Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев 20 декабря 2021 года в судебном заседании заявление Публичного акционерного общества Национальный банк «ТРАСТ» (вх.№168812 от 18.08.2020) о включении в реестр требований кредиторов должника,

третьи лица: ООО «Вертикаль» в лице конкурсного управляющего ФИО1; ФИО2,

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Росскат-сырье» ИНН <***>,

при участии в заседании

от заявителя – ФИО3, по доверенности от 08.06.2021,

от ФИО2 - представитель ФИО4 (доверенность от 06.10.2020);

от конкурсного управляющего ООО «Росскат-сырье» - ФИО5, по доверенности от 01.09.2021,

- иные лица, участвующие в деле, в заседание суда не явились, извещены надлежащим образом,

установил:

Определением суда от 19.09.2018 возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) должника.

Определением суда от 30.10.2018 в отношении ООО «Росскат-Сырье» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО6.

Сообщение о введение наблюдения в отношении должника опубликовано в газете «Коммерсантъ» №203 от 03.11.2018.

Решением суда от 29.04.2019 в отношении должника Общества с ограниченной ответственностью Росскат-Сырье» ИНН <***> открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев. Конкурсным управляющим должника утвержден ФИО6, член Ассоциации «Московская саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих».

Определением Арбитражного суда Самарской области от 27.12.2019 произведена замена судьи Стуликовой Н.В. на судью Гадееву Л.Р. при рассмотрении дела № А55-26907/2018.

Национальный банк «ТРАСТ» (ПАО) обратилось в арбитражный суд с заявлением, в котором просит включить в реестр требований кредиторов требование на сумму 2 788 038 099,72 рублей, в том числе 1 978 754 369,99 рублей - основной долг, 719 865 228,19 рублей - проценты, 89 418 501,53 - пени по договору поручительства Ф 700-00305-16 от 28.06.2016, обеспечивающему исполнение обязательств ООО «Вертикаль» по кредитным договорам <***> от 12.03.2010, <***> от 04.06.2012, <***> от 04.06.2012, <***> от 04.06.2012, <***> от 04.06.2012.

Кроме того, заявитель просит восстановить пропущенный срок для заявления требований, предусмотренный п. 1 ст. 142 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Определением суда от 03.11.2020 в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора привлечено ООО «Вертикаль».

Определением суда от 28.12.2020 в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен ФИО2.

Определением заместителя председателя Арбитражного суда Самарской области от 12.07.2021 произведена замена судьи Гадеевой Л.Р., рассматривающей дело №А55-26907/2018, на судью Борзову М.А.

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал заявленные требования, заявил ходатайство об отложении судебного заседания, в связи с необходимость получения полного текста судебного акта Шестого кассационного суда общей юрисдикции по гражданскому делу <***>-135/21 по исковым требованиям ПАО Национальный банк «ТРАСТ» о взыскании с ФИО2 суммы задолженности.

Конкурсный управляющий должника в судебном заседании относительно заявленных требований возражал по основаниям, изложенным в отзыве, против отложения рассмотрения дела заявил возражения.

Представитель ФИО2 в судебном заседании относительно заявленных требований возражал по основаниям, изложенным в отзыве, против отложения рассмотрения дела так же заявил возражения.

Указанное ходатайство об отложении рассмотрено судом с учетом мнения лиц, участвующих в судебном заседании, и отклонено, исходя при этом из следующего.

Частью 5 статьи 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что арбитражный суд может отложить судебное разбирательство, если признает, что оно не может быть рассмотрено в данном судебном заседании, в том числе вследствие неявки кого-либо из лиц, участвующих в деле, других участников арбитражного процесса, а также при удовлетворении ходатайства стороны об отложении судебного разбирательства в связи с необходимостью представления ею дополнительных доказательств, при совершении иных процессуальных действий.

Таким образом, удовлетворение ходатайства лица, участвующего в деле, об отложении судебного разбирательства является правом суда, а не обязанностью.

С учетом отсутствия обоснования заявленного ходатайства, а также оснований, предусмотренных статьей 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд отказывает в его удовлетворении.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом.

На основании статьи 156 арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации данное судебное заседание рассмотрено в отсутствие лица, участвующие в деле по имеющимся в деле доказательствам.

Исследовав имеющиеся в деле доказательства, проверив обоснованность доводов, изложенных в заявлении, заслушав объяснения лиц, явившихся в судебное заседание, арбитражный суд приходит к следующему.

Дела о несостоятельности (банкротстве) в силу части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Денежное обязательство - обязанность должника уплатить кредитору определенную денежную сумму по гражданско-правовому договору и по иным основаниям, предусмотренным Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно Закона о банкротстве, размер денежных обязательств по требованиям кредиторов считается установленным, если он подтвержден вступившим в законную силу решением суда или документами, свидетельствующими о признании должником этих требований, а также в иных случаях, предусмотренных указанным Федеральным законом.

В соответствии с положениями пунктов 3 - 4 статьи 100 Закона о банкротстве при установлении требований кредиторов в деле о банкротстве следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представленные доказательства наличия и размера задолженности.

При рассмотрении обоснованности требования кредитора подлежат проверке доказательства возникновения задолженности в соответствии с материально-правовыми нормами, которые регулируют обязательства, не исполненные должником.

В соответствии с процессуальными правилами доказывания (статьи 65, 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) заявитель обязан доказать допустимыми доказательствами правомерность своих требований, вытекающих из неисполнения другой стороной ее обязательств.

В обоснование заявленных требований заявитель указал, что в период с 2010 по 2012 год между Акционерным обществом АВТОВАЗБАНК (далее -АО БанкАВБ) и ООО «Рекон», ООО «ТехноИнвест», ООО «Базис плюс», ООО «Тантьема» (правопредшественники должника - ООО «Вертикаль», далее-Заёмщик, Основной должник) - заемщиками заключен ряд кредитных договоров, а именно:

<***> от 12.03.2010 года на сумму 138 688 460 рублей;

<***> от 04.06.2012 года на сумму 628 317 000 рублей;

<***> от 04.06.2012 года на сумму 363 570 420 рублей;

<***> от 04.06.2012 года на сумму 612 407 000 рублей;

<***> от 04.06.2012 года на сумму 287 739 800 рублей (далее - кредитные договоры).

28.06.2016 года между ООО «Росскат-Сырье» (далее - Поручитель) и АО Банк АВБ заключен договор поручительства № 700-00305-16 (далее - договор поручительства) по условиям которого Поручитель обязался отвечать перед Кредитором за исполнение ООО «Вертикаль» кредитных обязательств (п. 12, 2 договора поручительства).

Задолженность ООО «Вертикаль» по каждому из кредитных договоров образовалась в результате следующих обстоятельств:

1) 12.03.2010 года между АО Банк АВБ и ООО «Рекон» (14.03.2016 реорганизовано в форме присоединения к ООО «Базис Плюс», которое реорганизовано в форме присоединения к ООО «Вертикаль»13.01.2017) заключен кредитный договор <***> (далее - кредитный договор №1). Кроме того сторонами заключен ряд дополнительных соглашений.

Размер просроченной задолженности по кредитному договору <***> от 12.03.2010 года составил 135 272 513,94 рублей - основной долг, 48 026126,75 рублей - проценты и 6 112 868,62 - пени.

2) 04.06.2012 года между АО Банк АВБ и ООО «ТехноИнвест» (15.03.2016 реорганизовано в форме присоединения к ООО «Базис Плюс», которое реорганизовано в форме присоединения к ООО «Вертикаль» 13.01.2017) заключен кредитный договор <***> (далее - кредитный договор №2). Кроме того сторонами заключен ряд дополнительных соглашений.

Размер задолженности по кредитному договору <***> от 04.06.2012 года составил 617 396 554,42 рублей - основной долг, 227 568 699,35 рублей - проценты и 27 899 710,84 рублей - пени.

3) 04.06.2012 года между АО Банк АВБ и ООО «Базис плюс» (реорганизовано в форме присоединения к ООО «Вертикаль» 13.01.2017) заключен кредитный договор <***> (далее - кредитный договор №3). Кроме того сторонами заключен ряд дополнительных соглашений.

Размер просроченной задолженности по кредитному договору <***> от 04.06.2012 года составил 341 583 477,24 рублей - основной долг, 121 273 205,51 рублей - проценты и 15 435 914,20 рублей - пени.

4) 04.06.2012 года между АО Банк АВБ и ООО «Тантьема» (05.04.2016 реорганизовано в форме присоединения к ООО «Базис Плюс», которое реорганизовано в форме присоединения к ООО «Вертикаль» 13.01.2017) заключен кредитный договор <***> (далее - кредитный договор №4). Кроме того сторонами заключен ряд дополнительных соглашений.

Размер просроченной задолженности по кредитному договору <***> от 04.06.2012 года составил 601 763 077,72 рублей - основной долг, 221 806 292,82 рубля - проценты и 27193 245,16 рублей - пени.

5) 04.06.2012 года между АО Банк АВБ и ООО «Рекон» (14.03.2016 реорганизовано в форме присоединения к ООО «Базис Плюс», которое реорганизовано в форме присоединения к ООО «Вертикаль» 13.01.2017) заключен кредитный договор <***> (далее-кредитный договор №5). Кроме того сторонами заключен ряд дополнительных соглашений.

Размер просроченной задолженности по кредитному договору <***> от 04.06.2012 года составил 282 738 746,67 рублей - основной долг, 101 190 903,76 рубля - проценты и 12 776 762,71 рубля - пени.

Должник (его правопредшественники) обязательства по возврату кредитных денежных средств не исполнили. В связи с чем, у Должника образовалась задолженность в размере 2 788 038 099,72 руб.

15.01.2020 в связи с допущенной просрочкой Банк обратился в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о признании ООО «Вертикаль» несостоятельным (банкротом) в порядке ст. 7 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Решением Арбитражного суда Самарской области от 02.07.2020 (резолютивная часть от 29.06.2020) по делу № А55-882/2020 общество с ограниченной ответственностью «Вертикаль» (443013, <...>, эт. 1А, ИНН <***>, ОГРН <***>) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре ликвидируемого должника.

07.03.2019 в ЕГРЮЛ внесена запись о завершении реорганизации Акционерного общества «АВТОВАЗБАНК» в форме присоединения к Публичному акционерному обществу Национальному банку «ТРАСТ».

В соответствии с п. 2 ст. 58 Гражданского кодекса РФ при присоединении юридического лица к другому юридическому лицу к последнему переходят права и обязанности присоединенного юридического лица.

Согласно п. 4 ст. 57 Гражданского кодекса РФ при реорганизации юридического лица в форме присоединения к нему другого юридического лица первое из них считается реорганизованным с момента внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица.

В силу п. 1.1. договора поручительства Поручитель обязывается перед Кредитором отвечать за исполнение Должником его обязательств, в том числе обязательств, которые возникнут в будущем.

При неисполнении или ненадлежащем исполнении Должником обязательства, обеспеченного поручительством, Поручитель и Должник отвечают перед Кредитором солидарно (п. 1.2. договора поручительства).

В связи с тем, что основной должник признан банкротом, Банк обратился в суд с настоящим заявлением.

В соответствии с п. 48 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 12.07.2012 года № 42 «О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством» (далее - Постановление Пленума № 42) требование к поручителю может быть установлено в деле о банкротстве лишь при условии, что должником по обеспеченному поручительством обязательству допущено нарушение указанного обязательства (п. 1 ст. 363 ГК РФ).

В частности, названное право возникает у кредитора в том случае, когда основной должник признан банкротом, поскольку согласно пункту 1 статьи 126 Закона о банкротстве с даты признания его банкротом срок исполнения его обязательств считается наступившим.

Согласно п. 51 Постановления Пленума № 42 кредитор имеет право на установление его требований как в деле о банкротстве основного должника, так и поручителя, а при наличии нескольких поручителей - и в деле о банкротстве каждого из них.

Вместе с тем, суд не находит оснований для признания требований Банка к поручителю по договору № 700-00305-16 от 28.06.2016 обоснованным, по следующим основаниям.

Как установлено сторонами в пункте 9.3 договора поручительства от 28.06.2016 № 700-00305-16, права и обязанности поручителя, возникшие из настоящего договора, прекращаются в случае передачи в залог или в собственность Кредитора и (или) входящего с ним в одну группу лиц, определенную в соответствии с предложениями ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции», и (или) аффилированного ему лица, определенного в соответствии с положениями ст. 53.2 Гражданского кодекса РФ, доли, составляющей 100 % уставного капитала ООО «Вертикаль» (ИНН <***>).

Согласно части 1 статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции", группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих признаков:

1. хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц. более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);

2. юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или юридическое лицо;

3. хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;

4. юридические лица, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют одни и те же физические лица;

5. хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства);

6. хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;

7. физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;

8. лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку;

9. хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 настоящей части признаков входят в группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц. имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).

Статьей 53.2 ГК РФ предусмотрено, что в случаях, если настоящий Кодекс или другой закон ставит наступление правовых последствий в зависимость от наличия между лицами отношений связанности (аффилированности), наличие или отсутствие таких отношений определяется в соответствии с законом.

Статьей 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" определено, что аффилированные лица – физические и юридические лица, способные отказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность; аффилированными лицами юридического лица являются:

член его Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;

лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;

лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.

С учетом приведенных законодательных положений и условия пункта 9.3 договора поручительства от 28.06.2016 № 700-00305-16, для рассмотрения данного обособленного спора существенное значение имеют сведения о конкретных лицах, осуществляющих корпоративный контроль над должником по основному обязательству - ООО «Вертикаль».

Согласно выпискам из ЕГРЮЛ, что единственным участником ООО «Вертикаль» (ИНН <***>) является ООО «Росскат-Трейд» (ИНН <***>). Единственным участником ООО «Росскат-Трейд» (ИНН <***>) является ОАО «Росскат» (ИНН <***>). Держателем реестра акционеров АО «Росскат» (ИНН <***>) является АО «Независимая регистрационная компания РОСТ» (ИНН <***>).

Конкурсным управляющим должника ООО «Росскат – Сырье» в материалы представлены доказательства принадлежности Национального банка «Траст» (ПАО)и ООО «Вертикаль» к одной группе лиц, так:

в разделе 5 годового отчета АО «Росскат» за 2019 год, размещенного на его официальном сайте, указано, что по состоянию на 31.12.2019 его дочерними компаниями являлись, в числе прочих, ООО «Росскат-Трейд» и ООО «Вертикаль»;

в разделе 13 годового отчета АО «Росскат» за 2019 год. размещенного на его официальном сайте, указано, что с 27.11.2019 в состав совета директоров данного акционерного общества входят 7 человек, из которых 6 человек являются работниками Банка «Траст»;

в уведомлении от 18.12.2018. размещенном на официальном сайте АО «Росскат». в числе акционеров данного акционерного общества назван АО АВТОВАЗБАНК. чьим правопреемником является Банк «Траст», а из содержания этого уведомления усматривается принадлежность указанному банку акций, составляющих более 50 % уставного капитала акционерного общества;

в выписке из протокола заседания совета директоров АО «Росскат» от 13.08.2020 № 24, размещенном на официальном сайте АО «Росскат». указано, что ПАО НБ «Траст» владеет 3 992 009 штуками акций АО «Росскат»:

в список аффилированных лиц ПАО НБ «Траст» по состоянию на 30.06.2020. размещенный на его официальном сайте, включены АО «Росскат» (№ п/п 235), ООО «Росскат-Трейд» (№ п/п 239) и ООО «Вертикаль» (№ п/п 290) на основании того, что указанные лица принадлежат к той группе лиц. к которой принадлежит Банк «ТРАСТ» (ПАО). причем основания для включения ООО «Вертикаль» в данную группу возникли 01.10.2019 (графа 5).

Таким образом, данные обстоятельства свидетельствуют о прекращении прав и обязанностей поручителя по договору поручительства от 28.06.2016 № 700-00305-16 и об отсутствии оснований для признания обоснованными требований Банка «Траст» к ООО «Росскат-Сырье», вытекающих из данного договора поручительства.

При этом необходимо отметить, что включение в условия договора поручительства от 28.06.2016 № 700-00305-16 пункта 9.3 не противоречит действующему законодательству, поскольку в абзаце втором пункта 4 постановления Пленума ВАС РФ от 12.07.2012 N 42 "О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством" разъяснено: Вместе с тем судам необходимо учитывать, что договор поручительства может быть заключен под условием (статья 157 ГК РФ). К отлагательным условиям, обуславливающим вступление договора поручительства в силу (пункт 1 статьи 157 ГК РФ), могут быть отнесены такие обстоятельства, как заключение кредитором с должником или третьими лицами иных обеспечительных сделок (например, договора ипотеки), изменение состава участников или органов управления общества – поручителя или должника и т.п. В качестве отменительного условия (пункт 2 статьи 157 ГК РФ) в договоре поручительства может быть указано, в частности, прекращение либо признание недействительными или незаключенными других обеспечительных сделок, заключенных кредитором и должником.

Поэтому отменительное условие пункта 9.3 договора поручительства от 28.06.2016 № 700-00305-16 соответствует законодательству и сложившейся практике его применения, а также обычным правилам поведения при ведении предпринимательской деятельности (пункт 1 статьи 5 ГК РФ), согласно которым поручительство обеспечивает исполнение должником его обязательств перед независимыми (не аффилированными с должником) кредиторами (в 2016 году отсутствовала юридическая аффилированность АО Банк АВБ и ООО «Вертикаль»).

С 01.10.2019 Национальный банк «Траст» (ПАО) был способен посредством корпоративных процедур оказывать существенное влияние на деятельность ООО «Вертикаль», а следовательно сохранение в таких условиях ответственности поручителя за исполнение обязательств этим должником, подконтрольным его кредитору, не логично, не последовательно и создает благоприятную почву для появления у соответствующих лиц возможностей породить искусственные (не обусловленные реальной экономической ситуацией) денежные требования кредитора к поручителю, что позволяет сделать вывод о соответствии волеизъявлений сторон, включивших в договор поручительства от 28.06.2016 № 700-00305-16 пункт 9.3. императивному предписанию пункта 3 статьи 1 ГК РФ (участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно).

Так же следует отметить, что договор поручительства № 700-00305-16 заключен между АО Банк АВБ и ООО «Росскат-Сырье» - 28.06.2016. На указанную дату:

директором ООО «Росскат-Сырье» являлся ФИО7, ИНН 212803869058;

участниками ООО «Росскат-Сырье» являлись Мираж Экспедишенс ЛТД. Виргинские острова (99 %) и ФИО8. ИНН <***> (1 %);

директором ООО «Вертикаль» являлся ФИО9, ИНН 631404751105;

участниками ООО «Вертикаль» являлись ООО «Бизнескоммерц», ИНН <***> (99,98 %) и ООО «Консультационное Агентство «Консалт Сервис Класс», ИНН <***> (0.02 %);

директором ООО «Бизнескоммерц» являлась ФИО10. ИНН 632134527670:

участниками ООО «Бизнескоммерц» являлись ФИО11. ИНН <***>, ФИО12, ИНН <***>, ФИО2. ИНН <***>, ФИО13, ИНН 532202639222;

директором ООО «Консультационное Агентство «Консалт Сервис Класс» являлся ФИО14, ИНН 632112347000;

участниками ООО «Консультационное Агентство «Консалт Сервис Класс» являлись ФИО15, ИНН <***>. ФИО11. ИНН <***>, ФИО12, ИНН <***>.

Причем Национальный банк «Траст» ПАО), являясь правопреемником АО Банк АВБ, не представил надлежащих документов, содержащих сведения о составе совета директоров АО Банк АВБ по состоянию на 28.06 2016. Список аффилированных лиц АО Банк АВБ на 31.03.2016 не подтверждает аффилированность АО Банк АВБ и ООО «Вертикаль» по состоянию на 28.06.2016.

Отчетность АО Банк АВБ по состоянию на 01.07.2016, размещенная на официальном сайте НБ «Траст» (https://www.trust.ru/for-avb-customers/), содержит пояснительную информацию, из которой следует, что ПАО Банк АВБ в первом полугодии 2016 года являлся участником банковской (консолидированной) группы ПАО «Промсвязьбанк», из чего следует, что на 28.06.2016 единственным акционером АО Банк АВБ являлся ПАО «Промсвязьбанк». Однако отчетность ПАО «Промсвязьбанк» не подлежит раскрытию в соответствии с абзацем четвертым пункта 1 постановления Правительства РФ от 04.04.2019 N 400 "Об особенностях раскрытия и предоставления информации, подлежащей раскрытию и предоставлению в соответствии с требованиями Федерального закона "Об акционерных обществах" и Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

Таким образом, заявитель не доказал аффилированность АО Банк АВБ и ООО «Вертикаль».

Как установлено сторонами в пункте 9.3 договора поручительства от 28.06.2016 № 700-003 05-16, права и обязанности поручителя, возникшие из настоящего договора, прекращаются в случае передачи в залог или в собственность Кредитора и (или) входящего с ним в одну группу лиц, определенную в соответствии с предложениями ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции», и (или) аффилированного ему лица, определенного в соответствии с положениями ст. 53.2 ГК РФ, доли, составляющей 100 % уставного капитала ООО «Вертикаль» (ИНН <***>).

Поэтому доказательством прекращения поручительства ООО «Росскат-Сырье» по обязательствам, включенным в условия упомянутого договора поручительства, является сведения о передаче в залог или в собственность Кредитора и (или) входящего с ним в одну группу лиц, определенную в соответствии с предложениями ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции», и (или) аффилированного ему лица, определенного в соответствии с положениями ст. 53.2 ГК РФ. Доли, составляющей 100 % уставного капитала ООО «Вертикаль».

Согласно абзаца первого пункта 1 статьи 8.1 ГК РФ, в случаях, предусмотренных законом, права, закрепляющие принадлежность объекта гражданских прав определенному лицу, ограничения таких прав и обременения имущества (права на имущество) подлежат государственной регистрации.

При этом в пункте 3 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" содержатся следующие разъяснения: Статья 8.1 ГК РФ содержит основополагающие правила государственной регистрации прав на имущество, подлежащие применению независимо от того, что является объектом регистрации (права на недвижимое имущество, доля в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью и др.). Данная норма распространяется на регистрацию в различных реестрах: Едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним, Едином государственном реестре юридических лиц и т.д. Для лиц, не являющихся сторонами сделки и не участвовавших в деле, считается, что подлежащие государственной регистрации права на имущество возникают, изменяются и прекращаются с момента внесения соответствующей записи в государственный реестр, а не в момент совершения или фактического исполнения сделки либо вступления в законную силу судебного решения, на основании которых возникают, изменяются или прекращаются такие права (пункт 2 статьи 8.1, пункт 2 статьи 551 ГК РФ).

В соответствии с абзацем первым пунктом 12 статьи 21 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", доля или часть доли в уставном капитале общества переходит к ее приобретателю с момента внесения соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц. за исключением случаев, предусмотренных пунктом 7 статьи 23 настоящего Федерального закона, а в абзаце первом пункта 2 статьи 2 того же Федерального закона установлено, что залог доли или части доли в уставном капитале общества подлежит государственной регистрации в порядке, установленном пунктом 3 настоящей статьи, и возникает с момента такой государственной регистрации.

Следовательно, сведения о передаче в залог или в собственность Кредитора и (или) входящего с ним в одну группу лиц, определенную в соответствии с предложениями ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции», и (или) аффилированного ему лица, определенного в соответствии с положениями ст. 53.2 Гражданского кодекса РФ, доли, составляющей 100 % уставного капитала ООО «Вертикаль» (ИНН <***>), должны содержаться в Едином государственном реестре юридических лиц.

Пунктом 2 статьи 6 Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" установлено, что содержащиеся в государственных реестрах сведения и документы о конкретном юридическом лице или индивидуальном предпринимателе предоставляются в виде:

выписки из соответствующего государственного реестра;

копии документа (документов), содержащегося в соответствующем государственном реестре;

справки об отсутствии запрашиваемой информации.

Форма и порядок предоставления содержащихся в государственных реестрах сведений и документов устанавливаются уполномоченным Правительством Российской Федерации федеральным органом исполнительной власти.

Пунктом 2 порядка предоставления, утв. приказом Минфина России от 05.08.2019 N 121н. предусмотрено, что содержащиеся в ЕГРЮЛ/ЕГРИП сведения о конкретном юридическом лице/индивидуальном предпринимателе предоставляются в форме электронного документа или в форме документа на бумажном носителе в виде выписки из ЕГРЮЛ/ЕГРИП либо справки об отсутствии запрашиваемой информации в ЕГРЮЛ/ЕГРИП (в случае отсутствия в ЕГРЮЛ/ЕГРИП запрашиваемых сведений или невозможности определить конкретное юридическое лицо либо конкретного индивидуального предпринимателя ввиду отсутствия в запросе о предоставлении содержащихся в ЕГРЮЛ/ЕГРИП сведений информации, предусмотренной абзацем первым пункта 3 настоящего документа).

В силу статьи 68 АПК РФ обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

По изложенным основаниям, надлежащим доказательством передачи в залог или в собственность Кредитора и (или) входящего с ним в одну группу лиц, определенную в соответствии с предложениями ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции», и (или) аффилированного ему лица, определенного в соответствии с положениями ст. 53.2 Гражданского кодекса РФ, доли, составляющей 100 % уставного капитала ООО «Вертикаль» (ИНН <***>), является выписка из ЕГРЮЛ, содержащая сведения об ООО «Вертикаль» (ИНН <***>). Причем такая выписка приложена к отзыву конкурсного управляющего ООО «Росскат-Сырье» от 21.09.2020 № 90 и она содержит сведения о единственном участнике ООО «Вертикаль», владеющем стопроцентной долей в его уставном капитале, - ООО «Росскат-Трейд» (ИНН <***>), что свидетельствует о доказанности перехода указанной доли в собственность последнего.

Согласно пункту 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Кредитная организация обязана вести учет ее аффилированных лиц путем ведения списка аффилированных лиц (абзац первый пункта 2.1 Положения Банка России от 20.07.20 07 № 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций").

Акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, в срок не позднее двух рабочих дней с даты окончания отчетного квартала (пункт 73.3 Положения Банка России от 30.12.2014 N 454-П "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг").

Следовательно, надлежащим доказательством вхождения ООО «Росскат-Трейд» (ИНН <***>) в одну группу лиц с Банком Траст является список аффилированных лиц последнего, который (по состоянию на 30.06.2020) был представлен в материалы дела вместе с отзывом конкурсного управляющего ООО «Росскат-Сырье» от 21.09.2020 № 90. Из содержания имеющегося в материалах дела списка аффилированных лиц Банка Траст по состоянию на 30.06.2020 усматривается, что в качестве основания для включения ООО «Росскат-Трейд» в названный список (столбец 4) указана принадлежность к той группе лиц, к которой принадлежит Банк «ТРАСТ» (ПАО) (№ п/п 239, лист 36 списка); эти сведения сохраняли актуальность и по состоянию на 30.09.2020 (№ п/п 223, листа 34 списка по состоянию на 30.09.2020).

Вместе с тем, Положение Банка России от 20.07.2007 N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций" предусматривает включение в список аффилированных лиц кредитной организации как лиц, определенных в соответствии со статьей 4 Закона РСФСР "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках (пункт 1.1), так и лиц, определенных в соответствии со статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (пункт 1.2).

По этой причине, включение ООО «Росскат-Трейд» в список аффилированных лиц Банка Траст независимо от конкретных оснований для этого - аффилированность или принадлежность к той же группе лиц, что и Банк Траст - в любом случае свидетельствует о наступлении обстоятельств, предусмотренных пунктом 9.3 договора поручительства от 28.06.2016 № 700-00305-16.

Таким образом, суд приходит к выводу о доказанности перехода в собственность лица, входящего в одну группу лиц с кредитором, доли составляющей 100 % уставного капитала ООО «Вертикаль» и как следствие этого, прекращение прав и обязанностей поручителя по договору поручительства № 700-00305-16 от 28.06.2016, в связи с чем, в удовлетворении заявления ПАО НБ «Траст» о включении требований в реестр требований в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Общества с ограниченной ответственностью «Росскат-сырье» ИНН <***>, следует отказать.

Следует отметить, что Апелляционным Определением Самарского областного суда от 28.07.2021, решение Октябрьского районного суда г. Самары от 08.02.2021 по гражданскому делу №2-134/2021, об удовлетворении требований Банка к поручителю ФИО2, и взыскании с него суммы задолженности по спорным кредитным договорам, отменено, по делу принят новый судебный акт. В удовлетворении исковых требований ПАО НБ «Траст» к ФИО2 отказано.

Согласно карточке гражданского дела № 8Г-26163/202021 (988-25872/2021), определением Шестого кассационного суда общей юрисдикции от 13.12.2021, апелляционное определение оставлено без изменения.

Руководствуясь статьями 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 100 Федерального закона от 26.10.2002 № 127- ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

В удовлетворении заявления Публичного акционерного общества Национальный банк «ТРАСТ» (вх.№168812 от 18.08.2020) о включении требования в реестр требований кредиторов Общества с ограниченной ответственностью «Росскат-сырье» ИНН <***> – отказать.

Определение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья

М.А. Борзова