Гражданский кодекс часть 1

Судья Арбитражного суда Самарской области Докучаева Е.С., при ведении протокола судебного заседания с использованием средств аудиозаписи помощником судьи Розинской С.Н., рассмотрев в судебном заседании 23 сентября 2020 года заявление временного управляющего имуществом должника ФИО1 от 27.04.2020 вх. №79333 об истребовании документов по делу о несостоятельности (банкротстве) индивидуального предпринимателя ФИО2 крестьянского (фермерского) хозяйства ФИО3, ИНН <***>, 445551, <...>,

при участии в судебном заседании:

от временного управляющего – ФИО1, паспорт;

от должника – не явился, извещен надлежащим образом;

от иных лиц - не явились, извещены надлежащим образом,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Кутузовское» в лице конкурного управляющего ФИО4 обратилось в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о признании индивидуального предпринимателя ФИО2 крестьянского (фермерского) хозяйства ФИО3, несостоятельным (банкротом), мотивируя заявленные требования наличием задолженности в размере 7 196 551 руб. 85 коп., в том числе 7 154 708 руб. 87 коп. основного долга, 41 842 руб. 98 коп. процентов.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 20.02.2020 (резолютивная часть определения объявлена 13.02.2020) в отношении индивидуального предпринимателя ФИО2 крестьянского (фермерского) хозяйства ФИО3 введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утвержден ФИО1.

Объявление об открытии в отношении должника процедуры наблюдения опубликовано в газете «Коммерсантъ» №37 от 29.02.2020.

Временный управляющий имуществом должника ФИО1 обратился в арбитражный суд с заявлением, в котором просит: Истребовать у индивидуального предпринимателя ФИО2 крестьянского (фермерского) хозяйства ФИО3 следующие документы:

1. Свидетельство о регистрации, свидетельство о постановке на учет со всеми изменениями;

2. Копию СНИЛС;

3. Документы, подтверждающие права ИП КФХ ФИО3 на недвижимое имущество, земельный участок, технические паспорта;

4. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; либо перечень имущества должника с копиями (ПТС, ПСМ и т.п.)

5. Информация о системе налогообложения;

6. Копии бухгалтерской и налоговой отчетности, сдававшейся индивидуальным предпринимателем за период с 2017-2019 (балансы, декларации, книга учета доходов и расходов и хозяйственных операций и пр.);

7. Перечень кредиторов и дебиторов; расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения.

8. Внутренние документы, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

9. Протоколы собраний руководящих органов; приказы и распоряжения ФИО2 за последние три года;

10. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года (при наличии);

11. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ИП КФХ ФИО3 со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

12. Номера и реквизиты расчетного и иных счетов ИП КФХ ФИО3 в банках;

13. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ИП КФХ ФИО3 денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

14. Справку о задолженности ИП КФХ ФИО3 перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

15. Лицензии;

16. Сертификаты;

17. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

18. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

19. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

20. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.;

21. Сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

22. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

23. Наименование и адреса организаций, в которых ИП КФХ ФИО3 является учредителем (участником), сведения о доле участия;

24. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ИП КФХ ФИО3 его функций и видов деятельности;

25. Сведения об ИП КФХ ФИО3 и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

01.06.2020 через сервис подачи документов в электронном виде «Мой Арбитр» от должника поступили возражения на заявление, в которых просит отказать в удовлетворении заявления временного управляющего об истребовании документов, поскольку ФИО3 передал всю имеющуюся документацию в отношении должника.

30.06.2020 через сервис подачи документов в электронном виде «Мой Арбитр» от временного управляющего поступило ходатайство об уточнении заявленных требований.

24.08.2020 через сервис подачи документов в электронном виде «Мой Арбитр» от временного управляющего поступило ходатайство об уточнении заявленных требований, в котором просит:

Истребовать у индивидуального предпринимателя ФИО2 крестьянского (фермерского) хозяйства ФИО3 следующие документы:

п.3 Документы, подтверждающие права ИП КФХ ФИО3 на недвижимое имущество, земельный участок, технические паспорта в отношении следующих объектов: земельный участок кадастровый номер 63:30:0000000:511, здания кадастровые номера 63:30:0106004:116, 63:30:0106022:154.

п. 4 Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; либо перечень имущества должника с копиями (ПТС, ПСМ и т.п.)

п. 11. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ИП КФХ ФИО3 со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года.

п.13. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ИП КФХ ФИО3 денежных обязательств перед контрагентами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

Также следующие документы (согласно пунктам первоначального ходатайства) при их наличии:

9. Протоколы собраний руководящих органов; приказы и распоряжения ФИО2 за последние три года;

10. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

15. Лицензии;

16. Сертификаты;

19. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.) в форме пояснительной записки;

20. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п. в форме пояснительной записки;

22. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей в форме пояснительной записки;

23. Наименование и адреса организаций, в которых ИП КФХ ФИО3 является учредителем (участником), сведения о доле участия в форме пояснительной записки;

24. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ИП КФХ ФИО3 его функций и видов деятельности в форме пояснительной записки;

26.08.2020 через сервис подачи документов в электронном виде «Мой Арбитр» от временного управляющего поступило ходатайство о дополнительном пояснении к ходатайству об уточнении заявленных требований.

В порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уточнения заявленных требований и дополнение к уточнению приняты судом.

23.09.2020 в судебном заседании временный управляющий поддержал заявленные требования в полном объеме.

ФИО3 в судебное заседание не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом, что подтверждается почтовым уведомлением № 44392544811537 (том 1 л.д. 43), вернувшимся в суд.

Иные лица, участвующие в деле, явку представителей в судебное заседание не обеспечили, о времени и месте его проведения извещены надлежащим образом, что в соответствии с частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дает суду право рассмотреть дело в их отсутствие.

Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства, арбитражный суд установил следующее.

Дела о несостоятельности (банкротстве) в силу части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Пунктом 4 статьи 20.3 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» установлено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Согласно статье 2 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» наблюдение - процедура банкротства, применяемая к должнику в целях обеспечения сохранности имущества должника, проведения анализа финансового состояния должника, составления реестра требований кредиторов и проведения первого собрания кредиторов.

В обязанности временного управляющего, предусмотренные статьей 67 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», входит, в том числе, принятие мер по обеспечению сохранности имущества должника, проведение анализа финансового состояния должника, выявление кредиторов должника.

Анализ финансового состояния должника проводится в целях определения достаточности принадлежащего должнику имущества для покрытия расходов в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражному управляющему, а также в целях определения возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника в порядке и в сроки, которые установлены ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

В соответствии с положениями пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве на руководителя должника возложена обязанность по предоставлению временному управляющему перечня имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Данная норма закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Названной обязанности руководителя должника корреспондирует право временного управляющего, предусмотренное статьей 66 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», затребовать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника, у указанных лиц, и обязанность временного управляющего, предусмотренная статьей 67 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», подготовить отчет о финансовом состоянии должника на основании полученных сведений.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности) (абзац третий пункта 47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве»).

По смыслу правовой позиции изложенной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 16.10.2017 № 302-ЭС17-9244, арбитражный управляющий, утверждаемый судом в деле о банкротстве хозяйствующего субъекта, заведомо не знает и не может знать об особенностях осуществления должником хозяйственной деятельности и обусловленного этим состава бухгалтерских и первичных документов; по общему правилу управляющий не должен обладать информацией о том, что переданные документы позволяют проведение соответствующих процедур, в том числе информацией об их комплектности и полноте содержания.

Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона.

Как следует из материалов дела, временным управляющим ФИО1 27.02.2020 направлен запрос сведений руководителю должника с просьбой передать копии документов.

Временным управляющим получена часть запрашиваемых документов (письмо от 30.05.2020, почтовый идентификатор 44504776195150). Более никаких документов не поступало.

Вместе с тем, ряд документов, запрошенных временным управляющим у должника (согласно ходатайству) отсутствует, а именно:

п.3 Документы, подтверждающие права ИП КФХ ФИО3 на недвижимое имущество, земельный участок, технические паспорта (частично).

Не представлена полная информация о недвижимом имуществе: отсутствуют сведения о земельном участке кадастровый номер 63:30:0000000:511, зданиях кадастровый номер 63:30:0106004:116, 63:30:0106022:154.

Представлены только договоры товарного кредита ГУП СО «Велес», иные договоры не представлены. В частности, не представлены договоры, на основании которых происходило выбытие имущества.

Также должником не представлены пояснения о наличии (или отсутствии) у должника следующих документов (согласно пунктам ходатайства):

9. Протоколы собраний руководящих органов; приказы и распоряжения ФИО2 за последние три года;

15. Лицензии;

16. Сертификаты;

19. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

22. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

Однако, несмотря на получение запроса, документы временному управляющему в нарушение положений пункта 3.2 статьи 64 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» в полном объеме не переданы.

Определениями Арбитражного суда Самарской области от 08.07.2020, 28.08.2020, 07.09.2020 судебное разбирательство откладывалось, ФИО3 предлагалось представить: доказательства передачи копий документов временному управляющему; причины не передачи полного пакета документов, отзыв на уточненное заявление временного управляющего.

В нарушение требований статьи 65 АПК РФ указанные доказательства ФИО3 в материалы дела не представлены.

При изложенных обстоятельствах неисполнение индивидуальным предпринимателем ФИО2 крестьянского (фермерского) хозяйства ФИО3 требований пункта 3.2 статьи 64 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» явилось основанием для обращения временного управляющего в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Временный управляющий обязан в силу закона действовать разумно и добросовестно при осуществлении своих полномочий, для реализации мероприятий процедуры наблюдения и достижения ее целей, поэтому совершение временным управляющим действий по истребованию названных документов у руководителя ФИО2 крестьянского (фермерского) хозяйства является необходимым и целесообразным.

Учитывая, что должником не в полном объеме переданы запрашиваемые документы, судом отклоняются возражения ФИО3.

Исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд установил факт направления временным управляющим в адрес должника требования о предоставлении необходимых документов и сведений, касающихся деятельности должника, в связи с чем, с учетом положений статьи 64 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к выводу об обоснованности заявленного временным управляющим должника ФИО1 требования о возложении обязанности на руководителя индивидуального предпринимателя ФИО2 крестьянского (фермерского) хозяйства ФИО3 передать временному управляющему должника копии истребуемых документов должника.

Руководствуясь статьями 49, 66, 123, 156, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьями 32, 60 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»

О П Р Е Д Е Л И Л:

Принять уточненное заявление временного управляющего имуществом должника ФИО1 от 24.08.2020 об истребовании документов в редакции дополнительных пояснений от 26.08.2020.

Удовлетворить заявление временного управляющего имуществом должника ФИО1 в редакции уточнения от 24.08.2020 и дополнительных пояснений от 26.08.2020 об истребовании документов.

Истребовать у индивидуального предпринимателя ФИО2 крестьянского (фермерского) хозяйства ФИО3 копии следующих документов:

- Документы, подтверждающие права ИП КФХ ФИО3 на недвижимое имущество, земельный участок, технические паспорта в отношении следующих объектов: земельный участок кадастровый номер 63:30:0000000:511, здания кадастровые номера 63:30:0106004:116, 63:30:0106022:154.

- Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; либо перечень имущества должника с копиями (ПТС, ПСМ и т.п.)

- Договоры, соглашения, контракты, заключенные ИП КФХ ФИО3 со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года.

- Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ИП КФХ ФИО3 денежных обязательств перед контрагентами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

- Внутренние документы, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

- Протоколы собраний руководящих органов; приказы и распоряжения ФИО2 за последние три года;

- Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

- Лицензии;

- Сертификаты;

- Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

- Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

- Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.) в форме пояснительной записки;

- Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п. в форме пояснительной записки;

- Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей в форме пояснительной записки;

- Наименование и адреса организаций, в которых ИП КФХ ФИО3 является учредителем (участником), сведения о доле участия в форме пояснительной записки;

- Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ИП КФХ ФИО3 его функций и видов деятельности в форме пояснительной записки;

- Сведения об ИП КФХ ФИО3 и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

Определение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья ________________________________________________/Е.С. Докучаева