Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Агеевой Ю.М., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Чикалиной О.А., рассмотрев в открытом судебном заседании заявление финансового управляющего об истребовании документов от должника в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) должника - Хисматуллина Романа Рамильевича (10.08.1985 г.р., место рождения: г. Новосибирск, ИНН 540133954823, адрес: 630102, г. Новосибирск, ул. Авиастроителей, д. 2/1, кв. 27),

при участии представителей: не явились, извещены;

у с т а н о в и л:

Определением Арбитражного суда Новосибирской области от 19.01.2021 в отношении Хисматуллина Романа Рамильевича введена процедура банкротства - реструктуризация долгов. Финансовым управляющим утвержден Ефанов Дмитрий Геннадьевич.

Сообщение о введении процедуры реструктуризации долгов опубликовано в газете «Коммерсантъ» №16(6978) от 30.01.2021.

06.04.2021 (зарегистрировано в базе «Мой Арбитр») в арбитражный суд поступило ходатайство финансового управляющего об истребовании документов и сведений в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) должника - ФИО1.

Судом, приняты в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) уточнения от финансового управляющего.

Должник возражений не представил, в судебное заседание своего представителя не направил.

Принимая во внимание наличие в материалах дела доказательств надлежащего уведомления участвующих в деле лиц, о месте и времени судебного заседания, суд рассматривает дело в порядке статей 121, 123, 156 АПК РФ в их отсутствие.

В силу части 1 статьи 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Исследовав материалы дела, проверив заявление на предмет обоснованности и наличия оснований для его удовлетворения, суд установил следующие обстоятельства, имеющие значение для рассмотрения заявленного требования.

Дела о несостоятельности (банкротстве) юридических лиц и граждан в силу части 1 статьи 223 АПК РФ и пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В силу общего правила абзаца седьмого пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике и о принадлежащем ему имуществе (имущественных правах) у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Оценивая доводы заявления, арбитражный суд учитывает, само по себе предусмотренное статьёй 20.3 Закона о банкротстве право арбитражного управляющего получать запрошенную информацию не влечёт обязанности суда по её истребованию в деле о банкротстве.

Пунктом 6 статьи 24 Закона о банкротстве предусмотрена обязанность арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом, действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества при проведении процедур банкротства.

Исходя из пунктов 7, 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе, в том числе, получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления; получать информацию из бюро кредитных историй и Центрального каталога кредитных историй в порядке, установленном федеральным законом; обязан, в том числе, принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

В абзацах первом - втором пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве установлено, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

Финансовым управляющим в адрес ФИО2 направлен запрос от 28.01.2021 №002 о предоставлении документов и сведений. Ответ на запрос не получен.

Как разъяснено в пункте 41 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации N 45 от 13.10.2015 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" (далее - Постановление N 45), гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом.

В пункте 42 Постановления № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» разъяснено, что целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела. В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Кроме того, необходимо доказать фактическое нахождение всех истребуемых документов и сведений у должника, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, должен обладать признаками исполнимости (статья 16 АПК РФ).

Суд принимает во внимание, что из буквального толкования пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротствеследует право финансового управляющего с обращением в суд с ходатайством, адресованным не самому должнику, а третьим лицам – контролирующим и регистрирующим органам, поскольку именно указанным органам на исполнение можно представить запросы, выдаваемые судом, согласно данной норме.

В нарушение статьи 9, 65 АПК РФ финансовый управляющий не представил обоснование истребования документов от должника, как от физического лица, которые могут быть получены от контролирующих и регистрирующих органов.

При этом по убеждению суда, праву конкурсного управляющего в деле о банкротстве юридических лиц истребовать у бывшего руководителя должника бухгалтерские документы корреспондирует обязанность последнего по их ведению и хранению, предусмотренная нормами законодательства о бухгалтерском учете. У физических лиц обязанность по хранению документов, опосредующих совершаемые ими хозяйственные операции, отсутствует, как отсутствуют и меры принудительного воздействия, призванные понудить должника к восстановлению либо получению указанных документов. На основании приведенных доводов, суд приходит к выводу, что финансовый управляющий в случае уклонения должника от передачи документов в силу объективных либо субъективных причин, должен принимать меры по получению такой информации из иных достоверных источников.

При этом, суд обращает внимание, что в соответствии с абзацем 3 пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Кроме того, в соответствии с разъяснениями, приведенными в абзаце 3 пункта 12 и абзаце 3 пункта 42 Постановления № 45, непредставление должником необходимых сведений суду или финансовому управляющему при имеющейся у него возможности либо представление заведомо недостоверных сведений может являться основанием для неприменения в отношении должника правил об освобождении от исполнения обязательств (абзац третий пункта 4 статьи 213.28 Закона о банкротстве).

Таким образом, финансовый управляющий должника не лишен права требования применения к должнику вышеуказанных мер ответственности в случае выявления факта умышленного сокрытия должником сведений о месте нахождения и составе имущества, подлежащего включению в конкурсную массу, а также, в случае, если должник не представил управляющему необходимые сведения при имеющейся у него возможности.

При этом суд учитывает, что ФИО2 с 17.10.2019 обладает статусом индивидуального предпринимателя, ведет (мог вести) соответствующую хозяйственную деятельность коммерческого характера и по существу относится к статусу хозяйствующих субъектов, применительно к наличию обязанности по ведению внутреннего документооборота, документов бухгалтерского учета, с обеспечением сохранности первичной документации по своим обязательствам и деятельности. В свою очередь, введение в отношении должника процедуры реструктуризации долгов имущества в рамках дела о банкротстве фактически определяет порядок, связанный с необходимостью установления активов должника, формирования конкурсной массы для расчетов с кредиторами в установленном законом порядке. В этой связи истребование финансовым управляющим документов у должника, в условиях отказа должника от добровольного сотрудничества, может рассматриваться в качестве обоснованного процессуального действия, которое направлено на возможность получения от должника соответствующего объема документов и имущества.

В том случае, если должник теми или иными истребованными документами и сведениями не располагает, то на стадии исполнения судебного акта со стороны должника могут быть представлены соответствующие обоснования и пояснения, объективно подтверждающиеся причинами уважительного характера.

Суд также исходит из того, что в рамках настоящего обособленного спора должник не представил суду мотивированных возражений на ходатайство финансового управляющего, подтверждающих отсутствие каких-либо из запрашиваемых документов или сведений в части запрошенных документов относительно предпринимательской деятельности.

При указанных обстоятельствах, поскольку в материалы дела не представлены доказательства исполнения обязанности должником по передаче финансовому управляющему запрошенных финансовым управляющим сведений, документов в отношении ведения им предпринимательской деятельности, ходатайство об истребовании подлежит удовлетворению частично, за период с 17.10.2019 по настоящее время, так как должник обладает статусом индивидуального предпринимателя только с указанной даты. В части истребования документов от должника, как от физического лица, суд не находит правовых оснований для удовлетворения заявления.

Руководствуясь статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

Заявление финансового управляющего удовлетворить частично.

Истребовать от ФИО1 и обязать передать финансовому управляющему следующие копии документов и сведений за период с 17.10.2019 по настоящее время:

- копии документов статистической отчетности (для ИП);

- копии документов налоговой отчетности с отметкой ИФНС (для ИП):

- копии балансов (для ИП);

- копии отчетов о прибылях и убытках (для ИП):

- налоговые декларации по единому налогу (для ИП);

- книги учета доходов и расходов за последние три года (для ИП);

- копии документов отчетности по обязательным взносам (для ИП);

- сведения о рублевых счетах в банках и иных кредитных организациях, действующих на территории Российской Федерации, а также, сведения о счетах в иностранной валюте в банках и иных кредитных организациях, действующих на территории Российской Федерации и за рубежом. Сведения должны содержать реквизиты счета, вид счета (рублевый, валютный, расчетный, ссудный, бюджетный и т.д.), адреса банков и иных кредитных организаций (а также филиалов, если счет открыт в филиале). Необходимо также предоставить реквизиты основного расчетного счета индивидуального предпринимателей (для ИП);

- копии всех имеющихся актов (заключений) налоговых, аудиторских и иных проверок (для ИП);

- копии актов инвентаризаций (для ИП);

- копии договоров, действующих и завершенных с приложением копий документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения этих договоров;

копии свидетельств о регистрации (ИНН, ОГРНИП), уведомление о выборе системы налогообложения (для ИП).

В удовлетворении остальной части заявления отказать.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Седьмой арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня вынесения.

Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья Ю.М. Агеева