Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью "К энд Компани" (390027, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>)

заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "К энд Компани" ФИО1 об истребовании у бывших руководителей должника финансово-хозяйственной документации общества,

В судебном заседании 05.09.2016 объявлен перерыв до 14 часов 00 минут 07 сентября 2016 года, после перерыва судебное заседание было продолжено. Информация о перерыве в судебном заседании размещена в Картотеке арбитражных дел на официальном сайте федеральных арбитражных судов Российской Федерации.

при участии в судебном заседании до перерыва:

конкурсный управляющий ФИО1 (в судебном заседании 07.09.2016);

от Федеральной налоговой службы - ФИО2, представитель по доверенности №2-18-28/06209 от 18.05.2016;

иные лица, участвующие в рассмотрении заявления, не явились, извещены надлежащим образом,

установил: индивидуальный предприниматель ФИО3 (далее по тексту - заявитель) обратился в арбитражный суд с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью "К энд Компани" (далее по тексту - ООО "К энд Компани", должник) в связи с наличием непогашенной задолженности на общую сумму 438 068 руб. 46 коп.

Определением Арбитражного суда Рязанской области от 24.04.2014 заявление индивидуального предпринимателя ФИО3 принято к производству и возбуждено производство по делу в отношении ООО "К энд Компани".

Определением Арбитражного суда Рязанской области от 02.10.2014 в отношении ООО "К энд Компани" введена процедура банкротства - наблюдение; временным управляющим должника утверждена ФИО1.

Сообщение о введении наблюдения в отношении должника опубликовано в газете "Коммерсантъ" 18.10.2014.

Решением Арбитражного суда Рязанской области от 03.03.2015 ООО "К энд Компани" признано несостоятельным (банкротом) и в отношении должника открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим должника утверждена ФИО1.

Сообщение об открытии в отношении должника конкурсного производства опубликовано в газете "Коммерсантъ" 21.03.2015.

Конкурсное производство в отношении должника неоднократно продлевалось.

04.04.2016 конкурсный управляющий общества с ограниченной ответственностью "К энд Компани" ФИО1 обратилась в арбитражный суд с заявлением об истребовании у бывших руководителей должника - ФИО4 и ФИО5 финансово-хозяйственной документации общества.

Определением суда от 18.04.2016 заявление принято к производству и назначено к рассмотрению в судебном заседании с привлечением лиц, участвующих в деле.

22.08.2016 в материалы дела поступило письмо Управления по вопросам миграции УМВД России по Рязанской области, в котором сообщается о смене ФИО5 фамилии на ФИО6.

От конкурсного управляющего должника ФИО1 в материалы дела к судебному заседанию поступило ходатайство о рассмотрении заявления в ее отсутствие.

ФИО7, ФИО4 в судебное заседание не явилась, заявлений, ходатайств, иных документов в материалы дела не представили.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебное заседание проводилось в отсутствие конкурсного управляющего (до перерыва), ФИО8, ФИО4, иных лиц, участвующих в деле о банкротстве, надлежащим образом извещенных о месте и времени судебного заседания в порядке, установленном статьями 121-123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании до перерыва представитель уполномоченного органа заявление конкурсного управляющего поддержал.

В соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражным судом по собственной инициативе для представления дополнительных доказательств объявлен перерыв в судебном заседании до 07 сентября 2016 года, после перерыва судебное заседание продолжалось с участием конкурсного управляющего.

Конкурсный управляющий в судебном заседании после перерыва заявление поддержал, уточнил в части фамилии бывшего руководителя должника, просит истребовать финансово-хозяйственную документацию общества у ФИО9, поскольку руководитель должника ФИО4 пояснил, что документы ему не передавались, ФИО9 доказательств обратного суда не представила.

Заслушав лиц, участвующих в деле, проанализировав и оценив представленные в материалы дела документальные доказательства, Арбитражный суд Рязанской области считает требования конкурсного управляющего ФИО1 об истребовании документов обоснованными и подлежащими удовлетворению. При этом суд исходит из следующего.

В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Исходя из положений статей 124, 127 Закона о банкротстве принятие арбитражным судом решения о признании должника банкротом влечет за собой открытие конкурсного производства. При принятии решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства арбитражный суд утверждает конкурсного управляющего в порядке, предусмотренном статьей 45 настоящего Федерального закона, о чем выносит определение.

В силу пункта 1 статьи 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Пункт 2 статьи 129 Закона о банкротстве возлагает на конкурсного управляющего обязанности по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по уведомлению работников должника о предстоящем увольнении; по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

В соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

Для того, чтобы иметь реальную возможность выполнить обязанности, возлагаемые на конкурсного управляющего Законом о банкротстве, конкурсный управляющий должника ООО "К энд Компани" ФИО1 должна располагать бухгалтерской и иной документацией, материальными и иными ценностями должника.

В качестве меры, направленной на обеспечение исполнения арбитражным управляющим обязанностей конкурсного управляющего, пункт 2 статьи 126 Закона о банкротстве обязывает руководителя должника обеспечить передачу конкурсному управляющему в течение трех дней с даты его утверждения бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей. Указанная обязанность по предоставлению необходимой документации носит безусловный характер. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно имеющимся в материалах дела выпискам из ЕГРЮЛ в отношении ООО "К энд Компани" до 15.04.2014 директором общества являлась ФИО10 (в настоящее время ФИО6) Светлана Юрьевна, позднее этой даты до введения в отношении должника процедуры конкурсное производство - ФИО4.

Материалами дела подтверждается направление конкурсным управляющим ФИО1 запросов о представлении информации и документов в адрес ФИО4 и ФИО5

В установленный законом срок конкурсному управляющему документы, печати, штампы, иные документы общества не представлены.

Согласно части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

Согласно положений части 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства. Каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу, обеспечивается право заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий.

Из пояснений ФИО4 следует, что он отрицает, что являлся руководителем ООО "К энд Компани" и данный факт уже был установлен налоговым органом и органом полиции при проведении проверочных мероприятий. Каких либо документальных доказательств данным обстоятельствам ФИО4 суду не представлено.

Однако из пояснений представителя уполномоченного органа в судебном заседании судом установлено, что проверочные мероприятия в отношении общества, при проведении которых было бы установлено, что ФИО4 фактически не является директором общества, не проводились.

Поскольку в ЕГРЮЛ внесена запись о наличии у ФИО4 полномочий директора общества, запись внесена на основании представленного паспорта ФИО4, сведений об оспаривании указанной записи в установленном порядке у суда не имеется, надлежащих доказательств отсутствия документов общества ФИО4 суду не представлено, при таких обстоятельствах суд считает обоснованным заявление конкурсного управляющего в части истребования у ФИО4 финансово-хозяйственной документации общества.

Однако учитывая пояснения ФИО4, отсутствие доказательств передачи ему бухгалтерской и иной документации общества, а также документальных доказательств передачи конкурсному управляющему истребуемых документов бывшим руководителем общества - ФИО7, суд приходит к выводу об обоснованности заявления конкурсного управляющего ФИО1 в части истребования у нее документации общества за период, когда она являлась руководителем общества - до 15.04.2014 года.

Суд также учитывает, что об уважительности причин непередачи документов общества ФИО7 не заявила, доказательства, опровергающие доводы конкурсного управляющего, а также отзыв на заявление не представила, свое представительство в Арбитражном суде Рязанской области не обеспечила.

В соответствии с пунктом 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится. Процессуальное законодательство не содержит ограничений в отношении круга лиц, на которых может распространяться требование суда о предоставлении доказательств, основанное на ходатайстве лица, участвующего в деле.

В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснено, что в случае отказа или уклонения от передачи документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Принимая во внимание изложенное, и, учитывая, что руководителями должника установленная законом обязанность по передаче документации общества не исполнена, арбитражный суд удовлетворяет заявление конкурсного управляющего должника ФИО1 и истребует у бывших руководителей общества с ограниченной ответственностью "К энд Компани" ФИО7 и ФИО4 для передачи конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию, отражающую экономическую деятельность должника, печати, штампы.

Руководствуясь статьями 60, 129, частью 2 статьи 126.Федерального Закона от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 184, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

1. Истребовать у директора общества с ограниченной ответственностью "К энд Компани" (<...>, ОГРН <***>, ИНН <***>) ФИО4 (<...>) для передачи конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью "К энд Компани" ФИО1:

1. Печать ООО «К энд Компани».

2. Штампы ООО «К энд Компани».

3. Учредительный документы ООО «К энд Компани» (свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на налоговый учет, свидетельства подтверждающие внесение изменений в ЕГРЮЛ, устав ООО «К энд Компани», учредительный договор и т.д.).

4. Оригиналы бухгалтерской отчетности ООО «К энд Компани» за период с 2012 г. по 2015

5. Оригиналы документов, подтверждающих факт возникновения и наличия дебиторской ценности ООО «К энд Компани» (договора, накладные, счета-фактуры, акты сверок взаимных расчетов).

6. Оригиналы документации по финансово-хозяйственной деятельности ООО «К энд Компани» за период с 2012 года.

7. Оригиналы Главной книги ООО «К энд Компани» за период с 2012 года.

8. Оригиналы Книг покупок за период с 2012 года.

9. Оригиналы Книг продаж за период с 2012 года.

10. Оригиналы договоров займа, кредитных договоров, заключенных ООО «К энд Компани» в период с 2012 года по 2015 год.

11. Оригиналы документов, подтверждающие факт принадлежности ООО «К энд Компани» объектов основных средств.

2. Истребовать у бывшего директора общества с ограниченной ответственностью "К энд Компани" ФИО9 (<...>) для передачи конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью "К энд Компани" ФИО1:

1. Печать ООО «К энд Компани».

2. Штампы ООО «К энд Компани».

4. Оригиналы бухгалтерской отчетности ООО «К энд Компани» за период с 2012 г. по 15.04.2015.

6. Оригиналы документации по финансово-хозяйственной деятельности ООО «К энд Компани» за период за период с 2012 г. по 15.04.2015.

7. Оригиналы Главной книги ООО «К энд Компани» за период с 2012 г. по 15.04.2015.

8. Оригиналы Книг покупок за период с 2012 г. по 15.04.2015.

9. Оригиналы Книг продаж за период с 2012 г. по 15.04.2015.

10. Оригиналы договоров займа, кредитных договоров, заключенных ООО «К энд Компани» в период с 2012 г. по 15.04.2015.

11. Оригиналы документов, подтверждающие факт принадлежности ООО «К энд Компани» объектов основных средств.

3. Выдать исполнительные листы.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Двадцатый арбитражный апелляционный суд в течении десяти дней со дня его вынесения.

Судья С.Е. Соловьева