Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев 05 апреля 2018 года в судебном заседании заявление конкурсного управляющего ФИО1 (вх. № 180431 от 23.11.2017) об истребовании у руководителя должника бухгалтерской и иной документации должника

к ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, г.Нижнекамск

по делу о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "СтройИнвест", ИНН <***>, ОГРН <***>, 443041, <...> (почтовый адрес: 423570, РТ, <...>)

при участии в заседании:

от заявителя – не явился;

от ФИО2 – не явился;

от ФНС России – ФИО3 по доверенности от 02.03.2018;

от иных лиц – не явились;

В судебном заседании, открытом 30.03.2018, в соответствии со ст.163 АПК РФ объявлялся перерыв до 05.04.2018, информация о котором была размещена на официальном сайта Арбитражного суда Самарской области: http://www.samara.arbitr.ru.

установил: Определением Арбитражного суда Самарской области от 17.07.2017 возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) должника.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 27.09.2017 в отношении общества с ограниченной ответственностью "СтройИнвест", ИНН <***> введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО1.

Сообщение о введении процедуры наблюдения опубликовано в газете "Коммерсантъ" 30.09.2017 № 182.

Временный управляющий обратился в арбитражный суд с заявлением, в котором просит обязать руководителя ООО "СтройИнвест" (ОГРН <***>, ИНН <***>) ФИО2 передать временному управляющему перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения в отношении должника.

Решением арбитражного суда от 07.02.2018 в отношении ООО "СтройИнвест" открыто конкурсное производство, должник признан несостоятельным (банкротом); конкурсным управляющим должника утвержден ФИО1

Заявитель в судебное заседание не явился, заявил ходатайство о приобщении дополнительных документов, в котором поддержал заявленные требования с учетом заявленного их уточнения – в связи с открытием в отношении должника конкурсного производства, просит обязать руководителя передать имущество ООО "СтройИнвест", ИНН <***>, печати, штампы и иное имущество должника, а также оригиналы бухгалтерских и иных документов, в том числе подтверждающих наличие имущественных прав, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения в отношении должника, а именно:

1. учредительные документы (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации);

2. внутренние документы предприятия, подтверждающие полномочия руководящих органов;

3. приказы и распоряжения руководящих органов предприятия;

4. ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм;

5. бухгалтерские балансы за три года хозяйственной деятельности предшествующей введению конкурсного производства;

6. бухгалтерские балансы в период конкурсного производства;

7. все имущество Должника;

8. списки имущества Должника;

9. списки кредиторов и дебиторов с указанием их адресов и размера задолженности и даты возникновения;

10. информацию о наличии задолженности перед гражданами по компенсации морального вреда, а также ответственности за причинение вреда жизни и (или) здоровью, с указанием Ф.И.О., паспортных данных, адреса места прописки, суммы задолженности;

11. информацию о наличии задолженности перед трудовым коллективом (выплата выходных пособий, оплата труда лиц работающих или работавших по трудовому договору) с указанием Ф.И.О. работников, паспортных данных, адреса места прописки, суммы задолженности;

12. краткую характеристику предприятия;

13. протоколы собраний руководящих органов предприятия;

14. документы, подтверждающие права предприятия на недвижимое имущество, земельный участок, технические паспорта;

15. договора, соглашения, контракты, заключенные предприятием со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности;

16. справку о задолженности предприятия перед бюджетом и внебюджетными фондами;

17. лицензии;

18. сертификаты;

19. акции, облигации, ценные бумаги принадлежащие ООО «СтройИнвест»;

20. сведения об обременениях имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.)

21. сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.)

22. сведения о фактической численности работников предприятия, утвержденное штатное расписание;

23. сведения о задолженности перед работниками предприятия (мораторная и текущая задолженность разделенная по периодам);

24. сведения о выданных доверенностях;

25. наименование и адреса организаций, в которых предприятие является учредителем (участником), сведения о доле участия;

26. нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся предприятия, его функций и видов деятельности;

27. сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставление соответствующих приказов;

28. Сведения об открытых (закрытых) счетах ООО «СтройИнвест»;

29. Судебные акты, затрагивающие интересы ООО «ПРОМГЭОТЭК»;

30. Инвентаризационные и сличительные ведомости;

31. Все договора Должника, акты выполненных работ к договорам, расчет суммы задолженности;

32. Сведения о реализации имущества должника;

33. Документы, подтверждающие реализацию имущества Должника;

34. Документы по дебиторской задолженности;

35. Все банковские и бухгалтерские документы;

36. Документы по личному составу;

37. Иные документы, связанные с деятельностью ООО «СтройИнвест» до введения процедуры наблюдения и конкурсного производства.

Также конкурсный управляющий просит суд определить суммы неустойки в случае не передачи конкурсному управляющему имущества и документов должника, в порядке, предусмотренном п.2 ст.308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Данное уточнение принято судом в соответствии со ст.49 АПК РФ.

ФИО2 в судебное заседание не явился, отзыв на заявление не представил, о времени и месте заседания суда извещен надлежащим образом в соответствии со ст.123 АПК РФ.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при неявке в судебное заседание лиц, участвующих в деле и надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд рассматривает дело в их отсутствие.

Исследовав письменные материалы дела, и оценив представленные заявителем доказательства, суд считает требования заявителя обоснованными и подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

Данная норма закрепляет обязанность в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса представить временному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

Ранее в абзаце третьем пункта 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 "О некоторых вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" предусматривалось, что в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности).

В связи с принятием Постановления от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" Пленумом Верховного Суда РФ в пункте 24 даны разъяснения, в соответствии с которыми в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Статьей 126 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" предусмотрено, что с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника.

Руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязанобеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

То есть законом о банкротстве прямо предусмотрена обязанность руководителя должника передать конкурсному управляющему документацию, а также материальные и иные ценности должника.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц в отношении ООО "СтройИнвест", ИНН <***>, директором общества и лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени данного юридического лица, является ФИО2.

Из материалов дела следует, что 04.10.2017 временным управляющим в адрес руководителя ООО "СтройИнвест", ИНН <***> (по почтовому адресу должника в г.Нижнекамск, а также по месту нахождения юридического лица) направлялось уведомление (запрос временного управляющего от 28.09.2017) о введении процедуры наблюдения с требованием о передаче вышеуказанных документов должника.

Также запрос направлялся 25.12.2017 непосредственно ФИО2, о чем свидетельствует почтовая квитанция.

Указанная корреспонденция была возвращена органом почтовой связи с отметкой "истек срок хранения".

Данное лицо (ФИО2) обязанность по передаче документации временному управляющему не исполнил.

14.02.2018 конкурсным управляющим повторно был направлен запрос в адрес бывшего руководителя ООО "СтройИнвест", ИНН <***>, ФИО2

Неисполнение вышеуказанным лицом требований пункта 3.2 статьи 64, ст.126 Закона о банкротстве явилось основанием для обращения арбитражного управляющего в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Судом установлено, что у конкурсного управляющего отсутствует возможность самостоятельно истребовать вышеуказанную документацию, печати, штампы, а также материальные ценности должника.

Отсутствие у конкурсного управляющего документов и имущества, в отношении которых заявлено требований, затрудняет проведение процедуры банкротства и исполнения конкурсным управляющим обязанностей, предусмотренных Законом о банкротстве.

Конкурсный управляющий также просит суд определить подлежащую неустойку, исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

Согласно п.1 ст.308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Суд учитывает также, что наличие возможности привлечения бывшего руководителя должника к субсидиарной ответственности по долгам возглавляемой им организации с использованием презумпции, закрепленной в абзаце четвертом пункта 4 статьи 10 Закона о банкротстве (презумпции о наличии причинно-следственной связи между несостоятельностью должника и действиями (бездействием) контролирующего лица при отсутствии документов бухгалтерского учета и (или) отчетности), не может являться основаниям для отказа в присуждении судебной неустойки. Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает от его исполнения в натуре, а также от применения мер ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (пункт 2 статьи 308.3 Гражданского кодекса, абзац второй пункта 28 постановления N 7).

Учитывая вышеизложенные обстоятельства, арбитражный суд считает необходимым удовлетворить заявление конкурсного управляющего ФИО1 (вх. № 180431 от 23.11.2017) об истребовании у руководителя должника бухгалтерской и иной документации и имущества должника удовлетворить, обязав ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО1 имущество ООО "СтройИнвест", ИНН <***>, печати, штампы и иное имущество должника, а также оригиналы бухгалтерских и иных документов, в том числе подтверждающих наличие имущественных прав, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения в отношении должника.

При этом суд считает возможным в целях побуждения бывшего руководителя должника к своевременному исполнению обязательства в натуре удовлетворить требование конкурсного управляющего об установлении судебной неустойки за неисполнение ФИО2 судебного акта об обязании его передать конкурсному управляющему ФИО1 документы и материальные ценности - установить неустойку в размере 1 000 руб. за каждую неделю просрочки исполнения обязательства, но не более 300 000 руб. в общем. Данный размер неустойки отвечает принципам справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения сторон.

Руководствуясь ст. 66, 184, 185, 188 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст.64, 126 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)",

ОПРЕДЕЛИЛ:

Заявление конкурсного управляющего ФИО1 (вх. № 180431 от 23.11.2017) об истребовании у руководителя должника бухгалтерской и иной документации и имущества должника удовлетворить.

Обязать ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО1 имущество ООО "СтройИнвест", ИНН <***>, печати, штампы и иное имущество должника, а также оригиналы бухгалтерских и иных документов, в том числе подтверждающих наличие имущественных прав, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения в отношении должника, а именно: