Гражданский кодекс часть 1

по делу о несостоятельности (банкротстве) Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» ИНН <***>, ОГРН <***>, <...>, 443100

при участии в судебном заседании, протокол которого вел секретарь судебного заседания Цветиков П.А.,

от заявителя – ФИО2, доверенность от 27.12.2019 (представитель),

от иных лиц – не явились, извещены,

В соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании объявлялся перерыв с 25 ноября по 02 декабря 2020 года, информация о котором размещалась на официальном сайте Арбитражного суда Самарской области в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: http://www.samara.arbitr.ru.

резолютивная часть определения объявлена 02 декабря 2020 года

полный текст определения изготовлен 08 декабря 2020 года

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «ИК Перспектива Плюс» обратилось в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о признании его несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 22.08.2019 указанное заявление принято к производству арбитражного суда, возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс».

Определением суда от 30.10.2019 (резолютивная часть объявлена 25.10.2019) заявление должника Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» признано обоснованным. В отношении Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» введена процедура наблюдения. Временным управляющим Общества с ограниченной ответственностью утвержден ФИО3, член Союза арбитражных управляющих «Саморегулируемая организация «Дело».

Решением суда от 03.07.2020 (резолютивная часть объявлена 29.06.2020) общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» признано несостоятельным (банкротом) с открытием конкурсного производства сроком на шесть месяцев. Конкурсным управляющим утвержден ФИО4.

ФИО1 обратилась в арбитражный суд с заявлением, с учетом уточнения размера задолженности в судебном заседании 25.11-02.12.2020, принятого судом на основании ст.49 АПК РФ, о включении в реестр требований кредиторов должника Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» задолженности в размере 4744424 руб. 55 коп., в том числе стоимость ценных бумаг ПАО "Сургутнефтегаз" в сумме 3 717 496,34 руб. и невыплаченные дивиденды в сумме 1026928,21 руб.

Конкурсным управляющим ФИО4 заявлены возражения относительно удовлетворения заявления кредитора.

Лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, о времени и месте его проведения извещены надлежащим образом в соответствии со статьей 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при неявке в судебное заседание лиц, участвующих в деле и надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд рассматривает дело в их отсутствие.

Исследовав материалы дела, заслушав объяснения лиц, явившихся в судебное заседание, арбитражный суд находит заявление о включении требования в реестр требований кредиторов подлежащим удовлетворению, исходя при этом из следующего.

Дела о несостоятельности (банкротстве) в силу части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Должник является профессиональным участником рынка ценных бумаг, в связи с чем рассмотрение дела о несостоятельности (банкротстве) должно осуществляться с применением правил, предусмотренных § 4 (Банкротство финансовых организаций) на основании ст.180 Закона о банкротстве.

Особенности установления требований кредиторов в деле о банкротстве финансовой организации предусмотрены ст. 183.26 Закона о банкротстве. В силу положений ст. 185.1 Закона о банкротстве особенности банкротства финансовых организаций, установленные ст. 183.1 -183.26 названного Закона, распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Согласно пп. 1 п. 1 ст. 183.26 Закона о банкротстве в целях участия в деле о банкротстве финансовой организации кредиторы вправе заявить свои требования к финансовой организации в ходе конкурсного производства в течение двух месяцев с даты опубликования сведений о признании финансовой организации банкротом.

Требования кредиторов, указанные в пункте 1 настоящей статьи, направляются в арбитражный суд, финансовую организацию и арбитражному управляющему с приложением документов, подтверждающих обоснованность этих требований.

Требования клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации подлежат удовлетворению в ходе наблюдения или конкурсного производства в порядке, установленном статьей 185.5 Закона о банкротстве.

Неудовлетворенные требования клиентов подлежат включению в реестр требований кредиторов и удовлетворяются в составе требований кредиторов третьей очереди (п. 4 ст. 185.5 Закона).

Возражения относительно требований кредиторов, включенных в реестр заявленных требований кредиторов, могут быть предъявлены в арбитражный суд финансовой организацией, конкурсным управляющим, представителем учредителей (участников) финансовой организации, саморегулируемой организацией финансовых организаций, членом которой является финансовая организация, а также кредиторами, предъявившими требования к финансовой организации. Такие возражения предъявляются в течение тридцати дней с даты закрытия реестра заявленных требований кредиторов.

При наличии возражений относительно требований кредиторов, указанных в пункте 1 настоящей статьи, арбитражный суд проверяет обоснованность указанных требований и наличие оснований для включения указанных требований в реестр требований кредиторов.

Требования кредиторов, относительно которых поступили возражения, рассматриваются судьей арбитражного суда в заседании арбитражного суда в течение месяца с даты истечения установленного пунктом 5 настоящей статьи срока предъявления возражений относительно требований кредиторов.

По результатам рассмотрения указанных требований выносится определение о включении или об отказе во включении указанных требований в реестр требований кредиторов. В определении арбитражного суда о включении требований кредиторов в реестр требований кредиторов указываются размер указанных требований и очередность их удовлетворения.

Определение о включении или об отказе во включении требований кредиторов в реестр требований кредиторов вступает в силу немедленно и может быть обжаловано. Определение о включении или об отказе во включении требований кредиторов в реестр требований кредиторов направляется арбитражным судом в финансовую организацию, арбитражному управляющему, кредитору, предъявившему указанные требования, и реестродержателю.

Принимая во внимание, что на требование кредитора поступили возражения конкурсного управляющего, оно подлежит проверке и установлению судом в деле о банкротстве.

Согласно отзыву конкурсного управляющего ФИО4 должником не оспаривается стоимость утраченных ценных бумаг кредитора в размере 3717496 руб. 34 коп. В то же время по мнению конкурсного управляющего размер невыплаченных дивидендов составляет сумму в размере 830551 руб. 20 коп.

Из материалов дела следует, что между ООО ИК «Перспектива Плюс» и ФИО1 заключен депозитарный договор № ДФ/3038 от 29.08.2012г. на открытие и обслуживание счета -депо. В соответствии с п. 1.1. данного договора. Депозитарий предоставляет Клиенту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, и (или) учету прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием индивидуального счета-депо Клиента, осуществления операций по этому счету.

На основании указанного договора на счете депо кредитора хранились и учитывались следующие ценные бумаги:

акции обыкновенные ПАО "Сургутнефтегаз", регистрационный номер 1-01-00155-А в
количестве 1000 штук, ,

акции обыкновенные ПАО "Сургутнефтегаз", регистрационный номер 2-01-00155-А в количестве 97 405 штук.

В сентябре 2019 г. заявителем от ООО ИК «Перспектива Плюс» было получено уведомление. В нем сообщалось о том, что в целях выравнивания баланса ценных бумаг с вышестоящим депозитарием (ПКО АО НРД) в силу требований пункта 11 ст. 8.5 ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ. 28.08.2019г. со счетов депо клиентов произведено списании ценных бумаг.

Наименование эмитента

Per. номер ЦБ

Входящий остаток (шт.)

Списано (шт.)

Исходящий остаток (шт.)

ПАО "Сургутнефтегаз"

1-01-00155-А

1 000

834

166

ПАО "Сургутнефтегаз"

2-01-00155-А

97 405

92 163

5 242

Данное списание ценных бумаг подтверждается отчетом о движении по счету депо за 28.08.2019г.

Согласно ч.3 ст. 149.3 ГК РФ правообладатель, со счета которого списаны бездокументарные ценные бумаги, при наличии возможности приобретения таких же ценных бумаг на организованных торгах, по своему выбору вправе потребовать от лиц, несущих, перед ним ответственность за причиненные убытки, приобретения таких же ценных бумаг за их счет либо возмещения всех необходимых для их приобретения расходов.

Кроме того п. 1. ст. 8.7. ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» установлено, что липа, права которых на ценные бумаги учитываются депозитарием, получают дивиденды в денежной форме через депозитарий, депонентами которого они являются.

На официальном сайте ООО «Интерфакс-ЦРК» размещена информация о датах перечисления дивидендов в адрес депозитариев, в том числе:

02.08.2017г. по результатам 2016 г.

02.08.2018г. по результатам 2017 г. *

22.08.2019г. по результатам 2018 г.

30.06.2020 по результатам 2019 г.

В силу п. 4. ст. 8.7 ФЗ "«О рынке ценных бумаг» депозитарии обязаны передать выплаты по ценным бумагам своим депонентам не позднее 7 рабочих дней после дня их получения.

Таким образом, у ООО ИК «Перспектива Плюс» возникла обязанность по перечислению дивидендов по акциям ПАО "Сургутнефтегаз" кредитору не позднее: 11.08.2017г. по результатам 2016 г. 13.08.2018г. по результатам 2017 т. 02.09.2019г. по результатам 2018 г.

Выплаты причитающихся дивидендов за указанные периоды кредитор не получил.

В силу п. 6.5. депозитарного договора № ДФ/3038 от 29.08.2012г. депозитарий несет имущественную ответственность перед владельцем за сохранность ценных бумаг с момента зачисления ценных бумаг на счет-депо.

Размер невыплаченных дивидендов за 2016 - 2018 г. исходя из общего количества ценных бумаг, без учета списания, составляет:

Наименование эмитента

Per. № ЦБ категория

общее кол-во ЦБ

Размер дивидендов на 1 ЦБ

Сумма дивидендов

(руб.)

срок выплаты дивидендов

ПАО

Сургутнефтегаз

1-01-00155-А простые

1 ООО

0,6

600

11.08.2017г.

0,65

650

13.08.2018г.

0,65

650

02.09.2019г.

2-01-00155-А привилегированные

97 405

0,6

58 443,00

11.08.2017г.

1,38

134 418,90

13.08.2018г.

7,62

742 226.10

02.09.2019г.

Размер дивидендов по результатам 2016 - 2018 г.:

936 988

В отношении данной задолженности суд пришел к выводу о ее обоснованности и необходимости включения в реестр требований кредиторов.

Согласно ст. 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

В соответствии со ст. 309 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Согласно ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.

Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента.

В соответствии с Положением о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Банком России 27.07.2015 N 481-П (далее - Положение Банка России 27.07.2015 N 481-П): П. 3.8 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан совершить следующие действия. 3.8.1 Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам). Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария. Уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам (депонентам) дать указания о способе возврата имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом).

В случае аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя. В соответствии с указаниями клиента (депонента) прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). Перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.

В силу положений раздела 9 Условий осуществления депозитарной деятельности ООО «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс», утвержденных приказом директора ответчика от 30.06.2017 № 5/д, депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности. В таком случае депозитарий обязан в соответствии с поручением депонента немедленно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг депоненту либо передачи их в другой депозитарий, указанный депонентом.

В соответствии с п. 2.3 указанных Условий депозитарий обязан возместить депоненту убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей, возложенных на него в соответствии с Депозитарным договором. При этом, по смыслу п. 2.4 указанных Условий, если депозитарий привлекает к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги других депозитариев (то есть становиться депонентом другого депозитария), то депозитарий-депонент несет ответственность перед депонентом за действия депозитария места хранения в отношении ценных бумаг депонента, как за свои собственные, за исключением случаев, когда ценные бумаги были переданы в депозитарий места хранения на основании прямого письменного указания депонента.

Статьей 15 ГК РФ предусмотрено, что лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков. Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода). В силу пункта 1 статьи 393 ГК РФ должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств.

Если иное не предусмотрено законом или договором, убытки подлежат возмещению в полном размере: в результате их возмещения кредитор должен быть поставлен в положение, в котором он находился бы, если бы обязательство было исполнено надлежащим образом (статья 15, пункт 2 статьи 393 ГК РФ).

Согласно разъяснению пункта 5 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", по смыслу статей 15, 393 Гражданского кодекса Российской Федерации, кредитор должен представить доказательства, подтверждающие наличие у него убытков, а также обосновывающие с разумной степенью достоверности их размер и причинную связь между неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником и названными убытками.

Должник вправе предъявить возражения относительно размера причиненных кредитору убытков, и представить доказательства, что кредитор мог уменьшить такие убытки, но не принял для этого разумных мер (статья 404 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В соответствии с п. 5 ст. 393 ГК РФ, размер подлежащих возмещению убытков должен быть установлен с разумной степенью достоверности. Суд не может отказать в удовлетворении требования кредитора о возмещении убытков, причиненных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства, только на том основании, что размер убытков не может быть установлен с разумной степенью достоверности. В этом случае размер подлежащих возмещению убытков определяется судом с учетом всех обстоятельств дела исходя из принципов справедливости и соразмерности ответственности допущенному нарушению обязательства.

Необеспечение должником должной заботливости и осмотрительности при хранении переданных ценных бумаг и аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг свидетельствует о ненадлежащем исполнении должником обязательств по договору, которое повлекло причинение кредитору убытков в виде утраты принадлежащих ему ценных бумаг и неполучению дивидендной прибыли за 2016-2018 годы.

Расчет по убыткам в виде не полученной дивидендной прибыли за 2016-2018 годы судом проверен и признан верным.

При установлении в реестре суммы неполученной дивидендной прибыли суд также исходит из необходимости обеспечения единства судебной практики и учитывает также вступившее в законную силу решение Арбитражного суда Самарской области по делу №№А55-27184/2019 от 20.02.2020.

При указанных обстоятельствах требование о включении в реестр убытков в виде стоимости ценных бумаг в размере 3717496 руб. 34 коп. и убытков в виде невыплаченных дивидендов в размере 936988 руб. за 2016-2018 годы является обоснованным.

В отношении стоимости невыплаченных дивидендов в размере 89 940,21 руб. за 2019 год суд пришел к выводу об отказе в удовлетворении заявления в данной части. Согласно расчету размер невыплаченных дивидендов, за 2019г. пропорционально количеству ценных бумаг составил:

Наименование эмитента

Per. № ЦБ категория

кол-во списанных ЦБ

Размер дивидендов на 1 ЦБ

Сумма дивидендов

(руб.)

ПАО

Сургутнефтегаз

1-01-00155-А простые

834

0,65

542.1

2-01-00155-А привилегированные

92 163

0,97

89 398,11

Размер дивидендов по результатам 2019 г.:

89 940,21

В соответствии с п.1 ст.4 Закона о банкротстве состав и размер денежных обязательств, требований о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и обязательных платежей, возникших до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом и заявленных после принятия арбитражным судом такого заявления, определяются на дату введения первой процедуры, применяемой в деле о банкротстве.

Резолютивная часть определения о признании обоснованным заявления должника Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» и введении процедуры наблюдения объявлена 25.10.2019.

Решение о выплате дивидендов по акциям ПАО Сургутнефтегаз по результатам 2019 года объявлено 30.06.2020, то есть после введения первой процедуры в деле о банкротстве.

Таким образом, соответствующие убытки у кредитора на дату введения первой процедуры в деле о банкротстве еще не возникли и не могут быть включены в реестр требований кредиторов.

Доводы заявителя о необходимости отнесения убытков в виде невыплаченных дивидендов к основной задолженности суд находит ошибочными.

В соответствии с ч.2 ст.15 Гражданского кодекса Российской Федерации под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

В рассматриваемом случае убытки в виде стоимости утраченных ценных бумаг в размере 3717496 руб. 34 коп. составляют реальный ущерб кредитора и подлежат учету в качестве основного долга.

Убытки в виде невыплаченных дивидендов (неполученной дивидендной прибыли) в размере 936988 руб. представляют собой убытки в виде упущенной выгоды, поскольку являются неполученными доходами кредитора.

В соответствии с ч.3 ст.137 Закона о банкротстве требования кредиторов третьей очереди по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней) и иных финансовых санкций, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по уплате обязательных платежей, учитываются отдельно в реестре требований кредиторов и подлежат удовлетворению после погашения основной суммы задолженности и причитающихся процентов.

Таким образом, заявление подлежит частичному удовлетворению.

Руководствуясь ст. 100, 142, 183.26 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», ст. 184-188, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ОПРЕДЕЛИЛ:

Заявление ФИО1 о включении требования в реестр требований кредиторов удовлетворить частично.

Включить требование ФИО1 в размере 4654484 руб. 34 коп., в том числе убытки в виде стоимости ценных бумаг в размере 3717496 руб. 34 коп. и убытки в виде невыплаченных дивидендов в размере 936988 руб. в реестр требований кредиторов Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» в состав требований кредиторов третьей очереди.

В остальной части в удовлетворении заявления отказать.

Настоящее определение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара в течение десяти дней со дня его принятия с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья

Я.А. Львов