Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании 01 сентября 2021 года заявление финансового управляющего ФИО2 (вх.№17718 от 30.04.2021) об истребовании документов и имущества

по делу о несостоятельности (банкротстве) ФИО3, дата рождения - 10.10.1989, СНИЛС 15272933570, ИНН <***>, адрес регистрации: <...>,

при участии в заседании:

от финансового управляющего ФИО4, доверенность от 01.06.2021;

от иных лиц – не явились, извещены надлежащим образом;

установил:

Определением Арбитражного суда Самарской области от 01.03.2021 должник признан несостоятельным (банкротом) и в отношении него введена процедура реструктуризации долгов. Финансовым управляющим должника утвержден ФИО2.

Сведения о введении процедуры реструктуризации долгов гражданина опубликованы в газете «Коммерсант» №96(7058) от 05.06.2021.

Финансовый управляющий обратился в арбитражный суд с заявлением, в котором просит истребовать у ФИО3:

Истребовать у ФИО3 (дата рождения - 10.10.1989, СНИЛС 15272933570, ИНН <***>, адрес регистрации: <...> Д.240Б, кв.28):

1. Документы по движению денежных средств:

- сведения об открытых счетах в банках и кредитных организациях, расположенных за пределами территории Российской Федерации, а также поступлении и расходовании средств по зарубежным счетам должника;

- банковские пластиковые карты должника, выпущенные на его имя в банках и кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации и за пределами территории Российской Федерации;

- сведения о задолженности перед бюджетом РФ, физическими и юридическими лицами;

- копии справок о доходах физического лица ф. № 2-НДФЛ за 2017,2018,2019,2020 гг.;

- копии налоговых деклараций за 2017, 2018,2019, 2020;

2. Сведения об имуществе должника (на текущую дату):

- опись имущества гражданина, в том числе и залогового, с указанием залогодержателя;

- отчеты об оценке имущества;

- перечень транспортных средств;

- перечень объектов недвижимости на дату введения процедуры;

- перечень объектов незавершенного строительства на дату введения процедуры;

- перечень движимого имущества на дату введения процедуры,

перечень сырья, материалов и других аналогичных ценностей на дату введения процедуры;

- перечень объектов интеллектуальной собственности;

- сведения о местонахождении всего имеющегося имущества;

- сведения о договорах долевого участия в строительстве:

3. правоустанавливающая и техническая документация на имущество:

- технические паспорта БТИ на недвижимое имущество;

- кадастровые паспорта на объекты недвижимости и земельные участки;

- договоры купли-продажи и другие документы, подтверждающие переход и приобретение права собственности на имущество;

- акции и иное участие в коммерческих организациях и фондах;

- паспорта транспортных средств и свидетельства о регистрации транспортных средств в ГИБДД на следующие транспортные средства:

1) Марка и (или) модель,: VOLKSWAGEN TIGUAN Год выпуска: 2016, Идентификационный номер (VIN): <***>;

Номер шасси (рамы): -

Номер кузова (кабины): <***> Цвет кузова (кабины): ЧЕРНЫЙ Рабочий объем (см3): 1390.0 Мощность (кВт/л.с): 110.300/150.0 Легковые автомобили универсал

2) Марка и (или) модель: ОПЕЛЬ КОРСА Год выпуска: 2012

Идентификационный номер (VIN): <***> Номер шасси (рамы): -

Номер кузова (кабины): <***>

Цвет кузова (кабины): ЗЕЛЕНЫЙ

Рабочий объем (см3): 1229.0

Мощность (кВт/л.с): 63.300/86.0

Легковые автомобили комби (хэтчбек)

• иная документация согласно законодательству иных стран.

4. Документы по дебиторской задолженности:

• список всех дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности, основании и даты возникновения задолженности, адреса дебитора;

• все документы, подтверждающие наличие дебиторской задолженности: договоры, соглашения, платежные поручения и иное;

• направляемые ранее претензии, исковые заявления;

• документы по исполнительному производству (постановления Федеральной службы судебных приставов, исполнительные листы и прочие документы);

• иная документация согласно законодательству иных стран.

5. Документы по кредиторской задолженности:

• список всех кредиторов, с указанием размера кредиторской задолженности, основании и даты возникновения задолженности, адреса кредитора;

• документы, подтверждающие наличие кредиторской задолженности;

сумма обязательных платежей, возникших в период осуществления деятельности как ИП (в случае наличия);

документы по исполнительному производству (постановления ОССП, исполнительные листы и прочие);

• иная документация согласно законодательству иных стран.

6. Договоры, соглашения, контракты и иные сделки:

• договоры бытового подряда;

• договоры оказания услуг; договоры поставки;

• договоры купли-продажи;

• договоры цессии;

• кредитные договоры и соглашения;

• договоры залога;

• договоры с ценными бумагами;

• договоры с долями в уставном капитале;

• договоры с транспортными средствами,

• договоры на сумму свыше 300 000,00 (трёхсот тысяч) рублей (или эквивалента в валюте);

• прочие договоры

7.Иная документация, сведения:

• копия свидетельства о заключении брака;

• копия свидетельства о расторжении брака;

• копия брачного договора или справку о его отсутствии;

• копия соглашения (или судебного акта) о разделе имущества супругов, если оно принято в период с 07.12.2017 года до настоящего времени;

• копия свидетельства о рождении ребенка, если Вы является его родителем или опекуном;

• информация по международным системам расчетов и средств для ведения расчетных счетов в сети (например: WebMoney, Qiwi, PayPaL, BitCoin, ЯндексДеньги и другие аналоги).

• об известных Должнику уголовных и административных делах в отношении Должника, а также о наличии неснятой или непогашенной судимости.

8. Сведения и документы по трудовой деятельности, в том числе:

• Копии трудовых договоров;

• Копии приказов о назначении на должность.

(С учетом уточнений принятых определением суда от 10.08.2021).

Представитель финансового управляющего поддержал заявление, представил дополнительные документы.

Должник в судебном заседании не явился, извещен надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, в соответствии со ст.123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, представил дополнение к заявлению в котором указал, что до настоящее времени в адрес финансового управляющего сведений и документов подтверждающих наличие имущества не поступало.

На основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации данное судебное заседание рассмотрено в отсутствие лиц, участвующих в деле, по имеющимся в деле доказательствам.

Исследовав письменные материалы дела и оценив представленные заявителем доказательства, суд считает требования заявителя обоснованными и подлежащими удовлетворению частично по следующим основаниям.

В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

С даты вынесения арбитражным судом определения о введении процедуры реструктуризации долгов гражданина считать наступившими последствия, установленные статьями 213.9, 213.11, 213.12 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

В соответствии с п. 9 ст. 213.9 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Если гражданин не исполнил обязанности, предусмотренной в п. 9 ст. 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ (не представил сведений финансовому управляющему), управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств (абз. 2 п. 9 ст. 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ).

То есть законом о банкротстве прямо предусмотрена обязанность должника передать финансовому управляющему документацию.

Из материалов дела следует, что 30.03.2021 финансовым управляющим направлен запрос в адрес должника, с требованием передать документы и сведения, в соответствии со ст.ст. 20.3, 213.24. 213.25 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» №127-ФЗ.

В материалы дела от должника, запрашиваемые документы и сведения в материалы дела не поступили.

В ходатайстве финансового управляющего об истребовании документации содержится перечень документов и сведений, при истребовании которых суд обязан проверить как сам факт существования данных документов, так и наличие данных документов у лица, от которого они истребуются, с целью обеспечения исполнимости судебного акта.

В соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В соответствии с пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 07.12.2020 на основании заявления кредитора ФИО5 в лице финансового управляющего ФИО6 возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) ФИО3.

В соответствии с пунктом 6 статьи 213.5 Закона о банкротстве гражданин направляет в арбитражный суд отзыв на заявление о признании гражданина банкротом в порядке, предусмотренном статьей 47 настоящего Федерального закона.

Наряду с документами, предусмотренными пунктом 2 статьи 47 настоящего Федерального закона, к отзыву на заявление о признании гражданина банкротом прилагаются:

опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Форма представления данной описи утверждается регулирующим органом;

сведения о полученных физическим лицом доходах за период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом;

Согласно пункту 3 статьи 47 Закона о банкротстве, отсутствие отзыва должника и перечисленных документов не препятствует рассмотрению дела о банкротстве.

В силу пункта 1 статьи 60 Закона о банкротстве арбитражные суды рассматривают заявления и ходатайства арбитражного управляющего, в том числе о разногласиях, возникших между ним и кредиторами, а в случаях, предусмотренных названным законом, между ним и должником, жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов.

Согласно пункту 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

Из разъяснений, изложенных в пункте 41 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» (далее - Постановление № 45), при неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Указанные разъяснения применимы и в ходе процедуры реструктуризации долгов гражданина.

Конституционный Суд Российской Федерации неоднократно отмечал, что общеправовой принцип правовой определенности предполагает стабильность правового регулирования и исполнимость вынесенных судебных решений (постановление от 30.07.2001 № 13-П, постановление от 05.02.2007 № 2-П), судебные акты должны быть исполнимы реально и безусловно.

В рассматриваемом случае заявление финансового управляющего об истребовании документации содержит перечень документов и сведений, следовательно, при истребовании данных документов суд обязан проверить как сам факт существования данных документов, так и наличие данных документов у лица, от которого они истребуются, с целью обеспечения исполнимости судебного акта.

Суд обращает внимание, что если при рассмотрении дела о банкротстве будет установлено, что должник не представил необходимые сведения суду или финансовому управляющему при имеющейся у него возможности либо представил заведомо недостоверные сведения, это может повлечь неосвобождение должника от обязательств (абзац третий пункта 4 статьи 213.28 Закона).

Согласно пункту 43 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» для установления обстоятельств, связанных с непредставлением должником необходимых сведений или предоставлением им недостоверных сведений финансовому управляющему или суду, рассматривающему дело о банкротстве (абзац третий пункта 4 статьи 213.28 Закона о банкротстве), не требуется назначение (проведение) отдельного судебного заседания.

Указанные обстоятельства могут быть установлены на любой стадии дела о банкротстве должника в любом судебном акте, при принятии которого данные обстоятельства исследовались судом и были отражены в его мотивировочной части (например, в определении о завершении реструктуризации долгов или реализации имущества должника).

Согласно представленному в материалы дела ответу УМВД России по г. Самаре от 30.06.2021 за должником зарегистрированы транспортные средства: VOLKSWAGEN TIGUAN год выпуска: 2016, ОПЕЛЬ КОРСА год выпуска: 2012.

Таким образом, суд приходит к выводу о наличии у должника паспортов транспортных средств и свидетельства о регистрации транспортных средств в ГИБДД.

Принимая во внимание, что наличие иных запрашиваемых документов у ФИО3 и возможность их получения должником финансовым управляющим не доказаны, суд не может считать обоснованным заявление об истребовании у должника документации в остальной части.

В соответствии с абзацем пятым пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

С целью сбора доказательств, их анализа, разработки последовательных мероприятий по формированию конкурсной массы путем выявления и реализации имущества (активов) должника для расчетов с кредиторами, арбитражному управляющему предоставлено право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну (абзац седьмой пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

Соответствующие полномочия корреспондируют обязанности физических, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления по представлению запрошенных арбитражным управляющим сведений в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы (абзац 10 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

Следовательно, заявитель жалобы, помимо получения документов от должника, вправе обратиться с соответствующими запросами в различные органы и организации на предмет получения необходимых сведений о должнике.

В соответствии с разъяснениями пункта 22 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» следует учитывать, что в соответствии со статьями 309 и 310 ГК РФ должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения обязательства.

При предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным.

Разрешая вопрос о допустимости понуждения должника исполнить обязанность в натуре, суд учитывает не только положения ГК РФ, иного закона или договора, но и существо соответствующего обязательства.

Не может быть отказано в удовлетворении иска об исполнении обязательства в натуре в случае, когда надлежащая защита нарушенного гражданского права истца возможна только путем понуждения ответчика к исполнению в натуре и не будет обеспечена взысканием с ответчика убытков за неисполнение обязательства, например, обязанностей по представлению информации, которая имеется только у ответчика, либо по изготовлению документации, которую правомочен составить только ответчик.

По смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно, в частности, в случае гибели индивидуально-определенной вещи, которую должник был обязан передать кредитору, либо правомерного принятия органом государственной власти или органом местного самоуправления акта, которому будет противоречить такое исполнение обязательства (пункт 23 вышеназванного постановления от 24.03.2016 № 7).

При наличии объективной невозможности исполнить обязательство в натуре судебный акт о понуждении исполнить обязательство не будет отвечать принципу исполнимости.

В силу пункта 2 статьи 308.3 ГК РФ защита кредитором своих прав в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи не освобождает должника от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (глава 25).

По смыслу разъяснений, содержащихся в пункте 22 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», возлагаемая по суду обязанность по исполнению обязательства в натуре для ответчика должна быть объективно и субъективно исполнимой.

В пункте 23 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 №7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» разъяснено, что по смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ, кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно.

В соответствии с пунктом 26 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 №7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», по смыслу статьи 398 ГК РФ, при отсутствии у должника индивидуально-определенной вещи, которая подлежит передаче кредитору, кредитор не вправе требовать ее отобрания у должника и передачи.

Арбитражный суд также учитывает, что возложение на ответчика (должника) обязанности по доказыванию отрицательного факта отсутствия документов не предусмотрено процессуальным законодательством и не соответствует правовой позиции Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в определениях от 27.05.2015 № 302-ЭС14-7670, от 10.06.2015 № 305-ЭС15-2572, от 10.07.2017 № 305- ЭС17-4211.

Финансовым управляющим не доказано фактическое наличие у должника иной документации (сведений).

Из содержания вышеуказанных правовых норм следует необходимость выяснения судом вопроса о фактическом нахождении всех истребуемых документов и имущества у лица, к которому предъявлено требование об их передаче; судебный акт, обязывающий передать документы и имущество, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости.

При этом вопрос о наличии или отсутствии уважительных причин неисполнения требований не входит в предмет доказывания по настоящему спору; неисполнение обязанности по передаче документов должника и имущества может являться основанием для постановки вопроса о неприменении в отношении него правил об освобождении от дальнейшего исполнений обязательств перед кредиторами, но не является основанием для удовлетворения требования о передаче отсутствующих документов и имущества (аналогичная позиция сформулирована в постановлении Арбитражного суда Поволжского округа №Ф06-49636/2019 от 25.03.2021 по делу №А55-27136/2018).

В соответствии с разъяснениями, сформулированными в пункте 41 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» неисполнение гражданином обязанности по предоставлению сведений и документов, влечет возникновение у финансового управляющего лишь права на получение соответствующей информации из иных источников с использованием механизма, предусмотренного статьей 66 АПК РФ.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в абзаце 5 пункта 12 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан», неисполнение должником обязанности по представлению отзыва и документов, равно как и сообщение суду недостоверных либо неполных сведений, может являться основанием для неприменения в отношении должника правила об освобождении от исполнения обязательств.

В указанном смысле истребование в порядке установленном статьей 66 АПК РФ информации от должника, на которого законом уже возложена обязанность по представлению необходимых сведений и документов, необоснованно.

Кроме того, финансовым управляющим не пояснено каким-образом получение отдельных документов, истребованных обжалуемым судебным актом может повлиять на формирование конкурсной массы или ход процедуры банкротства; часть документов истребована с указанием на вероятностный характер их существования («при наличии»), что недопустимо по вышеуказанным основаниям; иные документы могут быть получены финансовым управляющим посредством обращения с запросом к третьим лицам, в том числе органам государственного и муниципального управления.

На основании вышеизложенного, суд полагает заявленные требования подлежащими частичному удовлетворению.

Руководствуясь ст.ст. 184, 185, 188, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст.ст. 60, 213.9 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1.Ходатайство заявление финансового управляющего ФИО2 (вх.№17718 от 30.04.2021) об истребовании документов и имущества удовлетворить – частично.

2.Обязать ФИО3 передать по акту приема-передачи финансовому управляющему ФИО2 следующие документы:

1. Сведения об имуществе должника (на текущую дату):

- опись имущества гражданина, в том числе и залогового, с указанием залогодержателя;

2. Паспорта транспортных средств и свидетельства о регистрации транспортных средств в ГИБДД на следующие транспортные средства:

1) Марка и (или) модель,: VOLKSWAGEN TIGUAN Год выпуска: 2016, Идентификационный номер (VIN): <***>;

Номер шасси (рамы): -

2) Марка и (или) модель: ОПЕЛЬ КОРСА Год выпуска: 2012

Идентификационный номер (VIN): <***> Номер шасси (рамы): -

Номер кузова (кабины): <***>

Цвет кузова (кабины): ЗЕЛЕНЫЙ

Рабочий объем (см3): 1229.0

Мощность (кВт/л.с): 63.300/86.0

Легковые автомобили комби (хэтчбек)

3. Документы по кредиторской задолженности:

- список всех кредиторов, с указанием размера кредиторской задолженности, основании и даты возникновения задолженности, адреса кредитора;

В остальной части отказать.

Определение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья

ФИО1