Гражданский кодекс часть 1

рассмотрел в открытом судебном заседании в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) открытого акционерного общества «Живая вода» (ОГРН – <***>, ИНН – <***>), г. Оренбург заявление конкурсного управляющего ФИО1, г. Оренбург, об истребовании у бывших руководителей должника ФИО2 и ФИО3 документов открытого акционерного общества «Живая вода»,

с участием в судебном заседании представителей:

конкурсного управляющего должника ФИО4 – ФИО5 (доверенность от 07.04.2016г.),

ФИО2 – ФИО6 (доверенность от 17.02.2016г., постоянная).

ФИО3, извещенный надлежащим образом о дате, месте и времени рассмотрения дела в порядке ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в судебное заседание не явился. Дело рассмотрено в его отсутствие в порядке ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

ФИО7, г. Оренбург, 07.07.2015г. обратилась в арбитражный суд с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) ОАО«Живая вода» (ОГРН – <***>, ИНН – <***>), г. Оренбург.

Определением арбитражного суда от 09.07.2015г. заявление кредитора принято к производству.

Определением арбитражного суда от 14.08.2015г. назначено судебное заседание по рассмотрению обоснованности заявления кредитора о признании должника банкротом.

Решением арбитражного суда от 22.12.2015г. (резолютивная часть объявлена 15.12.2015г.) ОАО «Живая вода» (ОГРН <***>, ИНН <***>), г. Оренбург признано банкротом как ликвидируемый должник, конкурсным управляющим должника утвержден ФИО1

Конкурсный управляющий ФИО1 22.01.2016г. (согласно штампу экспедиции суда) обратился в арбитражный суд с заявлением, в котором просит обязать ФИО2 передать конкурсному управляющему ОАО «Живая Вода» ФИО1 документацию должника.

Определением арбитражного суда от 26.01.2016г. заявление конкурсного управляющего принято к производству, назначено судебное заседание по его рассмотрению, которое впоследствии откладывалось.

Определением арбитражного суда от 16.03.2016г. в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации удовлетворено ходатайство конкурсного управляющего об уточнении требований в части перечня истребуемых документов.

Определением арбитражного суда от 23.03.2016г. (резолютивная часть объявлена 22.03.2016г.) ФИО1 освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего должника.

Определением арбитражного суда от 01.04.2016г. конкурсным управляющим должника утвержден ФИО4

В соответствии с определением от 16.05.2016г. удовлетворено ходатайство конкурсного управляющего ФИО4 об уточнении требований в части перечня истребуемой документации.

Тем же определением от 16.05.2016г. по ходатайству конкурсного управляющего ФИО4 в качестве второго ответчика по настоящему обособленному спору привлечен ФИО3.

Определением арбитражного суда 06.06.2016г. в порядке ст. 49 АПК РФ удовлетворено ходатайство конкурсного управляющего об уточнении требований в части перечня истребуемой документации.

Определением арбитражного суда 28.06.2016г. в порядке ст. 49 АПК РФ удовлетворено ходатайство конкурсного управляющего об уточнении требований, в части перечня истребуемой документации, которую конкурсный управляющий просит истребовать у ответчика ФИО2

Определением арбитражного суда от 13.07.2016г. в порядке ст. 49 АПК РФ удовлетворено ходатайство конкурсного управляющего об уточнении требований (т. 2 л.д. 40-43), согласно которому конкурсный управляющий просит обязать ответчика ФИО2 передать ему всю документацию ОАО «Живая вода», в том числе:

1. бухгалтерскую документацию ОАО «Живая вода», в том числе:

- акты сверок взаимных расчетов с контрагентами за весь период деятельности предприятия,

- акты взаимозачетов с контрагентами за весь период деятельности предприятия,

- бухгалтерские справки за весь период деятельности предприятия,

- инвентаризационные описи (ежегодные) за весь период деятельности предприятия,

- журналы полученных и выставленных счетов-фактур за весь период деятельности предприятия,

- книги покупок и продаж за весь период деятельности предприятия,

- оборотно-сальдовые ведомости за весь период деятельности предприятия,

- главные книги за весь период деятельности предприятия,

- кассовые книги с января 1995 года по декабрь 2010 года, за 2011 год с января по декабрь, за 2013 год с января по сентябрь, за 2015 год с мая по декабрь,

- кассовые отчеты с приложением первичных бухгалтерских документов (приходных, расходных кассовых ордеров, доверенностей на получение денежных средств) с января 1995 года по декабрь 2010 года, за 2011 год с января по декабрь, за 2012 год с января по декабрь, за 2014 год с июля по декабрь, за 2015 год с мая по декабрь, в том числе, следующие первичные документы:

* приходный кассовый ордер № 406 от 11.07.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 407 от 11.07.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 414 от 14.07.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 417 от 16.07.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 418 от 16.07.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 419 от 16.07.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 420 от 16.07.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 431 от 21.07.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 470 от 04.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 471 от 04.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 472 от 04.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 473 от 04.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 474 от 04.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 475 от 04.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 484 от 08.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 485 от 08.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 486 от 08.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 487 от 08.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 488 от 08.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 489 от 08.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 490 от 08.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 491 от 08.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 492 от 08.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 496 от 13.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 497 от 13.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 504 от 14.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 505 от 14.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 506 от 14.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 507 от 14.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 520 от 18.08.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 521 от 18.08.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 506 от 28.08.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 507 от 28.08.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 508 от 28.08.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 509 от 28.08.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 510 от 28.08.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 511 от 28.08.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 512 от 28.08.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 513 от 28.08.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 514 от 28.08.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 515 от 28.08.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 516 от 28.08.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 534 от 04.09.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 535 от 04.09.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 536 от 04.09.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 537 от 04.09.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 538 от 04.09.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 539 от 04.09.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 540 от 04.09.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 541 от 04.09.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 542 от 04.09.2014 г.;

* расходный кассовый ордер № 543 от 04.09.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 573 от 10.09.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 574 от 10.09.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 575 от 10.09.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 576 от 10.09.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 577 от 10.09.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 611 от 30.09.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 612 от 10.09.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 613 от 10.09.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 614 от 10.09.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 646 от 21.10.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 647 от 21.10.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 648 от 21.10.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 649 от 21.10.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 733 от 30.11.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 734 от 30.11.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 735 от 30.11.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 736 от 30.11.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 737 от 30.11.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 746 от 02.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 750 от 03.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 751 от 03.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 753 от 04.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 754 от 04.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 755 от 04.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 771 от 08.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 772 от 08.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 774 от 10.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 775 от 10.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 777 от 11.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 779 от 12.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 780 от 12.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 781 от 12.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 782 от 12.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 783 от 12.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 799 от 18.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 802 от 19.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 807 от 22.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 813 от 23.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 814 от 23.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 815 от 23.12.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 818 от 25.12.2014 г.

* доверенности на имя ФИО8, уполномочивающей ее на получение денежных средств от ОАО «Живая вода» в пользу ООО «НВК» по расходным кассовым ордерам 506-516 от 28.08.2014 г., 534-543 от 04.09.2014 г.;

* приходный кассовый ордер № 3 от 11.01.2015 г.;

* приходный кассовый ордер № 4 от 11.01.2015 г.;

* приходный кассовый ордер № 15 от 12.01.2015 г.;

* приходный кассовый ордер № 16 от 12.01.2015 г.;

* приходный кассовый ордер № 24 от 13.01.2015 г.;

* приходный кассовый ордер № 34 от 15.01.2015 г.;

* приходный кассовый ордер № 40 от 16.01.2015 г.;

* приходный кассовый ордер № 45 от 19.01.2015 г.;

* приходный кассовый ордер № 48 от 20.01.2015 г.;

* приходный кассовый ордер № 51 от 26.01.2015 г.;

* приходный кассовый ордер № 52 от 26.01.2015 г.;

* приходный кассовый ордер № 57 от 29.01.2015 г.;

* приходный кассовый ордер № 62 от 02.02.2015 г.

- авансовые отчеты за весь период деятельности предприятия;

- подлинник промежуточного ликвидационного баланса (составленный ликвидатором),

- решение (протокол) общего собрания акционеров об утверждении промежуточного ликвидационного баланса

- акты инвентаризации имущества при проведении ликвидации,

- протоколы заседаний ликвидационной комиссии с результатами принятых решений;

- документы по учету основных средств и товарно-материальных ценностей (счета-фактуры, акты ввода в эксплуатацию, договоры, накладные, инвентарные карточки, акты о приеме-передаче, акты о списании) за весь период деятельности предприятия;

- банковские выписки, платежные поручения за весь период деятельности предприятия;

- чековые книжки;

- приказы об утверждении учетной политики ОАО «Живая вода» за весь период деятельности предприятия,

- приказы об изменениях в учетной политике;

- регистры бухгалтерского учета в электронном виде (база 1С бухгалтерия на электронном носителе).

2. оригиналы документов ОАО «Живая вода», подтверждающие правоотношения с контрагентами (договоры, акты передачи, товарные накладные, журналы регистрации договоров, иные документы подтверждающие совершение сделок), в частности:

- договор о продаже скважины ООО «Приток»,

- договор о купли продажи земельного участка № 1403 от 27.12.2011 г.,

- договор б/н от 01.12.2012 г., заключенный между ОАО «Живая вода» и ООО «Национальная водная компания»,

- договор об отчуждении исключительного права на товарные знаки от 21.09.2012 г.,

- договора цессии от 14.01.2014 г.;

3. оригиналы договоров займа, на основании которых производились перечисления в ООО «Национальная водная компания», в том числе:

- договор процентного займа б/н от 08.02.2013 г.;

- договор процентного займа б/н от 03.06.2013 г.;

- договор процентного займа б/н от 28.06.2013 г.;

- договор процентного займа б/н от 04.07.2013 г.;

- договор процентного займа б/н от 10.07.2013 г.;

- договор процентного займа б/н от 18.07.2013 г.;

- договор процентного займа б/н от 30.07.2013 г.;

- договор процентного займа б/н от 13.09.2013 г.;

- договор процентного займа б/н от 30.09.2013 г.;

- договор процентного займа б/н от 31.10.2013 г.;

- договор процентного займа б/н от 06.11.2013 г.;

- договор процентного займа б/н от 22.11.2013 г.;

- договор процентного займа б/н от 28.11.2013 г.;

- договор процентного займа б/н от 09.12.2013 г.;

- договор процентного займа б/н от 18.12.2013 г.;

- договор процентного займа б/н от 25.12.2013 г.;

- договор процентного займа б/н от 26.12.2013 г.;

- договор процентного займа б/н от 03.03.2014 г.;

- договор процентного займа б/н от 05.03.2014 г.,

4. оригиналы договоров займа, на основании которых производилась выдача наличных денежные средств ООО «Национальная водная компания», в том числе:

- договоры займа от 19.03.2014 года, являющиеся основанием выдачи денежных средств по расходным кассовым ордерам №№ 111-115 от 19.03.2014 г.;

- договоры займа от 21.03.2014 года, являющиеся основанием выдачи денежных средств по расходным кассовым ордерам №№ 119-124 от 21.03.2014 г.

5. Оригиналы документов подтверждающие формирование уставного капитала ООО «Национальная водная компания», а именно:

- договор купли-продажи доли в уставном капитале Общества с ограниченной ответственностью от 06.04.2007 г. между ОАО «Живая вода» и ФИО2;

- договор купли-продажи доли в уставном капитале Общества с ограниченной ответственностью от 14.12.2007 г. между ОАО «Живая вода» и ФИО9;

- договор купли-продажи доли в уставном капитале Общества с ограниченной ответственностью от 14.12.2007 г. между ОАО «Живая вода» и ФИО10;

- Соглашение о погашении взаимных задолженностей от 06.04.2007 г. между ОАО «Живая вода» и ООО «НВК»;

- Акт приема-передачи документов от 07.07.2008 г. между ОАО «Живая вода» и ООО «НВК» о передаче в уставный капитал ООО «НВК» имущества общей стоимостью 100 739 300,00 рублей;

- Документ-основание (договор, соглашение, решение общего собрания участников (акционеров), решение единственного участника (акционера)) и решение об одобрении (решение общего собрания ОАО «Живая вода», решение совета директоров ОАО «Живая вода», решение иного уполномоченного органа ОАО «Живая вода») совершения сделки по передаче имущества общей стоимостью 100 739 300,00 рублей, указанного в Акте от 07.07.2008 г., в уставный капитал ООО «НВК»;

- Акт приема-передачи документов от 09.07.2008 г. между ОАО «Живая вода» и ООО «НВК» о передаче в уставный капитал ООО «НВК» имущества общей стоимостью 1 426 300,00 рублей;

- Документ-основание (договор, соглашение, решение общего собрания участников (акционеров), решение единственного участника (акционера)) и решение об одобрении (решение общего собрания ОАО «Живая вода», решение совета директоров ОАО «Живая вода», решение иного уполномоченного органа ОАО «Живая вода») совершения сделки по передаче имущества общей стоимостью 1 426 300,00 рублей, указанного в Акте от 09.07.2008 г., в уставный капитал ООО «НВК»;

- Акт приема-передачи документов от 15.08.2008 г. между ОАО «Живая вода» и ООО «НВК» о передаче в уставный капитал ООО «НВК» имущества общей стоимостью 2 131 300,00 рублей;

- Документ-основание (договор, соглашение, решение общего собрания участников (акционеров), решение единственного участника (акционера)) и решение об одобрении (решение общего собрания ОАО «Живая вода», решение совета директоров ОАО «Живая вода», решение иного уполномоченного органа ОАО «Живая вода») совершения сделки по передаче имущества общей стоимостью 2 131 300,00 рублей, указанного в Акте от 15.08.2008 г., в уставный капитал ООО «НВК»;

- Акт приема-передачи неденежного вклада в уставном капитале ООО «Национальная водная компания» от 14.07.2009 г.;

- Документ-основание (договор, соглашение, решение общего собрания участников (акционеров), решение единственного участника (акционера)) и решение об одобрении (решение общего собрания ОАО «Живая вода», решение совета директоров ОАО «Живая вода», решение иного уполномоченного органа ОАО «Живая вода») совершения сделки по передаче неденежного вклада, указанного в Акте от 14.07.2009 г., в уставный капитал ООО «НВК»;

- Акт приема-передачи от 31.07.2009 г. между ОАО «Живая вода» и ООО «НВК» о передаче в уставный капитал ООО «НВК» имущества общей стоимостью 316 967,4 рублей;

- Документ-основание (договор, соглашение, решение общего собрания участников (акционеров), решение единственного участника (акционера)) и решение об одобрении (решение общего собрания ОАО «Живая вода», решение совета директоров ОАО «Живая вода», решение иного уполномоченного органа ОАО «Живая вода») совершения сделки по передаче имущества общей стоимостью 316 967,40 рублей, указанного в Акте от 31.07.2009 г., в уставный капитал ООО «НВК»;

- Акт приема-передачи от 04.08.2009 г. между ОАО «Живая вода» и ООО «НВК» о передаче в уставный капитал ООО «НВК» имущества общей стоимостью 285 000,00 рублей;

- Документ-основание (договор, соглашение, решение общего собрания участников (акционеров), решение единственного участника (акционера)) и решение об одобрении (решение общего собрания ОАО «Живая вода», решение совета директоров ОАО «Живая вода», решение иного уполномоченного органа ОАО «Живая вода») совершения сделки по передаче имущества общей стоимостью 285 000,00 рублей, указанного в Акте от 04.08.2009 г., в уставный капитал ООО «НВК»;

- Договор о внесении объектов интеллектуальной собственности в качестве вклада в уставный капитал от 31.12.2009 г.;

- АКТ приемки-передачи объектов интеллектуальной собственности № 1 от 31.12.2009 г.;

- Решение об одобрении (решение общего собрания ОАО «Живая вода», решение совета директоров ОАО «Живая вода», решение иного уполномоченного органа ОАО «Живая вода») совершения сделки по внесению объектов интеллектуальной собственности, указанных в договоре о внесении объектов интеллектуальной собственности в качестве вклада в уставный капитал от 31.12.2009 г., в качестве вклада в уставный капитал ООО «НВК»;

- Акт приема нематериальных активов № 4 от 31.12.2009 г.;

- Документ-основание (договор, соглашение, решение общего собрания участников (акционеров), решение единственного участника (акционера)) и решение об одобрении (решение общего собрания ОАО «Живая вода», решение совета директоров ОАО «Живая вода», решение иного уполномоченного органа ОАО «Живая вода») совершения сделки по передаче нематериальных активов общей стоимостью 640 000,00 рублей, указанных в Акте приема нематериальных активов от 31.12.2009 г., ООО «НВК»;

- Акт приема-передачи от 22.06.2011 г. между ОАО «Живая вода» и ООО «НВК» о передаче в уставный капитал ООО «НВК» недвижимого имущества общей стоимостью 27 700 000,00 рублей.

- Документ-основание (договор, соглашение, решение общего собрания участников (акционеров), решение единственного участника (акционера)) и решение Совета директоров ОАО «Живая вода» об одобрении сделки по передаче в уставный капитал ООО «НВК» недвижимого имущества, указанного в акте приема-передачи от 22.06.2011 г., общей стоимостью 27 700 000,00 рублей;

6. Корпоративные документы ОАО «Живая вода», в частности:

6.1. протоколы заседаний совета директоров ОАО «Живая вода»:

- с 1995 года по 2006 год включительно;

- за 2007 год с № 1 по № 15, с № 17 и последующие;

- за 2008 год №1, №2, № 3, № 4, № 6 и последующие;

- за 2009 год № 1, № 3 и последующие,

- с 2010 года по 2012 год включительно;

- за 2013 год, №2, № 3, № 5 и последующие;

- за 2014 год № 3, № 4, №7 и последующие;

- журналы регистрации протоколов заседаний совета директоров за весь период деятельности,

- журналы регистрации участников заседаний совета директоров за весь период деятельности,

- бюллетени для голосования на заседаниях совета директоров за весь период деятельности;

6.2. решения (протоколы) общих (годовых и внеочередных) собраний акционеров ОАО «Живая вода»:

- с 1995 года по 2012 год включительно,

- журналы регистрации протоколов собраний акционеров с 1995 года по 2012 год включительно,

- списки лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров, с 1995 года по 2012 год включительно;

- журналы регистрации участников общих собраний акционеров с 1995 года по 2012 год включительно,

- бюллетени для голосования на общих собраниях акционеров с 1995 года по 2012 год включительно;

7. Иные документы общества (внутренние, кадровые):

- входящую и исходящую документацию за весь период деятельности предприятия;

- журналы регистрации входящей и исходящей документации за весь период деятельности предприятия;

- приказы по общей деятельности за период с 2008 по 2015 годы;

- документы, подтверждающие участие в дочерних обществах, в том числе и в отношении ликвидированных обществ за весь период деятельности предприятия;

- должностные инструкции, в том числе на генерального директора и главного бухгалтера;

- штатное расписание сотрудников организации ежегодно за весь период деятельности предприятия;

- журналы выдачи доверенностей за весь период деятельности предприятия,

- копии доверенностей за весь период деятельности предприятия.

В судебном заседании представитель ФИО2 заявил ходатайство о вызове в суд в качестве свидетеля ФИО11, работавшей в ОАО «Живая вода» в должности ведущего специалиста по корпоративному управлению до конца 2014 г., которая отвечала за хранение и составление документации должника и возможно пояснит, имелись ли у должника указанные конкурсным управляющим документы, какие документы велись должником, какой объем документов хранился, а также мог ли ФИО2 получить эти документы от ФИО3

При этом представитель ФИО2 пояснил, что не располагает адресом места жительства свидетеля, однако готов вручить копию определения о вызове свидетеля нарочно, в связи с чем заявил ходатайство об объявлении перерыва в судебном заседании с целью обеспечения явки свидетеля.

Представитель конкурсного управляющего в судебном заседании заявил возражения против вызова свидетеля и объявления перерыва в судебном заседании.

В соответствии с ч. 1 ст. 56 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации свидетелем является лицо, располагающее сведениями о фактических обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения дела.

Частями 1, 2 ст. 64 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном настоящим Кодексом и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.

В качестве доказательств допускаются письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, консультации специалистов, показания свидетелей, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы.

В качестве доказательств допускаются объяснения лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса, полученные путем использования систем видеоконференц-связи.

Частью 1 ст. 67 и статьей 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу. Обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

В силу требований ч. 1 ст. 88 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по ходатайству лица, участвующего в деле, арбитражный суд вызывает свидетеля для участия в арбитражном процессе.

Лицо, ходатайствующее о вызове свидетеля, обязано указать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, может подтвердить свидетель, и сообщить суду его фамилию, имя, отчество и место жительства.

Оценив доводы представителя ответчика, суд приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения ходатайства представителя ФИО2 о вызове свидетеля, поскольку ФИО11 являлась сотрудником должника только до конца 2014 года, тогда как конкурсный управляющий просит истребовать также документы, составленные в 2015 г. Кроме того, свидетель не может обладать сведениями о наличии и месте хранения документов должника на момент открытия конкурсного производства. Также ответчиком не указано какие конкретно обстоятельства может именно подтвердить свидетель.

В связи с отказом в удовлетворении ходатайства о вызове свидетеля судом также отказано в удовлетворении ходатайства ответчика об объявлении перерыва в судебном заседании.

Представитель конкурсного управляющего настаивает на заявленных требованиях.

Представитель ответчика возражает по существу заявленных требований, ссылаясь на невозможность представления документов ОАО "Живая вода" в связи с их отсутствием у ФИО2, так как часть документации была изъята следственными органами, а часть – утрачена в связи с затоплением места хранения документации, что подтверждается справкой ГУ МЧС России по Оренбургской области от 22.07.2013г. (т. 3 л.д. 114).

Представитель конкурсного управляющего возражает против доводов ответчика, указывая на то, что справка ГУ МЧС России по Оренбургской области датирована более ранним периодом, ответчиком не представлено доказательств наличия правовых оснований для хранения документации ОАО "Живая вода" на складе хранения готовой продукции ООО "Национальная водная компания" (договор хранения и т.п.), а документы, изъятые следственными органами, в перечне истребуемой документации отсутствуют.

Представитель ответчика возражает против заявленных требований, мотивируя свою позицию также тем, что у должника отсутствовало имущество, должник являлся учредителем ООО «Национальная водная компания», куда были переданы все активы должника в качестве вклада в уставный капитал; на момент начала процедуры ликвидации финансово-хозяйственной деятельности должник не вел, в связи с чем отсутствует и документация. Представитель должника настаивает на том обстоятельстве, что конкурсным управляющим не представлены доказательства наличия истребуемой документации у ФИО2 на момент исполнения обязанности по передаче документов. Кроме того, представитель ФИО2 указывает на то обстоятельство, что конкурсный управляющий имеет возможность истребовать документацию у контрагентов должника.

Представитель конкурсного управляющего возражает по доводам представителя ФИО2, ссылаясь на то, что документация не дублировалась, в связи с чем располагает необходимой документацией только должник, а не его контрагенты.

ФИО3 явку представителя в судебное заседание не обеспечил, письменного отзыва, содержащего возражения по существу заявленных (с учетом последнего уточнения) требований, в материалы дела не представил, что не является препятствием к рассмотрению дела в соответствии со ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Заслушав представителей конкурсного управляющего и ответчика ФИО2, исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства в соответствии со ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к выводу об удовлетворении заявленных требований, предъявленных к ФИО2, исходя из следующего.

Как следует из материалов дела, годовым общим собранием акционеров ОАО "Живая вода" 29.05.2015 было принято решение о ликвидации ОАО "Живая вода", назначении председателем ликвидационной комиссии ФИО2 (т. 1 л.д. 9-18).

Конкурсным управляющим в адрес ответчика направлялось уведомление об открытии конкурсного производства.

Ответчиком конкурсному управляющему была представлена часть документации должника, что подтверждается актами о приеме-передаче от 14.01.2016г. (т. 1 л.д. 19-27), от 19.01.2016г. (т. 1 л.д. 59-62), от 02.02.2016г. (т. 1 л.д. 63-74).

Кроме того, часть документации должника была изъята следственными органами, что подтверждается протоколом осмотра места происшествия (т. 1 л.д. 79-86) и письмом от 19.01.2016г. (т. 1 л.д. 143-144).

Доказательств передачи конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, ответчиком в материалы дела не представлено.

В силу требований статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно требованиям абзаца 2 пункта 2 ст. 126 Федерального закона № 127-ФЗ от 26.10.2002г. «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В соответствии с п. 47 Постановления Пленума ВАС РФ № 35 от 22.06.2012г. «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего – оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются

Оценив представленные в дело доказательства, принимая во внимание отсутствие доказательств исполнения ликвидатором должника обязанности по передаче документов, возложенной на него в силу п. 2 ст. 126 Федерального закона № 127-ФЗ от 26.10.2002г. «О несостоятельности (банкротстве)», суд удовлетворяет заявленные конкурсным управляющим требования.

При этом судом отклоняются возражения ответчика, поскольку доказательств отсутствия у него документов ответчиком в материалы дела не представлено.

Кроме того, пунктом 1 ст. 7 Федерального закона № 402-ФЗ от 06.12.2011г. «О бухгалтерском учете» установлено, что ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Согласно п. 3 ст. 8 Федерального закона «О бухгалтерском учете» бухгалтерский учет ведется организацией непрерывно с момента ее регистрации в качестве юридического лица до реорганизации или ликвидации в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В силу положений ст. 29 указанного закона первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Положениями ст. 89 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" предусмотрено, что общество обязано хранить следующие документы:

договор о создании общества;

устав общества и внесенные в него изменения и дополнения, которые зарегистрированы в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положение о филиале или представительстве общества;

годовые отчеты;

документы бухгалтерского учета;

документы бухгалтерской (финансовой) отчетности;

протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции);

бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров;

отчеты оценщиков;

списки аффилированных лиц общества;

списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и лиц, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами;

уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения;

судебные акты по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем;

иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации (п. 1).

Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России (п. 2).

Из представленных конкурсным управляющим документов (т. 2 л.д. 1-22, 67-68, 71-139, т. 3 л.д. 1-5, 10-28, 44-113) следует, что истребуемые документы имелись у общества.

Отсутствие у конкурсного управляющего документов должника в полном объеме влечет невозможность осуществления конкурсным управляющим мероприятий конкурсного производства.

Доказательств утраты документов, их непередачи ФИО2 предыдущим руководителем, ответчиком не представлено. Доказательств хранения документов ОАО "Живая вода" в 2013 г. на складе готовой продукции ООО "Национальная водная компания" и их уничтожения в результате обрушения стеллажных складских систем материалы дела не содержат. Письмо Главного управления МЧС России по Оренбургской области от 22.07.2013 (т. 3 л.д. 114) подобной информации не содержит.

Документов, свидетельствующих об изъятии следственными органами у должника истребуемых конкурсным управляющим документов, также не представлено.

В дело о банкротстве ОАО "Живая вода" подлинный промежуточный ликвидационный баланс не представлялся, только копия.

Определениями суда ответчику предлагалось представить письменный отзыв по уточненному требованию с обоснованием доводов о невозможности представления документов по каждой позиции. Однако подобный отзыв представлен не был.

При таких обстоятельствах заявленные конкурсным управляющим требования в отношении ФИО2 подлежат удовлетворению.

В удовлетворении требований об обязании передать документы, предъявленных к второму ответчику – ФИО3 суд отказывает, поскольку ни конкурсным управляющим, ни ФИО2 не представлено доказательств того, что ФИО3 не передавал документы последнему руководителю должника, а также доказательств нахождения документации у ФИО3

Руководствуясь статьями 60, 126, 129 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 49, 66, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

Заявление конкурсного управляющего ФИО4 удовлетворить.

Обязать ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО4 следующую бухгалтерскую и иную документацию должника: