Гражданский кодекс часть 1

о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам ФГУП «Оренбургское» ФСИН России и взыскании в пользу ФГУП «Оренбургское» ФСИН Россиив порядке привлечения к субсидиарной ответственности по обязательствам должника в размере 38 485 215,44 руб.,

при участии:

Тимофеев А.В. – ответчик,

ФИО4 – представитель ФИО2 по доверенности от 05.06.2020,

ФИО5 – представитель Тимофеева А.В. по устному удостоверению,

ФИО6 – представитель уполномоченного органа по доверенности от 03.02.2020,

ФИО7 представитель арбитражного управляющего по доверенности от 06.07.2020,

ФИО2 – ответчик.

Лица, участвующие в деле, в соответствии с абз.2 ч.1 ст.121, ч.1 ст.123 АПК РФ, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного разбирательства на сайте Арбитражного суда Оренбургской области.

В рамках дела о банкротстве, возбужденного на основании Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве, Закон):

12.09.2016 принято к производству заявление о признании должника банкротом,

14.11.2016 (дата объявления резолютивной части) в отношении должника введена процедура наблюдения с применением § 5 главы Глава IX Банкротство стратегических предприятий и организаций,

26.11.2016 в газете «Коммерсантъ» опубликовано сообщение введении в отношении должника процедуры наблюдения,

25.04.2017 (дата объявления резолютивной части) должник признан банкротом, судом введена процедура конкурсного производства,

13.05.2017 в газете «Коммерсантъ» опубликовано сообщение о признании должника банкротом и введении в отношении него конкурсного производства,

заявитель по основному делу - общество с ограниченной ответственностью "Ферма "Луговая".

Из решения от 27.04.2017 по делу № А47-8855/2016 следует, что согласно бухгалтерской отчетности должника по состоянию на 01.10.2016 года (т.3 л.д.98) и на 01.01.2017 (представлено в последнем судебном заседании) следует, что происходит уменьшение активов должника (с 112 млн.рублей до 108 млн.рублей). При этом, по состоянию на 01.01.2017 должником зафиксировано получение убытков в сумме более чем на 34 млн.рублей (отчет о финансовых результатах за 2016 год, представленный к судебному заседанию 24.04.2017).

Пунктом 9 резолютивной части решения суда от 27.04.2017 по делу № А47-8855/2016 суд обязал должника и законного представителя должника:

не позднее трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему (абз.2 п.2 ст.126 Закона о банкротстве),

не позднее одного месяца со дня публикации настоящего судебного акта в Картотеке арбитражных дел:

представить в арбитражный суд доказательства передачи указанных документов конкурсному управляющему должника, либо в пятидневный срок со дня получения копии настоящего определения сообщить о невозможности представления документов в установленный срок с указанием причин непредставления, в том числе, с приложением доказательств надлежащего соблюдения требований п.4 ст.29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете".

В указанной части решение суда не исполнено.

Арбитражный управляющий ФИО1 03.03.2020 (согласно отметке экспедиции суда) обратился в арбитражный суд с заявлением и просит:

- привлечь Тимофеева Андрея Владимировича (первый ответчик), ФИО2 (второй ответчик, ФИО3 (третий ответчик) к субсидиарной ответственности по обязательствам федерального государственного унитарного предприятия «Оренбургское» Федеральной службы исполнения наказания;

- взыскать с Тимофеева Андрея Владимировича, ФИО2, ФИО3 в пользу федерального государственного унитарного предприятия «Оренбургское» Федеральной службы исполнения наказания в порядке привлечения к субсидиарной ответственности по обязательствам должника в размере 38 485 215 руб. 44 коп.

Как указывает заявитель, соответчики являлись законными представителями должника по соответствующим периодам деятельности:

1) Тимофеев Андрей Владимирович (ИНН: <***>): 31.01.2014 в ЕГЮЛ внесена запись о прекращении полномочий ФИО8 и возложение полномочий законного представителя должника на временно исполняющего обязанности директора Тимофеева Андрея Владимировича (т.1 л.д.47),

2) ФИО2 (ИНН: <***>): 30.10.2015 в ЕГЮЛ внесена запись о прекращении полномочий Тимофеева Андрея Владимировича и возложение полномочий законного представителя должника на временно исполняющего обязанности директора ФИО2 (т.1 л.д.48),

при этом, соответчиком представлен приказ от 12.10.2015 №785-лс о возложении обязанностей (л.д.61), приказ от 13.04.2017 №241-лс об освобождении от исполнения обязанностей с 14.04.2014 (л.д.63) на основании постановления мирового судьи судебного участка №2 г.Кувандыка и Кувандыкского района Оренбургской области от 12.01.2017 по делу об административном правонарушении №5-1-00001/17,

12.09.2016 принято к производству заявление о признании должника банкротом,

3) ФИО3 (ИНН <***>): 25.04.2017 в ЕГЮЛ внесена запись о прекращении полномочий ФИО2 и возложение полномочий законного представителя должника на временно исполняющего обязанности директора ФИО3 (т.1 л.д.49).

13.05.2017 в газете «Коммерсантъ» опубликовано сообщение о признании должника банкротом и введении в отношении него конкурсного производства.

Таким образом, в один день одновременно осуществлена (по данным ЕГРЮЛ) смена законного представителя должника и возникла обязанность должника (законного представителя должника) по передаче документации конкурсному управляющему.

В соответствии с п.3 ст. 61.16 Федерального закона от 26.10.2002г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» при подготовке заявления о привлечении к субсидиарной ответственности к судебному разбирательству проводится предварительное судебное заседание.

Определением от 04.07.2020 заявление принято к производству, назначено предварительное судебное заседание.

ФИО2 (второй ответчик) представил письменные возражения в материалы дела.

Ответчик обращает внимание на следующие обстоятельства.

ФИО2 занимал должность врио директора ФГУП «Оренбургское» ФСИН России с период с 12.10.2015 по 13.04.2017, что подтверждается соответствующими приказами ФСИН России от 12.10.2015 № 785-лс и от 13.04.2017 № 241-лс.

В период введения процедуры наблюдения (14.11.2016) у ФИО1, занимавшего в тот период должность временного управляющего должника, никаких нареканий по вопросу представления (непредставления) каких-либо документов, касающихся финансово-хозяйственной и иной деятельности предприятия, не было. В момент введения процедуры конкурсного производства (25.04.2017) ФИО2 уже не являлся руководителем предприятия и, соответственно, обязанность по передаче документов возникла у нового руководителя должника.

В связи с освобождением от должности, вся документация, а также печать, штампы, материальные и иные ценности предприятия оставлены ФИО2 вновь назначенному с 14.04.2017 врио директора ФГУП «Оренбургское» ФСИН России ФИО3 Таким же образом передавались документация, печати, штампы и материальные ценности предприятия ФИО2 от предшествующего врио директора предприятия Тимофеева А.В. Акты приема-передачи в письменной форме не составлялись.

Также ответчик отмечает, что несмотря на отсутствие оформленного акта приема-передачи, ФИО3 никаких запросов об истребовании того или иного документа в адрес ФИО2 не направлял, претензий не предъявлял. Не было таких запросов и претензий в тот период в адрес ФИО2 и со стороны временного, а впоследствии конкурсного управляющего ФИО1

В связи с изложенным, ФИО2 полагает, что пока не доказано обратное, предполагается, что вся бухгалтерская документация передана ФИО2 новому руководителю ФГУП «Оренбургское» ФСИН России ФИО3 Доказательств того, что истребуемые документы находятся у ФИО2, конкурсным управляющим не представлено.

ФИО3 01.08.2020 представил ходатайство об отложении предварительного судебного заседания, отметив, что не имел возможности заблаговременно ознакомиться с материалами дела по существу по причине получения почтовой корреспонденции, а именно, определения от 04.07.2020 о назначении предварительного судебного заседания с опозданием.

В судебном заседании Тимофеев А.В. заявил устное ходатайство об отложении предварительного судебного заседания.

Суд отказывает в удовлетворении ходатайства об отложении предварительного судебного заседания, отмечая, что производство по делу возбуждено 04.07.2020, в связи с чем у лиц, участвующих в деле, имелось достаточно времени до 04.08.2020 для подготовки к заседанию. При этом, в пункте 2 определения суда от 04.07.2020 содержалось разъяснение о возможности подготовки к делу посредством ознакомления с делом в электронном виде (об.л.д.1, л.д.2; при этом, суд прямо указал о наличии разрешения суда каждому соответчику ознакомиться с делом в электронном виде - т.1 об.л.д.1).

Согласно отчета об отслеживании почтовых отправлений определение о принятии заявления к производству и назначении предварительного судебного заседания от 04.07.2020 вручено ФИО3 24.07.2020.

Тимофеев А.В. (первый ответчик) представил отзыв 01.09.2020 согласно которому ссылается на следующие обстоятельства.

ФИО10 принят на должность заместителя директора ФГУП «Оренбургское» ФСИН России приказом №17 от 15.03.2012, вступил в должность врио директора ФГУП «Оренбургское» ФСИН России с 31.01.2014, что подтверждается Листом записи ЕГРЮЛ от 31.01.2014, освобожден от должности врио директора ФГУП «Оренбургское» ФСИН России приказом №785-лс от 12.10.2015, уволен с должности заместителя директора приказом №136-лс от 17.10.2016 но сокращению штатов, что подтверждается трудовой книжкой Тимофеева А.В. Таким образом, Тимофееев А.В. палату введения процедуры наблюдения должника не являлся руководителем должника, и. соответственно, был лишен доступа к его документам, в том числе и к тем, которые истребуются конкурсным управляющим в его заявлении (ходатайстве), не был обязан юридически и не мог обеспечить фактически передачу документов временному или конкурсному управляющему должника.

При этом Тимофеев А.В. после прекращения полномочий руководителя ФГУП «Оренбургское» ФСИН продолжал находиться в трудовых отношениях с указанным юридическим лицом в должности заместителя руководителя, что подтверждается записями в трудовой книжке. ФГУП «Оренбургское» продолжало производственную и финансовую деятельность, претензий ни от руководства, ни от участников по недостаточности переданных документов не поступало.

Кроме того, в период с 02.10.2015 по 31.10.2015 Тимофеев А.В. находился в ежегодном оплачиваемом отпуске, что подтверждается Приказами от 28.09.2015 № 315-от и 315/1-от. Таким образом, врио директора ФГУП «Оренбургское» ФСИН России ФИО2, назначенный на вакантную должность приказом №°785-лс от 15.10.2015, приступил к исполнению обязанностей в отсутствие ФИО11, находящегося в отпуске, при этом все документы по финансово-хозяйственной деятельности предприятия, печати и штампы были приняты вновь назначенному врио директора в полном объеме, что может быть подтверждено свидетельскими показаниями и не отрицается самим ФИО2

На момент признания несостоятельным (банкротом) ФГУП «Оренбургское» ФСИН России и утверждения конкурсного управляющего ФИО1 ФИО12 не являлся руководителем должника, вследствие чего не может быть субъектом субсидиарной ответственности за непредставление документов конкурсному управляющему, тем более, что возможность по представлению истребуемых документов у Тимофеева А.В. отсутствует.

В судебном заседании 03.06.2020 представитель ФИО2 представила ходатайство о вызове свидетелей.

В судебном заседании 03.09.2020 допрошен свидетель ФИО13 в порядке ст. 88 АПК РФ (аудио-протоколирование).

Представитель конкурсного управляющего устно 03.09.2020 ходатайствал об отложении судебного заседания.

Учитывая, что для рассмотрения заявления, необходимо представление дополнительных документов, суд приходит к выводу, что судебное заседание по рассмотрению заявления, подлежит отложению на основании ч.5 ст.158 АПК РФ.

Руководствуясь частью 5 статьи 158, частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. Судебное заседание отложить на октября 2020 года в час. мин. в помещении суда по адресу: г. Оренбург, ул. Краснознамённая, д. 56, этаж пятый, зал судебных заседаний №5/2, тел. (3532) 45-01-93 (информационно-справочная служба Арбитражного суда Оренбургской области), (3532) 45-26-38 (секретарь судебного заседания), тел. экспедиции (3532) 45-22-58.

Вопрос:

- заявителю и занимающим активную процессуальную позицию соответчикам (присутствовавшим в судебном заседании), предлагается принять меры по получению документации по месту ее хранения совместно, инициативу по организации совместного приема-передачи документации возложить на конкурсного управляющего,

- вопрос передачи конкурсному управляющему серверов с бухгалтерской программой (на конкурсного управляющего переходит бремя доказывания, поскольку в пользу соответчиков имеются свидетельские показания, оспаривание которых относится к процессуальному риску заявителя).

2. В порядке подготовки дела к судебному разбирательству, не позднее чем за три рабочих дня до даты судебного заседания (дата получения документов экспедицией суда), а также с указанием даты и времени назначенного судебного заседания, представить в суд и направить лицам, участвующим в деле, следующие документы:

- предлагается представить письменные ходатайства о рассмотрении спора без участия их представителей (при отсутствии явки в судебное заседание в связи с принятием дополнительных мер по снижению рисков распространения коронавирусной инфекции).

Заявителю:

- принять меры по получению документации по месту ее хранения, указанному ответчиками с приложением подтверждающего письма арендатора (исх.17 от 17.08.2020 общества с ограниченной ответственностью "Мираторг", ИНН <***>, описать документы и представить пояснения о полноте расшифровки строй активов бухгалтерской отчетности должника,

- сведения об оборотах по счетам должника в виде справки за последние три года деятельности должника,

- сведения поквартально о размере налоговой базы по НДС и вычетов по указанному налогу, за четыре года, предшествующие году возбуждения дела о банкротстве,

- раскрыть сведения по активам должника построчно о том, какая часть активов подтверждена при ведении процедуры банкротства, а по какой части отсутствуют подтверждающие документы, представить соответствующую бухгалтерскую отчетность должника,

- отчет со сведения о результатах реализации имущества должника, либо об оценке имеющегося в конкурсной массе имущества должника,

- документально подтвержденные сведения о периоде прекращения производственной/хозяйственной деятельности, график увольнения работников (по данным начислений налога на доходы физических лиц, в том числе, последние начисления более чем на одного работника),

- уточнить сведения о возбуждении (либо не возбуждении) в отношении ответчиков дел о банкротстве, в случае возбуждения дела о банкротстве - документально подтвержденные сведения о предъявлении от имени должника в деле о банкротстве контролирующего должника лица требование о включении в реестр требований кредиторов, основанное на заявлении о привлечении к субсидиарной ответственности (п.6 ст. 61.16 Закона о банкротстве),

- доказательства включения в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведений о подаче заявления о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности или заявления о привлечении контролирующих должника лиц, а также лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, к ответственности в виде возмещения убытков.

Соответчикам:

- письменный отзыв по существу предъявленных требований с документальным и правовым обоснованием своих доводов, доказательства направления отзыва заявителю (обязать на основании части 1 статьи 131 АПК РФ),

- доказательства исполнения требований пункта 3.2 статьи 64, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве (то есть передачи временному управляющему заверенные руководителем должника копии документов, а конкурсному управляющему - оригиналы документов) в виде перечня (иного вида описи) полученных конкурсным управляющим документов,

- указать конкретные обстоятельства, ввиду которых имеются достаточные основания для вывода об осведомленности конкурсного управляющего о наличии сделок, совершенных с целью причинения вреда кредиторам или неравноценных, либо объективно проверить отсутствие фактов вывода активов должника,

- документально обоснованные аргументы, свидетельствующие о том, что недостатки представленной управляющему документации не привели к существенному затруднению проведения процедур банкротства, либо доказав отсутствие вины в непередаче, ненадлежащем хранении документации, в частности, подтвердив, что им приняты все необходимые меры для исполнения обязанностей по ведению, хранению и передаче документации при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась,

- по ст. 61.11 Закона о банкротстве (субсидиарная ответственность за невозможность полного погашения требований кредиторов) представить документально подтвержденные сведения о требованиях лиц, заинтересованных по отношению к ответчику (включенных в реестр требований кредиторов, а также заявленных после закрытия реестра требований кредиторов и требований кредиторов по текущим платежам, оставшихся не погашенными по причине недостаточности имущества должника),

- указать конкретные действия, при совершении которых имеются достаточные основания для вывода о пополнении конкурсной массы в размере, соответствующем сведениям бухгалтерской отчетности об активах должника,

- документально подтвержденные сведения, раскрывающие подтверждающие активы должника документы в составе всего размера учтенных в бухгалтерским балансах активах, в том числе: расшифровать перечнем первичных документов дебиторскую задолженность должника.

Разъяснить соответчикам о том, что доводы об оставлении документов в офисе должника не освобождают от доказывания своих доводов (часть 2 статьи 9, часть 1 статьи 65 АПК РФ).

Бремя доказывания отсутствия причинной связи между невозможностью удовлетворения требований кредитора и нарушением обязанности, предусмотренной пунктом 1 статьи 61.12. Закона о банкротстве, лежит на привлекаемом к ответственности лице (лицах).

3. Обеспечить представление указанных документов в арбитражный суд не позднее чем за три рабочих дня до даты судебного заседания (дата получения документов экспедицией суда, если иные сроки не следуют из судебного акта).

Документы представляются в Арбитражный суд Оренбургской области почтой: 460046, <...>; либо нарочно: <...> (отдел экспедиции, каб. №1/14), а также посредством сервиса «Мой арбитр» (http://my.arbitr.ru/).

В документах, направляемых в арбитражный суд, должны быть указаны: номер настоящего судебного дела или номера обособленного спора (в случае его присвоения судом), дата и время назначенного судебного заседания (либо срок оставления заявления без движения), номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные сведения, необходимые для правильного и своевременного рассмотрения дела.

В соответствии с частью 8 статьи 75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлинниках или в форме надлежащим образом заверенной копии.

Лицам, участвующим в деле, разъясняется, что на протяжении всего производства по делу при подаче в суд любых документов (заявлений, письменных пояснений, ходатайств, отзывов или дополнительных доказательств вместе с сопроводительном письмом) необходимо указывать номер контактного телефона, а также реквизиты конкретного судебного спора (то есть идентифицирующие данные основного дела или обособленного спора по банкротству): дата и время судебного заседания, а также дата и номер дела по судебному акту (в частности, после вынесения итогового судебного акта). При этом, под номером дела понимается номер обособленного спора/иные реквизиты обособленного спора с указанием дела о банкротстве/, а для производства по основному делу - номер дела о банкротстве.

Лицам, участвующим в производстве по основному делу, разъясняется, что на первоначальном этапе (в тестовом режиме) осуществляется доступ к ознакомлению сторон с материалами по судебному делу в электронном виде. При подаче соответствующего ходатайства у заявителя должна быть подтверждена электронная почта в личном кабинете сервиса «Мой арбитр» (инструкция о порядке подачи ходатайства об ознакомлении с материалами дела в электронном виде и аудиозаписями судебных заседаний расположена по адресу https://my.arbitr.ru/#help/4/38).

При этом, в подаваемом ходатайстве предлагается по тексту (в резолютивной части ходатайства) указывать на предоставление доступа в электронном виде.

5. Копии определения направить в порядке абз.2 ч.1 ст.122 АПК РФ, а также почтовой отправкой:

- ФИО3 (по 2 адресам, на ул. Пролетарскую и согласно справке – л.д. 21).

На основании абз.2 ч.1 ст.122 АПК РФ копию судебного акта направить лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитражного процесса посредством размещения судебного акта на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Судья В.В. Ларькин