Гражданский кодекс часть 1

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «СУЛИНУГОЛЬ» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес регистрации: 347871, <...>),

непосредственный участник: ФИО2

при участии:

от временного управляющего: ФИО1 лично (паспорт), ФИО3 по доверенности от 01.12.2018

установил: в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «СУЛИНУГОЛЬ» в арбитражный суд поступило заявление временного управляющего ФИО1 об обязании руководителя должника передать документы и сведения.

Временный управляющий посредством сервиса подачи документов в электронном виде «Мой Арбитр» направил ходатайство о приобщении к материалам дела копии почтовой квитанции о направлении ходатайства об истребовании ФИО2, уточненное заявление, в соответствии с которым просит обязать ФИО2 представить документы, указанные в пунктах 9, 17, 32 заявления, за период с 2016-2018 года.

Суд приобщил к материалам дела поступившие от временного управляющего документы, принял уточненное заявление в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании временный управляющий требования поддержал, представил доказательства избрания в отношении ФИО2 меры пресечения в виде домашнего ареста по известному суду адресу: <...>
а, кв. 11.

От ГУФСИН России по Ростовской области посредством почтовой связи в ответ на определение суда от 26.10.2018, от 29.11.2018 поступила информация о том, что ФИО2 по учетно-регистрационной документации следственных изоляторов ГУФСИН России по Ростовской области за период с 01.01.2010 по настоящее время не значится.

От ГУ МВД России по Ростовской области посредством почтовой связи в ответ на определение суда от 26.10.2018, от 29.11.2018 поступила информация о том, что ФИО2 привлекался к уголовной ответственности ОССП г. Новошахтинска Ростовской области по ч. 1 ст. 312 УК РФ, уголовное дело прекращено 15.04.2013 по ст. 28 УПК РФ.

Суд приобщил поступившую из ГУФСИН России по Ростовской области и ГУ МВД России по Ростовской области информацию к материалам дела.

ФИО2 в судебное заседание не явился, о времени и месте судебного заседания извещен в соответствии со статьей 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассматривая вопрос о надлежащем уведомлении руководителя должника ФИО2 о времени и месте судебного заседания, суд установил, что согласно данным Управления по вопросам миграции ГУ МВД России по РО ФИО2 зарегистрирован по адресу: <...> а, кв. 11.

Судом направлена почтовая корреспонденция на имя
ФИО2 по указанному адресу (определения от 26.10.2018, от 29.11.2018), которая возвращена в суд по истечении срока хранения.

Сведения об ином адресе должника в материалы дела не представлены.

Изложенное свидетельствует о надлежащем извещении руководителя должника ФИО2 о времени и месте судебного заседания.

Иные лица, участвующие в деле, явку в судебное заседание не обеспечили, извещены о времени и месте судебного заседания надлежащим образом по правилам статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе путем размещения судебных актов на официальном сайте в сети Интернет.

Изучив материалы дела, суд установил, что определением суда от 11.09.2018 признаны обоснованными требования ФНС России в лице Межрайонной ИФНС России № 21 по Ростовской области, в отношении общества с ограниченной ответственностью «СУЛИНУГОЛЬ» введена процедура, применяемая в деле о банкротстве, - наблюдение. Временным управляющим утвержден арбитражный управляющий ФИО1, являющийся членом СРО Ассоциация «НацАрбитр».

Сведения о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 173 от 22.09.2018.

Как следует из заявления временного управляющего, обращение в суд с рассматриваемым заявлением обусловлено неисполнением генеральным директором общества с ограниченной ответственностью «СУЛИНУГОЛЬ» ФИО2 обязанности по передаче документов, установленной пунктом 3.2 статьи 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве).

Так, согласно пункту 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Временным управляющим в целях получения запрашиваемых документов и сведений в адрес генерального директора должника был направлен запроса о предоставлении истребуемых документов и сведений, однако руководителем должника обязанность по передаче документов и сведений временному управляющему не исполнена.

Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Суд полагает, что действия временного управляющего по истребованию документов у руководителя должника являются разумными и необходимыми, документы необходимы временному управляющему для надлежащего исполнения возложенных на него обязанностей.

Факт избрания в отношении ФИО2 меры пресечения в виде домашнего ареста, по мнению суда, не препятствует ему в исполнении обязанностей руководителя должника в ходе процедуры наблюдения, поскольку документы могут быть переданы через представителя.

Доказательств изъятия всех документов должника без сохранения их копий или невозможности исполнения требований пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве по иным основаниям руководителем должника не представлено.

До настоящего времени согласно выписке из ЕГРЮЛ на 17.01.2019 ФИО2 является руководителем должника.

Учитывая неисполнение руководителем должника предусмотренной пунктом 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве обязанности по передаче документов, временный управляющий правомерно реализовал свое право на получение необходимых документов и информации путем направления запроса об их предоставлении в адрес руководителя должника.

При этом суд учитывает, что удовлетворение заявления об истребовании документов влечет за собой возбуждение исполнительного производства, в рамках которого будет осуществлена проверка фактического наличия документов.

Аналогичная позиция высказана в постановлениях Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.01.2017 по делу № А53-11433/2016, от 01.03.2017 по делу
№ А53-2018/2016, от 21.08.2017 по делу 3 А53-25780/2015, от 03.11.2017 по делу № А53-21654/2016.

Принимая во внимание вышеизложенное, поскольку на момент рассмотрения заявления руководитель должника не представил доказательств передачи истребуемых временным управляющим документов, суд приходит к выводу о необходимости удовлетворения ходатайства временного управляющего об обязании ФИО2 передать документы и сведения временному управляющему.

На основании изложенного и руководствуясь статьей 60 Федерального закона
от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 184-185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

Обязать генерального директора общества с ограниченной ответственностью «СУЛИНУГОЛЬ» ФИО2 передать временному управляющему ФИО1 следующие документы:

1. Копии учредительных документов ООО «СУЛИНУГОЛЬ», в том числе:

- устав в редакции, действующей на дату подготовки ответа на настоящий запрос, изменения и дополнения к уставу;

- свидетельство о присвоении ОГРН;

- свидетельство о присвоении ИНН;

- информационное письмо об учете в ЕГРПО;

- выписку из ЕГРП на недвижимое имущество и сделок с ним;

- выписку из ЕГРЮЛ в отношении Должника на дату подготовки ответа на настоящий запрос;

2. Бухгалтерскую отчетность - ежеквартальных бухгалтерских балансов (форма №1, форма №2) ООО «СУЛИНУГОЛЬ» с расшифровкой всех строк активов и пассивов баланса по состоянию на все отчетные даты с 2015 г. по 2017 г.

3. Список всех счетов ООО «СУЛИНУГОЛЬ» в банках и иных кредитных организациях, имеющихся в настоящее время и имевшихся за период с 2015 г. по 2018 г. включительно с указанием по каждому счету, всех реквизитов, вида счета, сведений о наличии картотеки к счету, сумме выставленных требований, сведения об имеющихся арестах и иных ограничениях на распоряжение денежными средствами.

4. Все имеющиеся акты (и заключения) налоговых, аудиторских и иных проверок за период с 2015 г. по 2017 г. включительно.

5. Перечень кредиторов ООО «СУЛИНУГОЛЬ» по состоянию на дату принятия арбитражным судом определения о введении процедуры наблюдения с указанием по каждому кредитору:

- наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц);

- юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц;

- сумм задолженности, с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам и суммы просроченной задолженности;

- даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств;

- суммы задолженности, которая может быть оспорена;

- оснований, по которым кредиторы предъявляют требования.

6. Перечень дебиторов ООО «СУЛИНУГОЛЬ» по состоянию на день представления с указанием по каждому дебитору:

- наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц);

- юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц;

- сумм задолженности, с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам;

- суммы просроченной задолженности;

- даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств;

- суммы задолженности, которая не подлежит взысканию с обоснованием данного вывода;

7. Сведения (справки) о:

- влиянии государственной денежно-кредитной политики на деятельность должника;

- нормативно-правовых актах, регулирующих деятельность должника с приложением таких актов;

- влиянии сезонных факторов на деятельность должника;

- наличии мобилизационных мощностей;

- наличие имущества ограниченного оборота;

- наличии законсервированных основных средств

- необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий;

- наличии обремененных основных средств;

- обязательствах должника, возникновение которых может быть оспорено;

- методике ценообразования;

- применяемых методах амортизации;

- имеющихся налоговых льготах, торговых ограничениях, финансовом стимулировании.

- основных направлениях деятельности за период с 2015 г. по 2017 г.;

- составе основного и вспомогательного производства;

- загрузке производственных мощностей;

- затратах на содержание объектов непроизводственной сферы;

- системе документооборота;

имеющихся или имевшихся ООО «СУЛИНУГОЛЬ» за период с 2015 г. по 2017 г. лицензиях;

- преобладающих сроках и формах расчетов за поставленную продукцию;

- занимаемой доли на рынках выпускаемой или реализуемой продукции;

- стоимости активов, используемых в производственном процессе;

- стоимости активов, неиспользуемых в производственном процессе;

- размере и правильности формирования уставного капитала, добавочного капитала, резервного капитала, фондов социальной сферы, целевого финансирования и поступлений;

- размере нераспределенной прибыли или непокрытого убытка прошлых лет и в отчетном году;

8. Действующее положение об учетной политике, план счетов бухгалтерского учета

9. Бизнес-планы на 2016-2018 гг.

10. Протоколы общего собрания участников общества.

11. Список материально ответственных лиц, договоры с указанными лицами.

12. Поквартальные сведения о размере затрат за 2015-2017 г. (с выделением производственных и непроизводственных затрат, условно-переменных и условно-постоянных, управленческих расходов, расходов на содержание непрофильных активов).

13. Поквартальные сведения о доходах за 2015-2017 г. (с указанием источников дохода).

14. Перечень всех дел, находящихся и находившихся на рассмотрении арбитражных судов и судов общей юрисдикции, с участием ООО «СУЛИНУГОЛЬ» в качестве ответчика, истца, третьего лица за период с 2015 г. по 2017 г. включительно, с указанием номера дела, наименования суда, в котором рассматривается дело, сторон по делу, суммы и содержания требований по делу, результата рассмотрения дела.

15. Сведения об открытых исполнительных производствах с участием ООО «СУЛИНУГОЛЬ» с указанием номера исполнительного производства, дата открытия, основания для открытия, взыскателей и должников по данному производству, наименования территориального отдела ФССП, в производстве которого находится открытое исполнительное производство.

16. Исполнительные документы в отношении ООО «СУЛИНУГОЛЬ».

17. Договоры, заключенные в период с 2016 по 2018 года.

18. Перечень контрагентов ООО «СУЛИНУГОЛЬ» с указанием по каждому: наименования и адреса, реквизитов договора, сроков договора, ставки по договору, цены договора, даты регистрации и регистрационного номера в соответствующем территориальном отделе ФРС и прочих существенных условий заключенных договоров.

19. Договоры аренды, зарегистрированные и не зарегистрированные надлежащим образом в соответствующем территориальном отделе ФРС.

20. Перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной балансовой стоимости (а также рыночной стоимости, если проводилась независимой оценка имущества), процента износа;

21. Перечень объектов недвижимости, которыми ООО «СУЛИНУГОЛЬ» владеет, владело или распоряжалось в 2015-2017 гг. на праве собственности, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям, с приложением справки из ЕГРП о зарегистрированных правах ООО «СУЛИНУГОЛЬ» на объекты недвижимости и с указанием по каждому объекту:

- наименования объекта;

- местонахождение объекта (адрес);

- площадь здания, сооружения, помещения, земельного участка;

- назначение здания, сооружения, помещения;

- год постройки здания, сооружения, его состояние;

- начальной и остаточной балансовой стоимости здания, сооружения;

- процента износа;

- даты приобретения и выбытия из состава активов,

с приложением по каждому объекту документов, подтверждающих право ООО «СУЛИНУГОЛЬ» на владение, пользование, распоряжение объектом (свидетельства на право собственности).

22. Кадастровые и технические паспорта на объекты недвижимости.

23. Перечень транспортных средств, принадлежащих ООО «СУЛИНУГОЛЬ» с указанием по каждому транспортному средству:

- наименования и марки транспортного средства;

- год выпуска, состояние транспортного средства (процент износа).

24. Перечень объектов незавершенного строительства с указанием по каждому объекту:

- степени готовности объектов незавершенного строительства;

- размера средств, необходимых для завершения строительных работ, и срока возможного пуска в объектов эксплуатацию;

- экспертного мнения о необходимости или целесообразности завершения строительных работ либо консервации объектов незавершенного строительства.

25. Штатное расписание с указанием размера оплаты труда каждого работника.

26. Перечень имеющихся у предприятия ценных бумаг, с указанием по каждому виду:

- типа ценной бумаги;

- количества;

- эмитента;

- суммы права требования по ценной бумаге;

- периода погашения по ценной бумаге;

- рыночной стоимости на последнюю дату (с подтверждающими документами);

- сведения о реестродержателе.

27. Перечень выданных векселей и иных ценных бумаг.

28. Векселя и иные ценные бумаги.

29. Сведения о структуре управления ООО «СУЛИНУГОЛЬ»:

- перечень структурных подразделений, включая департаменты, отделы и т.д.,

- численность работников и фонд заработной платы по каждому подразделению и в целом по предприятию с указанием ежеквартального изменения показателей численности персонала и фонда заработной платы;

- перечень филиалов, представительств, территориально обособленных структурных подразделений с указанием адреса, фамилии, имени, отчества руководителя, контактного телефона.

30. Приказы за период с 01.01.2015 г. по дату представления ответа на настоящий запрос о назначении главного бухгалтера и генерального директора, иных членов органов управления, должностные инструкции перечисленных лиц, трудовые договоры с ними.

31. Реестр выданных доверенностей с указанием адресов и телефонов доверенных лиц.

32. Реестр действующих договоров ООО «СУЛИНУГОЛЬ» за период 2016-2018 год.

33. Договоры, подтверждающие права собственности, пользования ООО «СУЛИНУГОЛЬ» земельными участками; кредитные договоры; договоры купли-продажи ценных бумаг; договоры купли-продажи, в том числе купли-продажи недвижимого имущества; договоры подряда; договоры на оказание услуг, в том числе бухгалтерских, юридических, посреднических; агентские договоры; договоры аренды.

34. Фамилии, имена, отчества, наименование должности всех членов коллегиальных органов управления (совета директоров, совета учредителей и т.д.), руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера предприятия, лиц, которым в соответствии с учредительными документами или другим способом представлялось право первой и второй подписи на платежных документах, представляемых в банки и иные кредитные организации, право подписи на договорах и иных документах, за период 2015-2017 гг.

35. Перечень финансовых и имущественных вложений в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние и зависимые предприятия, ценные бумаги.

36. Перечень основных поставщиков и покупателей за 2015-2017 гг. (доля сделок с которыми составляет не менее 1% от оборота).

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение четырнадцати дней со дня его вынесения.

Судья В.А. Авдякова