «ТЭК» и ООО «СтройКомплект» заключено соглашение о выдаче векселей, во исполнение которого ООО «СтройКомплект» по акту приема-передачи от 01.04.2011 передало ООО «ТЭК» как векселеприобретателю в счет погашения обязательств, вытекающих из кредитных договоров, договоров цессии следующие простые процентные векселя: от 01.04.2011 № 011 номиналом 27 506 223,26 руб., № 012 номиналом 29 194 396,83 руб., № 013 номиналом 81 832 834,77 руб., № 014 номиналом 160 364 731,35 руб., № 015 номиналом 10 400 482,44 руб., № 016 номиналом 111 796 603,27 руб. Общая сумма основного вексельного обязательства составила 421 095 271,92 руб. Процентная ставка по каждому из указанных векселей установлена в размере 8,5% годовых. Векселя были выданы 01.04.2011 сроком «по предъявлении, но не ранее 01.05.2011». Авалистами по названным векселям выступили ОАО «Оленегорское ДСП» и ОАО «ДСУ №3».

10.05.2011 ООО «ТЭК» предъявило к векселедателю и авалистам требования о погашении основной вексельной суммы в размере 421 095 271,92 руб., а также начисленных на нее процентов за период с 01.04.2011 по 10.05.2011 в размере 3 922 531,31 руб.

В связи с отказом ООО «СтройКомплект», ОАО «Оленегорское ДСП», ОАО «ДСУ № 3» погасить задолженность по векселям в добровольном порядке ООО «ТЭК», руководствуясь положениями статей 100, 142 Закона о банкротстве, Постановлением ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 № 104/1341 «О введении в действие Положения о переводном и простом векселе» (далее - Положение о векселе), обратилось в суд с настоящим требованием.

ФНС России в лице Межрайонной ИФНС России № 5 по Мурманской области, как установленный кредитор, в деле о несостоятельности (банкротстве) ОАО «Оленегорский ДСП» против удовлетворения заявления (требования) ООО «ТЭК» возражало по основаниям,

изложенным в отзыве от 07.03.2012 № 14-20/002277, дополнениях к отзыву от 30.04.2012 № 14- 20/003885, от 20.07.2012 № 10.29-38/007043.

Из пояснений представителя уполномоченного органа следует, что односторонние сделки ОАО «Оленегорское ДСП» в виде проставления аваля на векселях ООО «СтройКомплект», совершены должником в нарушение положений статьи 10 Гражданского кодекса РФ (далее – ГК РФ). При этом, по мнению уполномоченного органа, недобросовестность усматривается не только в действиях ОАО «Оленегорское ДСП», но и в действиях ООО «СтройКомплект» (векселедателя), а также ООО «ТЭК» (векселедержателя) в связи с заключением соглашения от 01.04.2011 по выдаче векселей. Злоупотребление правом со стороны участников рассматриваемых правоотношений, по мнению уполномоченного органа, заключается в том, что проставление аваля ОАО «Оленегорское ДСП» на векселях ООО «СтройКомплект» при очевидной недостаточности активов как у векселедателя, так и у авалистов для исполнения обязательств по векселям, преследовало единственную цель – искусственно создать значительную кредиторскую задолженность ОАО «Оленегорское ДСП» перед ООО «ТЭК» для целей последующего включения в реестр требований кредиторов должника, получения объема прав кредитора, позволяющего влиять на ход процедуры банкротства должника.

В обоснование своих возражений уполномоченный орган привел доводы о том, что по состоянию на 01.04.2011 ОАО «Оленегорское ДСП» находилось в тяжелом финансовом положении, о чем свидетельствуют данные бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества, имущество должника находилось в залоге у ОАО «Сбербанк России» по соответствующим договорам ипотеки в обеспечение кредитных обязательств ООО «ТЭК» и ОАО «ДСУ №3», операции по счетам ОАО «Оленегорское ДСП» в течение 2011 года неоднократно приостанавливались на основании решений налоговой инспекции ввиду наличия задолженности по уплате обязательных платежей в бюджет и государственные внебюджетные фонды. Кроме того, ОАО «Оленегорское ДСП» выступало поручителем по ряду кредитных договоров, заключенных между ООО «СтройКомплект», ООО «ТЭК» и ОАО «Сбербанк России». Иными словами, объем имущественных обязательств ОАО «Оленегорское ДСП» в несколько раз превышал величину активов Общества.

Уполномоченный орган акцентировал внимание суда на том обстоятельстве, что в отношении ОАО «Оленегорское ДСП» неоднократно выносились судебные решения о принудительном взыскании дебиторской задолженности, кроме того, вынесено решение от 26.01.2011 по делу № А42-6150/2010 по требованию ОАО «Сбербанк России» об обращении взыскания на имущество ОАО «Оленегорское ДСП» в счет исполнения кредитных обязательств ООО «СтройКомплект» в размере 98 300 801,63 руб.

По мнению уполномоченного органа, данные обстоятельства должны были быть известны как ООО «СтройКомплект» (векселедателю), так и ООО «ТЭК» (векселедержателю), поскольку ООО «СтройКомплект» владеет 100% акций ОАО «Оленегорское ДСП», при этом ОАО «Оленегорское ДСП» неоднократно выступало поручителем и залогодателем по кредитным договорам ООО «СтройКомплект», ООО «ТЭК», заключенным с ОАО «Сбербанк России».

Представитель уполномоченного органа в судебном заседании настаивал на том, что сам векселедатель – ООО «СтройКомплект» на дату выдачи векселей отвечал признакам неплатежеспособности, о чем свидетельствуют данные финансовой (бухгалтерской) отчетности) Общества. ООО «ТЭК» при соблюдении должной степени заботливости и осмотрительности следовало проверить информацию об имущественном, финансовом состоянии ООО «СтройКомплект» прежде, чем выкупать кредитную задолженность последнего перед ОАО «Сбербанк России», и принимать в счет оплаты обязательств, возникших на основании договоров цессии, векселя ООО «СтройКомплект». Одним из авалистов по векселям ООО «СтройКомплект» выступало ОАО «Оленегорское ДСП», сведениями об объеме обязательств которого также должно было располагать ООО «ТЭК». Требования добросовестности и разумности поведения участников гражданского оборота требовали также от ООО «ТЭК» проверить имущественное, финансовое положение второго авалиста по векселю – ОАО «ДСУ №3».

По мнению уполномоченного органа, проставление аваля на векселях ООО «СтройКомпплект» не отвечало целям и задачам хозяйственной деятельности ОАО «Оленегорское ДСП», не являлось для должника экономически целесообразным и обоснованным.

Представитель ООО «ТЭК» с возражениями уполномоченного органа не согласился, поддержал доводы, изложенные в письменных пояснениях б/д и б/н (том 3, л.д. 74-77), акцентировал внимание суда на том, что ОАО «Оленегорское ДСП» ранее выступало поручителем по одному из шести кредитных договоров, являющихся предметом рассмотрения настоящего дела – по кредитному договору от 17.12.2009 № 8627-134309-2 (сумма кредита 104 000 000,00 руб.).

При этом целью заключения ООО «ТЭК» и ООО «СтройКомплект» соглашения о выдаче векселей от 01.04.2011 являлась реструктуризация кредиторской задолженности ООО «СтройКомплект» на более выгодных для заемщика условиях (процентная ставка по векселям ниже процентной ставки по кредитным договорам, кроме того, ООО «ТЭК» произвело снижение размера штрафной неустойки). Представитель заявителя также обратил внимание суда на то обстоятельство, что за период с 15.12.2010 по 01.04.2011 ООО «ТЭК» не начисляло ООО «СтройКомплект» проценты, предусмотренные кредитными договорами, а после предъявления векселей к оплате прекратило начислять проценты по вексельным обязательствам.

Представитель ООО «ТЭК» в судебном заседании настаивал на том, что поскольку вексель является безусловным, абстрактным обязательством уплатить кредитору определенную денежную сумму, то соглашение о выдаче векселей не подпадает под действие статьи 168 ГК РФ, а выдача аваля не должна обуславливаться какой-либо экономической целесообразностью. Суть вексельного поручительства, по мнению заявителя, не предполагает получение авалистом какой- либо имущественной выгоды, любое юридическое лицо свободно в распоряжении принадлежащим ему имуществом, при этом как указано в статье 365 ГК РФ к поручителю, исполнившему обязательства за основного кредитора переходят права, принадлежавшие кредитору, в том объеме, в котором поручитель удовлетворил требование кредитора.

Представитель заявителя в судебном заседании подчеркнул, что включение требования ООО «ТЭК» в реестр требований кредиторов должника не повлечет возможности для ООО «ТЭК» влиять существенным образом на ход конкурсного производства, поскольку основополагающе важные решения были приняты кредиторами ранее - в ходе процедуры наблюдения; имущество должника в полном объеме находится в залоге у ОАО «Сбербанк России», которому, как залоговому кредитору, причитается 80% от суммы, вырученной от реализации заложенного имущества должника.

Представитель конкурсного управляющего в судебном заседании поддержал позицию, изложенную в отзыве, поступившем в суд посредством факсимильной связи 01.06.2012, признал требование кредитора обоснованным как по праву, так и по размеру. Позиция конкурсного управляющего по существу аналогична позиции ООО «ТЭК». Представитель конкурсного управляющего акцентировал внимание суда на том обстоятельстве, что сделки по проставлению аваля на векселях ООО «СтройКомплект» хотя и необоснованно увеличили размер возможной ответственности ОАО «Оленегорское ДСП» в случае неплатежа основного должника, однако не явились причиной возникновения или увеличения неплатежеспособности Общества, не привели к отчуждению его имущества, причинению какого-либо ущерба. Неблагоприятное финансовое положение ОАО «Оленегорское ДСП», по мнению конкурсного управляющего, обусловлено объективными кризисными явлениями в российской экономике, возникшими в 2008-2009 годах.

Представители ООО «Лизинг-Сервис», ОАО «Мурманская горэлектросеть», ООО «СтройКомплект», ОАО «ДСУ № 3» требование ООО «ТЭК» поддержали.

Заслушав представителей лиц, участвующих в деле, изучив документы, представленные в обоснование требования, суд пришел к следующему.

В силу пункта 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным названным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

По материалам дела установлено, что в 2008 - 2009 годах ООО «СтройКомплект» заключило с ОАО «Сбербанк России» следующие кредитные договоры:

- договор об открытии невозобновляемой кредитной линии от 17.12.2009 № 8627-134309 (просроченная задолженность ООО «СтройКомплект» перед ОАО «Сбербанк России» по названному договору по состоянию на 15.12.2010 составила 110 135 313,40 руб., в том числе, 104 000 000,00 руб. – основной долг, 4 668 602,73 руб. – проценты за пользование кредитными средствами, 1 446 710,67 руб. – пени);

- договор об открытии невозобновляемой кредитной линии от 19.06.2009 № 8017/1713- 101109 с учетом договора о переводе долга от 30.09.2009 № 8017/1713-101109-ДПД (просроченная задолженность ООО «СтройКомплект» перед ОАО «Сбербанк России» по названному договору по состоянию на 15.12.2010 составила 28 760 610,91 руб., в том числе, 27 000 000,00 руб. – основной долг, 1 337 424,66 руб. – проценты за пользование кредитными средствами, 25 076,70 руб. – просроченная плата за обслуживание кредита, 12 383,56 руб. – просроченная плата за пользование лимитом, 385 725,99 руб. – пени);

- договор об открытии невозобновляемой кредитной линии от 18.06.2009 № 8627-112909 (просроченная задолженность ООО «Стройкомлект» перед ОАО «Сбербанк России» по названному договору по состоянию на 15.12.2010 составила 10 245 837,59 руб., в том числе, 9 866 139,25 руб. – основной долг, 248 140,16 руб. – проценты за пользование кредитными средствами, 1 378,56 руб. – просроченная плата за обслуживание кредита, 130 179,62 руб. – пени);

- договор об открытии невозобновляемой кредитной линии от 13.02.2009 № 8017/1713- 100209 с учетом договора о переводе долга от 30.09.2009 № 8017/1713-100209-ДПД (просроченная задолженность ООО «Стройкомлект» перед ОАО «Сбербанк России» по названному договору по состоянию на 15.12.2010 составила 27 123 159,05 руб., в том числе, 24 998 424,66 руб. – основной долг, 276 164,38 руб. – проценты за пользование кредитными средствами, 5 178,08 руб. – просроченная плата за обслуживание кредита, 1 643 391,93 руб. – пени, 200 000,00 руб. – задолженность по возмещению судебных расходов);

- договор об открытии невозобновляемой кредитной линии от 01.12.2008 № 8017/1713- 105708-ДПД с учетом договора о переводе долга от 30.09.2009 № 8017/1713-105708-ДПД (просроченная задолженность ООО «Стройкомлект» перед ОАО «Сбербанк России» по названному договору по состоянию на 15.12.2010 составила 159 597 354,46 руб., в том числе, 149 857 882,66 руб. – основной долг, 5 275 586,71 руб. – проценты за пользование кредитными средствами, 98 316,65 руб. – просроченная плата за обслуживание кредита, 7,79 руб. – просроченная плата за обслуживание лимита, 4 165 561,31 руб. – пени, 200 000,00 руб. – задолженность по возмещению судебных расходов);

- договор об открытии невозобновляемой кредитной линии от 16.06.2008 № 8017/1713- 103108 с учетом договора о переводе долга от 30.09.2009 № 8017/1713-103108-ДПД (просроченная задолженность ООО «Стройкомлект» перед ОАО «Сбербанк России» по названному договору по состоянию на 15.12.2010 составила 80 616 836,90 руб., в том числе, 76 000 000,00 руб. – основной долг, 3 470 493,59 руб. – проценты за пользование кредитными средствами, 70 586,30 руб. – просроченная плата за обслуживание кредита, 1 075 757,01 руб. – пени).

Суммарная задолженность ООО «СтройКомплект» перед ОАО «Сбербанк России» по вышеназванным договорам по состоянию на 15.12.2010 составила 416 479 112,31 руб. При этом по состоянию на 31.12.2010 согласно данным Формы № 1 «Бухгалтерский баланс» действительные активы ООО «СтройКомплект» (без учета ОНА) составляли долгосрочные финансовые вложения на сумму 543 870,00 тыс. руб., запасы на сумму 10 840,00 тыс. руб., дебиторская задолженность на сумму 353 660,00 тыс. руб., краткосрочные финансовые вложения на сумму 1 311 667,00 тыс. руб., денежные средства на сумму 11,00 тыс. руб.; кредиторская задолженность Общества по займам и кредитам (долгосрочная) на указанную дату составляла 1 452 894,00 тыс. руб., кредиторская задолженность по займам и кредитам (краткосрочная) составляла 739 574,00 руб., кредиторская задолженность (иная) - 109 589,00 тыс. руб. Кроме того, ООО «СтройКомплект» по состоянию на 31.12.2010 выдало обеспечения обязательств третьих лиц в пользу различных кредиторов на сумму 687 595,00 тыс. руб.

Таким образом, по состоянию на 31.12.2010 общий объем обязательств ООО «Стройокомплект» составлял 2 989 652,00 тыс. руб. (с учетом данных о величине выданных обеспечений), а суммарная величина действительных активов предприятия составила 2 220 048,00 тыс. руб., убыток от финансово-хозяйственной деятельности ООО «СтройКомплект» за 2010 по данным Формы № 2 «Отчет о прибылях и убытках» составил 67 729,00 тыс. руб., величина чистых активов Общества согласно данным приложенного к финансовой (бухгалтерской) отчетности расчета чистых активов составила (-67 013,00 тыс. руб.). Основные активы Общества, краткосрочные финансовые вложения, составляющие 59,1% от стоимости действительных активов ООО «СтройКомплект» по состоянию на 31.12.2010 представлены в основном обязательствами различных юридических лиц, возникшими из договоров процентного

займа, а также вексельными обязательствами (большая часть из указанных юридических лиц являются аффиллированными по отношению к ООО «СтройКомплект», о чем свидетельствуют данные, представленные ООО «СтройКомплект» в расшифровке по строке 150 «Краткосрочные финансовые вложения» Формы № 1 «Бухгалтерский баланс», а также в расшифровке состава долгосрочных финансовых вложений (акции в акционерных капиталах и доли в уставных капиталах юридических лиц, принадлежащие ООО «СтройКомплект»(т. 3)).

Другая значительная часть активов ООО «СтройКомплект» - долгосрочные финансовые вложения (24,5% от величины действительных активов Общества) - акции в акционерных капиталах и доли в уставных капиталах юридических лиц, принадлежащие ООО «СтройКомплект»(т. 3)).

Приведенный выше анализ показывает, что активы Общества на конец 2010 года сформированы в подавляющем большинстве за счет заемных, вексельных обязательств аффиллированных лиц, стоимости акций и долей в уставных капиталах последних.

Отсутствие у ООО «СтройКомплект» основных средств, превалирование в структуре активов обязательств, вытекающих из договоров процентного займа, векселей, контрагентами по которым выступают аффиллированные лица, свидетельствуют об отсутствии у Общества производственной деятельности и о ведении ООО «СтройКомплект» финансовой (инвестиционной) деятельности, при которой полученные Обществом заемные денежные средства направляются преимущественно на приобретение долговых обязательств аффиллированных лиц, долей (акций) в уставных, акционерных капиталах различных компаний; иными словами, ООО «СтройКомплект» в основном привлекает заемные денежные средства с целью последующего их предоставления в долг аффиллированным лицам (в большинстве случаев) либо с целью приобретения долей (акций) в уставных (акционерных) капиталах юридических лиц (в меньшем количестве случаев).

При осуществлении подобного рода деятельности получение прибыли возможно при наличии положительной разницы между величиной платы за полученные заемные средства и величиной платы за предоставленные заемные средства либо при наличии положительной разницы между ценой приобретения долей (акций) в уставных (акционерных) капиталах юридических лиц и их реальной рыночной стоимостью.

Согласно данным Формы № 2 «Отчет о прибылях и убытках» за 2010 год убыток ООО «СтройКомплект» в размере 67 729,00 тыс. руб. образовался за счет существенной диспропорции между процентами, причитающимися ООО «СтройКомплект» к получению от предоставленных в долг денежных средств (128 667,00 тыс. руб.) и процентами, подлежащими ООО «СтройКомплект» к уплате в связи с получением заемных, кредитных денежных средств (219 580,00 тыс. руб.), что свидетельствует о том, что в целом финансовые условия, на которых ООО «СтройКомплект» привлекало заемные денежные средства в 2010 году хуже тех условий, на которых оно впоследствии эти денежные средства предоставляло.

Осуществляемый ООО «СтройКомплект» вид деятельности предполагает, и структурой бухгалтерского баланса данное обстоятельство подтверждается, что платежеспособность указанного выше общества поставлена в прямую, жесткую зависимость от платежеспособности лиц, которым ООО «СтройКомплект» предоставило заемные средства, от тех условий, на которых они предоставлены, от действительной, рыночной стоимости обязательств названных лиц, их ликвидности.

Значительный объем собственных обязательств ООО «СтройКомплект», а также обязательств, выданных в пользу различных кредиторов за третьих лиц, вышеприведенная структура активов Общества, возможность существования отрицательной разницы между процентами к получению и процентами к уплате не способствуют формированию автономного, устойчивого финансового положения общества, жизнеспособность ООО «Стройкомлект» фактически зависит от возможности в кратчайшие сроки истребовать у контрагентов (большая часть из которых аффиллированные лица) задолженность по договорам займа, векселям (при наличии такой возможности) либо реализовать указанную задолженность по соответствующим гражданско-правовым сделкам (в случае если она ликвидна), а также возможности покрыть отрицательную для ООО «СтройКомплект» разницу между процентами к получению и процентами к уплате (в случае ее наличия).

Структура активов и обязательств ООО «СтройКомплект» в 2011 году по сравнению с 2010 годам существенным образом не изменилась.

Проведенный анализ показывает, что на конец 2010 года имущественное, финансовое положение ООО «СтройКомплект» являлось неблагоприятным.

Вместе с тем, ООО «ТЭК», заявитель по настоящему делу, в декабре 2010 заключило с ОАО «Сбербанк России» договоры цессии от 15.12.2010 № № 8627-134309-ЦЕС, 8017/1713- 101109-ЦЕС, 8627-112909-ЦЕС, 8017/1713-100209-ЦЕС, 8017/1713-105708-ЦЕС, 8017/1713- 103108-ЦЕС, согласно которым ОАО «Сбербанк России» передало ООО «ТЭК» права требования к ООО «СтройКомплект» по названным договорам об открытии невозобновляемой кредитной линии; ООО «ТЭК» перечислило ОАО «Сбербанк России» денежные средства в размере 421 095 271,66 руб. в счет оплаты переуступленных по договорам цессии прав требования.

Фактически ООО «ТЭК» выкупило у ОАО «Сбербанк России» задолженность ООО «СтройКомплект», при том что финансовое положений заемщика являлось неблагоприятным.

01.04.2011 ООО «ТЭК» и ООО «СтройКомплект» заключили соглашение о выдаче векселей, согласно которому ООО «СтройКомплект» выдало ООО «ТЭК» простые векселя от 01.04.2011 № 011 номиналом 27 506 223,26 руб., № 012 номиналом 29 194 396,83 руб., № 013 номиналом 81 832 834,77 руб., № 014 номиналом 160 364 731,35 руб., № 015 номиналом 10 400 482,44 руб., № 016 номиналом 111 796 603,27 руб. в счет погашения обязательств, вытекающих из договоров цессии (соглашение о выдаче векселей от 01.04.2011, акт приема- передачи векселей).

ООО «ТЭК» 10.05.2011 направило в адрес ООО «СтройКомплект» требование от 10.05.2011 № 567-09/2011 о погашении векселей и уплате основного долга по векселям в сумме 421 095 271,92 руб., а также начисленных процентов в сумме 3 922 531,31 руб., на которое 10.05.2011 получило ответ (письмо от 10.05.2011 № 41/1), что у ООО «СтройКомплект» отсутствует возможность погасить вышеуказанную задолженность в связи с отсутствием денежных средств на расчетном счете.

Авалистами по спорным векселям выступили ОАО «Оленегорское ДСП» и ОАО «ДСУ № 3».

Постановлением ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 № 104/1341 «О введении в действие Положения о переводном и простом векселе» установлено, что аваль - это особый способ обеспечения вексельного обязательства.

Данное обеспечение дается третьим лицом или одним из лиц, подписавших вексель. Аваль проставляется на векселе или на добавочном листе (аллонже). Он может быть дан и на отдельном листе с указанием места его выдачи. Аваль выражается словами «считать за аваль» или всякой иной равнозначной формулой и подписывается тем, кто дает аваль.

Для аваля достаточно одной подписи, поставленной авалистом на лицевой стороне векселя, если это не подпись плательщика или векселедателя. В авале должно быть указано, за чей счет он дан.

Несмотря на то, что Положение о векселе определяет аваль как «вексельное поручительство», данный способ обеспечения не является разновидностью договора поручительства, поскольку аваль является односторонней сделкой авалиста, в то время как поручительство - это договор между поручителем и кредитором по основному обязательству.

Статья 32 Положения о векселе предусматривает, что авалист отвечает по обязательству так же, как и тот, за кого он дал аваль, то есть солидарно с ним.

Таким образом, посредством проставления аваля 01.04.2011 на векселях, выданных ООО «СтройКомплект», ОАО «Оленегорское ДСП» и ОАО «ДСУ № 3» приняли на себя обязательства отвечать солидарно, т.е. в полном объеме по обязательствам векселедателя. При этом необходимо учитывать, что ООО «СтройКомплект» владеет 100% акций ОАО «Оленегорское ДСП», ОАО «ДСУ № 3».

Согласно данным бухгалтерской отчетности ОАО «Оленегорское ДСП» по состоянию на 31.03.2011 обладало совокупными активами на сумму 111 893,00 тыс. руб., в том числе, основными средствами на сумму 52 688,00 тыс. руб., запасами на сумму 6 957,00 тыс. руб., дебиторской задолженностью в размере 13 905,00 тыс. руб., краткосрочными финансовыми вложениями в размере 21 853,00 тыс. руб.; краткосрочная кредиторская задолженность ОАО «Оленегорское ДСП» составляла 99 956,00 тыс. руб. Убыток от ведения финансово- хозяйственной деятельности ОАО «Оленегорское ДСП» за первый квартал 2011 года составил 7 289,00 тыс. руб.

Имущественный комплекс ОАО «Оленегорское ДСП» на протяжении нескольких лет находился и находится в настоящее время согласно выписке из ЕГРИП от 28.02.2012 № 07/003/2012-8 в залоге у ОАО «Сбербанк России» по договорам ипотеки. Из анализа текста представленных в материалы дела договоров следует, что ОАО «Оленегорское ДСП» предоставляло свое имущество в залог в счет обеспечения исполнения кредитных обязательств иных лиц – ООО «ТЭК», ОАО «ДСУ №3», ООО «СтройКомплект».

По материалам дела также установлено, что ОАО «Оленегорское ДСП» в спорный период времени выступало поручителем по кредитному договору от 27.12.2010 № 8627-1- 141010, заключенному между ОАО «Сбербанк России» и ООО «ТЭК».

В период с 06.05.2010 по 09.11.2011 налоговой инспекцией выносились решения о приостановлении операций по счетам ОАО «Оленегорское ДСП», а также в период с 18.05.2009 по 08.11.2011 решения о взыскании задолженности по уплате обязательных платежей в бюджет и государственные внебюджетные фонды за счет имущества ОАО «Оленегорское ДСП», реестр названных решений представлен в материалах дела.

Решением Арбитражного суда Мурманской области от 26.01.2011 по делу № А42- 6150/2010 по требованию ОАО «Сбербанк России» обращено взыскание на имущество ОАО «Оленегорское ДСП» в счет исполнения кредитных обязательств ООО «СтройКомплект» в размере 98 300 801,63 руб.

16.05.2011 судом принято к производству заявление конкурсного кредитора – ООО «СКАРУС» о признании ОАО «Оленегорское ДСП» несостоятельным (банкротом).

Из изложенного следует, что несмотря на неудовлетворительное финансовое положение ОАО «Оленегорское ДСП» путем проставления аваля на спорных векселях за месяц до подачи одним из кредиторов заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) приняло на себя обязательство отвечать солидарно с ООО «СтройКомплект» по обязательствам последнего перед ООО «ТЭК» на сумму около 425 017 803,23 руб. Размер названных обязательств практически в 3 раза превысил совокупную величину активов должника по состоянию на дату проставления аваля.

Рассмотрев отношения ООО «ТЭК» и ООО «СтройКомплект», связанные с выдачей ООО «СтройКомплект» векселей и предъявлением ООО «ТЭК» требования о последующем их погашении, суд пришел к выводу о том, что заявитель, принимая векселя от ООО «СтройКомплект», не преследовало цель получения от ООО «СтройКомплект» денежных средств по названным векселям. О данном обстоятельстве свидетельствуют – незначительная при столь существенном размере задолженности отсрочка платежа по векселям - 1 месяц с даты их составления, переписка между ООО «ТЭК» и ООО «СтройКомплект» по поводу погашения векселей, датированная одним и тем же числом10.05.2011, отличающаяся формальным характером, непринятие ООО «ТЭК» иных мер по взысканию с ООО «СтройКомплект» вексельной задолженности.

Вышеизложенное также противоречит заявлению ООО «ТЭК», приведенному в письменных пояснениях, согласно которому целью ООО «ТЭК» и ООО «СтройКомплект» при замене обязательств, вытекающих из договоров цессии, на вексельные обязательства являлась реструктуризация задолженности последнего на более выгодных финансовых условиях (процентная ставка по векселям ниже процентной ставки по кредитам, снижены штрафные неустойки).

Следует также отметить, что номинал векселей равнозначен сумме денежных средств, выплаченных ООО «ТЭК» ОАО «Сбербанк России» - 421 095 271,92 руб., а не сумме долга ООО «СтройКомплект» по кредитным договорам по состоянию на 15.12.2010 - 416 479 112,31 руб., переуступленной ОАО «Сбербанк России» заявителю по делу на основании договоров цессии, т.е. номинал векселей превысил указанную сумму задолженности, в связи с чем довод заявителя о предоставлении ООО «СтройКомплект» более выгодных финансовых условий несостоятелен.

ООО «ТЭК», конкурсный управляющий должника не отрицают то обстоятельство, что сделки по заключению ООО «ТЭК» договоров цессии и последующей замене обязательств ООО «СтройКомплект», вытекающих из договоров цессии на вексельные, не являлись для ООО «ТЭК» экономически целесообразными. В связи с этим, как указывают заявитель и конкурсный управляющий в своих письменных пояснениях, ООО «ТЭК» было заинтересовано в проставлении на спорных векселях аваля ОАО «Оленегорское ДСП» и ОАО «ДСУ №3» в качестве гарантий исполнения обязательств по векселям. Вместе с тем,

из материалов дела усматривается, что финансовое положение как векселедателя, так и авалистов в период выдачи векселей было неблагоприятным.

Невозможность для ОАО «ДСУ № 3», также как и для ОАО «Оленегорское ДСП» покрыть за счет собственных материальных активов обязательства по спорным векселям подтверждается данными финансовой (бухгалтерской отчетности) ОАО «ДСУ № 3» за первый квартал 2011 года, согласно которым совокупный объем обязательств Общества составлял 435 317,00 тыс. руб., действительные активы Общества (без учета ОНА, НДС) составляли 429 970,00 тыс. руб., убыток Общества за первый квартал 2011 года составил 8449,00 тыс. руб. Таким образом, принимая во внимание наличие у ОАО «ДСУ № 3» собственной кредиторской задолженности в размере 435 317,00 тыс. руб., следует говорить о том, что у Общества отсутствовала возможность погасить платежи по векселям за счет собственного имущества.

Необходимо отметить, что действуя заботливо и осмотрительно, в соответствии с обычаями делового оборота ООО «ТЭК» как коммерческая организация, преследующая целью своей деятельности извлечение прибыли, выкупая задолженность ООО «СтройКомплект» у ОАО «Сбербанк России», принимая векселя последнего с авалями ОАО «Оленегорское ДСП» и ОАО «ДСУ №3», прежде всего должно было проверить и изучить информацию, касающуюся хозяйственной деятельности и платежеспособности векселедателя и авалистов.

Из материалов дела усматривается, что ООО «ТЭК» обладало возможностью получить и проверить указанную информацию, поскольку ОАО «Оленегорское ДСП» выступало залогодателем и поручителем по кредитным обязательствам ООО «ТЭК» (договоры ипотеки от 27.12.2010 №№ 8627-1-141010-08, 8627-1-141010-04, от 17.12.2009 № 8627-134309-1, договор поручительства от 27.12.2010 № 8627-1-141010-П-02), кроме того, ООО «ТЭК» является заинтересованным лицом по отношению к ООО «СтройКомплект», о чем свидетельствует решение единственного участника ООО «ТЭК» от 01.04.2011 б/н о согласовании соглашения о выдаче векселей, заключенного с ООО «СтройКомплект», как сделки с заинтересованностью, а ООО «СтройКомплект» владеет 100% акций ОАО «Оленегорское ДСП» и ОАО «ДСУ № 3».

Приведенный выше анализ имущественного и финансового положения ОАО «ДСУ № 3» и ОАО «Оленегорское ДСП» показал, что у авалистов по спорным векселям в действительности отсутствовала возможность обеспечить надлежащее исполнение обязательств по названным ценным бумагам вследствие недостаточности собственных материальных активов и наличия значительного объема собственных обязательств.

Анализ материалов дела показал, что переписка между ООО «ТЭК» и ОАО «Оленегорское ДСП», ОАО «ДСУ № 3» по поводу погашения задолженности по спорным векселям в связи с проставлением авалей, также как и переписка между ООО «ТЭК» и ООО «СтройКомплект», датированная одним и тем же числом – 10.05.2011, носит формальный характер.

В силу пункта 1 статьи 4 Закона о банкротстве состав и размер денежных обязательств и обязательных платежей, возникших до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом и заявленных после принятия арбитражным судом такого заявления и до принятия решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, определяются на дату введения каждой процедуры, применяемой в деле о банкротстве и следующей после наступления срока исполнения соответствующего обязательства.

Как следует из разъяснений, содержащихся в пунктах 5, 6 Постановления Пленума ВАС РФ N 63 от 23.07.2009 «О текущих платежах по денежным обязательствам в деле о банкротстве» при решении вопроса о квалификации платежей по векселям в качестве текущих судам необходимо иметь в виду, что обязательство векселедателя уплатить денежную сумму, удостоверенное векселем (в том числе выданном сроком по предъявлении), возникает с момента выдачи векселя.

Статьей 1 Федерального закона № 48-ФЗ от 11.03.1997 «О переводном и простом векселе» установлено, что на территории Российской Федерации применяется Постановление ЦИК и СНК СССР «О введении в действие Положения о переводном и простом векселе» от 07.08.1937 г. N 104.

Так, статьей 16 указанного Положения предусмотрено, что лицо, у которого находится переводный вексель, рассматривается как законный векселедержатель.

В соответствии со статьей 48 Положения о переводном и простом векселе, векселедатель может требовать от того, к кому он предъявляет иск сумму переводного векселя, не акцептованную или не оплаченную с процентами, если они были обусловлены.

Согласно статье 30 Положения о переводном и простом векселе платеж по переводному векселю может быть обеспечен полностью или в части вексельной суммы посредством аваля.

Статьей 77 Положения о переводном и простом векселе установлено, что к простому векселю применяются, в том числе, положения, предусмотренные статьями 16, 30, 47, 48 Положения о переводном и простом векселе.

В соответствии с абзацами 1, 2 статьи 47 указанного Положения все выдавшие, акцептовавшие, индоссировавшие переводной вексель или поставившие на нем аваль, являются солидарно обязанными перед векселедержателем.

Положением о переводном и простом векселе закреплена презумпция действительности прав, вытекающих из векселя: права векселедержателя предполагаются действительными и существующими.

В соответствии с абзацем 2 ст. 32 Положения о переводном и простом векселе обязательство авалиста действительно даже в том случае, если то обязательство, которое он гарантировал, окажется недействительным по какому бы то ни было основанию, иному, чем дефект формы.

Согласно статье 17 Положения о переводном и простом векселе, обеспечивающей защиту добросовестного приобретателя, не основанные на тексте векселя возражения по вексельному обязательству могут иметь место, если векселедержатель, приобретая вексель, действовал сознательно в ущерб должнику.

Согласно пункту 1 статьи 10 ГК РФ не допускаются действия граждан и юридических лиц, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другому лицу, а также злоупотребление правом в иных формах.

Неблагоприятное финансовое положение основного вексельного должника – ООО «СтройКомплект», авалистов по спорным векселям, существенное превышение обязательств по векселям совокупной величины активов ОАО «Оленегорское ДСП», отсутствие у должника материальных активов, за счет которых мог быть исполнен аваль, взаимосвязанность участников рассматриваемых правоотношений – ООО «ТЭК», ООО «СтройКомплект», ОАО «Оленегорское ДСП», ОАО «ДСУ № 3», формальный характер переписки между ООО «ТЭК», ООО «СтройКомплект», ОАО «Оленегорское ДСП», ОАО «ДСУ № 3» в связи с предъявлением векселей к погашению и отказом платежа по векселю, непринятие ООО «ТЭК» каких-либо мер по принудительному взысканию с ООО «Стройкомлект», ОАО «ДСУ № 3» вексельной задолженности при получении отрицательного ответа на требование о погашении либо мер к достижению соглашения о рассрочке, отсрочке исполнения вексельных обязательств в разумные сроки (принимая во внимание принадлежность компаний к одной группе), непредъявление требования, основанного на авале, к ОАО «Олененегорское ДСП» в процедуре наблюдения – указанные обстоятельства в совокупности свидетельствуют о недобросовестности участников рассматриваемых правоотношений, о действии их во вред имущественным интересам должника, его кредиторов путем искусственного создания значительной по величине кредиторской задолженности и включения соответствующего требования кредитора в реестр требований кредиторов.

Довод ООО «ТЭК» о том, что включение его требования в процедуре конкурсного производства в реестр требований кредиторов не позволит ему существенным образом влиять на ход процедуры, поскольку все основополагающие решения в процедуре банкротства принимаются в наблюдении, а большая часть имущества должника находится в залоге у ОАО «Сбербанк России», в связи с чем ООО «ТЭК» не может рассчитывать на удовлетворение своих требований за счет конкурсной массы должника, судом не принимаются, поскольку формирование реестра требований кредиторов ОАО «Оленегорское ДСП» по состоянию на текущую дату не завершено, требования залогового кредитора - ОАО «Сбербанк России» заявлены, но рассмотрение их по существу не завершено, ведется работа конкурсным управляющим по формированию и оценке конкурсной массы должника, процедура конкурсного производства в отношении ОАО «Оленегорское ДСП» продолжается, что предполагает проведение в дальнейшем собраний кредиторов по различным вопросам, связанным с ведением дела о банкротстве, голосование кредиторов на данных собраниях по вопросам повестки дня.

ООО «ТЭК», ООО «СтройКомплект», конкурсный управляющий должника в своих пояснениях ссылаются на то, что в период действия кредитных договоров, заключенных между ООО «СтройКомплект» и ОАО «Сбербанк России», ОАО «Оленегорское ДСП» выступало поручителем по одному из них – по договору об открытии невозобновляемой кредитной линии от 17.12.2009 № 8627-134309-2, сумма кредита – 104 000 000,00 руб.

Вместе с тем, необходимо отметить, что проставление аваля – это односторонняя, гражданско-правовая сделка, отличная от договора поручительства. Проставляя аваль на векселях ООО «СтройКомплект», ОАО «Оленегорское ДСП» принимало на себя обязательства отвечать солидарно с ООО «СтройКомплект» перед ООО «ТЭК» за неисполнение ООО «СтройКомплект» абстрактного, ничем не обусловленного вексельного обязательства в размере 425 017 803,23 руб., при том, что имущественное положение ОАО «Оленегорское ДСП» не позволяло исполнить подобное денежное обязательство ни на сумму 425 017 803,23 руб., ни на сумму 104 000 000,00 руб.; участником соглашения о выдаче векселей от 01.04.2011 ОАО «Оленегорское ДСП» также не являлось.

Доказательства того, что проставление авалей было каким-либо образом связано с хозяйственной деятельностью должника и повлекло за собой получение последним какой-либо имущественной либо иной выгоды, лицами, участвующими в деле, не представлены. Конкурсный управляющий должника в своем отзыве указал, что сделки по проставлению аваля на векселях ООО «СтройКомплект» «необоснованно увеличили размер возможной ответственности ОАО «Оленегорское ДСП» в случае неплатежа основного должника…», о чем заявитель, должник, заинтересованное лицо не могли не знать.

Требования сторон, при рассмотрении которых установлено злоупотребление правом, не подлежат судебной защите.

Поскольку обоснованность требования в сумме 425 017 803,23 руб. ООО «ТЭК» не подтверждена, суд не нашел оснований для удовлетворения заявления ООО «ТЭК» и включения требования в размере 425 017 803,23 руб. в реестр требований кредиторов должника.

Руководствуясь статьями 61, 100, 134, 137, 142 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Мурманской области

определил:

В удовлетворении требования общества с ограниченной ответственностью «Тепловой энергетический комплекс» отказать.

Определение подлежит немедленному исполнению, но может быть обжаловано в апелляционный суд в десятидневный срок со дня его вынесения.

Судья

Севостьянова Н.В.

Дело № А42-2975/2011(15т)