Гражданский кодекс часть 1

в деле о несостоятельности (банкротстве) Общества с ограниченной ответственностью «Глобус», 445047, г. Тольятти, Самарская область, ул. 40 лет Победы, 26, оф.202, ИНН 6321325065, ОГРН 1136320021969

при участии:

от заявителя – Серов А.В., паспорт;

от ответчика – предст. Родимов А.В., дов. от 31.01.2019;

от ПАО АКБ «Связь-Банк» – Баранкова Е.П., дов. 27.11.2018;

от иных лиц – не явились.

установил,

Определением суда от 15.11.2017 на основании заявления Грицаева Ильи Владимировича возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО «Глобус».

Определением суда от 17.01.2018 в отношении ООО «Глобус» введена процедура наблюдения. Временным управляющим утверждена Овчинникова Елена Александровна.

Решением суда от 13.06.2018 (резолютивная часть от 13.06.2018) ООО «Глобус» признано несостоятельным банкротом. В отношении должника открыто конкурсное производство. И.о. конкурсным управляющим утверждена Овчинникова Елена Александровна.

Определением суда от 31.07.2018 конкурсным управляющим утвержден Серов Алексей Владимирович.

В рамках исполнения возложенных обязанностей конкурсный управляющий должника обратился в суд с заявлением об истребовании от бывшего директора ООО «Глобус» Кулаева Александра Владимировича материальных ценностей, документов должника.

Определением суда от 23.01.2019 судом принято уточнение, согласно которому конкурсный управляющий просит истребовать:

«1. Бухгалтерские балансы за 3 года до введения процедуры наблюдения с отметкой ФНС РФ, с приложениями в т.ч.:

- отчет о прибылях и убытках;

- сведения о счетах в иностранной валюте в банках и иных кредитных организациях, действующих на территории Российской Федерации и за рубежом.

2. Все печати, штампы, клейма, пломбиры, используемые в деятельности предприятия в соответствии с книгой учёта печатей и штампов; книгу учёта печатей и штампов;

3. Финансово-хозяйственная документация предприятия:

- Первичные документы и приложения к ним, фиксирующие факт совершения хозяйственной операции и явившиеся основанием для бухгалтерских записей;

Лицевые счета рабочих и служащих - за время работы предприятия; Расчётные (расчётно-платёжные) ведомости; Инвентарные карточки и книги учёта основных средств;

- Кассовые книги, оборотные ведомости;

- Книги покупок и продаж;

- Сведения о полученных кредитах и займах;

Документы (протоколы заседаний инвентаризационных комиссий, инвентарные описи, акты, сличительные ведомости) об инвентаризации;

Документы (справки, акты, обязательства, переписка) по дебиторской задолженности, недостачах, растратах, хищениях;

Акты, ведомости последней переоценки и определения износа основных средств;

- Паспорта зданий, сооружений и оборудования, и переписка о паспортизации по ним;

Журналы регистрации исходящей и входящей корреспонденции и всю переписку ООО «Глобус» с момента образования и по настоящее время; .

Договоры, соглашения (хозяйственные, операционные, трудовые и другие); Договоры о материальной ответственности;

4. Всю символику ООО «Глобус», торговые знаки и иные знаки символики, геральдики и т. д., принадлежащие ООО «Глобус»;

5. Лицензии, сертификаты и патенты, выданные ООО «Глобус» соответствующими государственными органами;

6. Проектную документацию;

7. Все имеющиеся акты (и заключения) налоговых, аудиторских и иных проводимых проверок;

8. Реестр кредиторов по состоянию на день представления;

9. Перечень дебиторов по состоянию на день представления.

10. Все действующие и завершенные договоры за период с начала деятельности и по настоящее время с приложением по каждому такому договору документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения этих договоров.

11.Перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования (начальной и остаточной балансовой стоимости, процента износа), которыми ООО «Глобус» владел или владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям.

12. Перечень транспортных средств, принадлежавших ООО «Глобус»

13. Учредительные документы ООО «Глобус» с момента регистрации предприятия.

14. Фамилии, имена, отчества, наименование должности, контактные телефоны всех членов коллегиальных органов управления (совета директоров, совета учредителей и т.д.), руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера ООО «Глобус», всех иных лиц, которым в соответствии с учредительными документами или другим способом представлялось право первой и второй подписи на платежных документах, представляемых в банки и иные кредитные организации, право подписи на договорах и иных документах;

15. Перечень вложений в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние унитарные предприятия, членство и иное участие в некоммерческих организациях и т.д.».

Определением суда от 23.01.2019 к участию в рассмотрении обособленного спора в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен финансовый управляющий Кулаева Александра Владимировича Макридин Александр Михайловича.

Исследовав материалы дела, суд установил следующее.

В соответствии с частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Данная норма закрепляет обязанность в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса представить конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

Сама по себе непередача предыдущим руководителем новому необходимых документов не освобождает последнего от ответственности и не свидетельствует об отсутствии вины. Добросовестный и разумный руководитель обязан совершить действия по истребованию документации у предыдущего руководителя (применительно к статье 308.3 ГК РФ) либо по восстановлению документации иным образом (в частности, путем направления запросов о получении дубликатов документов в компетентные органы, взаимодействия с контрагентами для восстановления первичной документации и т.д.) (абзац 11 пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве»).

Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона.

Как следует из материалов дела, арбитражным управляющим в адрес должника, его руководителя Кулаева Александра Владимировича неоднократно предъявлялись требования о передаче соответствующих документов, однако документы временному управляющему, конкурсному управляющему в нарушение положений пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве своевременно и в полном объеме переданы не были.

Согласно Сведениям из Единого государственного реестра юридических лиц в отношении ООО «Глобус» на 19.01.2018 директором ООО «Глобус» указан Кулаев Александр Владимирович, о чем 11.11.2013 внесена запись в Единый государственный реестр юридических лиц.

После введения в отношении должника процедуры конкурсного производства документы и имущество должника в предусмотренном законом порядке также не были переданы.

Указанные документы и имущество также не переданы в ходе рассмотрения настоящего заявления, несмотря на имевшуюся возможность (судебное разбирательство откладывалось).

Какие-либо значимые доводы о причинах непредоставления документов, имущества ответчиками не приведены, доводы о неправильной адресации арбитражным управляющим запросов не являются основаниями для отказа от передачи документов и имущества, учитывая, что такие запросы направлялись по известным адресам ответчиков, их неполучение последними является их риском (статья 165.1 ГК РФ), при этом из материалов дела следует, что ответчикам с очевидностью известно об обстоятельствах возбуждения и ходе дела о банкротстве, в связи с чем они должны знать и о возложенных на них законом обязанностях.

Обязанность по обеспечению сохранности имущества и документов должника возложена на руководителя законом, в связи с чем требование в отношении него обоснованно.

Арбитражный управляющий обязан в силу закона действовать разумно и добросовестно при осуществлении своих полномочий, для реализации мероприятий процедуры наблюдения, конкурсного производства и достижения ее целей, поэтому совершение арбитражным управляющим действий по истребованию названных документов и имущества у руководителя ООО «Глобус» становится необходимым и целесообразным.

Доводы отзыва ответчика о принятии им мер к передаче документов должника и уклонении конкурсного управляющего от их получения, судом оценены критически. Из материалов обособленного спора следует и не отрицается конкурсным управляющим, что им не были получены документы, направленные ответчиком в адрес конкурсного управляющего 03.08.2018 в соответствии с представленными почтовыми описями и квитанциями. Данное обстоятельство объяснено конкурсным управляющим техническими сложностями, неполучением уведомления о наличии почтового отправления в его адрес, в связи с чем направленные документы, были возвращены отправителю. В то же время, с указанной даты прошло более шести месяцев, т.е. значительный период времени, за который имелась возможность неоднократно реализовать процесс передачи соответствующей документации. Однако указанное не было осуществлено. Соответствующая обязанность не выполнена и на дату судебного заседания, из объяснений представителя ответчика следует, что подготовлен акт приема-передачи документации, однако сама документация не передана.

В связи с вышеизложенным, учитывая положения статьи 38, части 5 статьи 42 Закона о банкротстве, суд считает необходимым ходатайство арбитражного управляющего удовлетворить, обязав бывшего руководителя (директора) ООО «Глобус» Кулаева Александра Владимировича передать конкурсному управляющему должника Серову Алексею Владимировичу в срок не позднее 10 дней с даты принятия настоящего судебного акта, следующие документы, печати, штампы, материальные и иные ценности:

1. Бухгалтерские балансы за 3 года до введения процедуры наблюдения с отметкой ФНС РФ, с приложениями в т.ч.:

- отчет о прибылях и убытках;

3. Финансово-хозяйственная документация предприятия:

- Кассовые книги, оборотные ведомости;

- Книги покупок и продаж;

- Сведения о полученных кредитах и займах;

Акты, ведомости последней переоценки и определения износа основных средств;

- Паспорта зданий, сооружений и оборудования, и переписка о паспортизации по ним;

Журналы регистрации исходящей и входящей корреспонденции и всю переписку ООО «Глобус» с момента образования и по настоящее время;

5. Лицензии, сертификаты и патенты, выданные ООО «Глобус» соответствующими государственными органами;

6. Проектную документацию;

7. Все имеющиеся акты (и заключения) налоговых, аудиторских и иных проводимых проверок;

8. Перечень кредиторов по состоянию на дату введения конкурсного производства.

9. Перечень дебиторов по состоянию на дату введения конкурсного производства.

11. Перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования (начальной и остаточной балансовой стоимости, процента износа), которыми ООО «Глобус» владел или владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям.

12. Перечень транспортных средств, принадлежавших ООО «Глобус»

13. Учредительные документы ООО «Глобус» с момента регистрации предприятия.

14. Сведения о фамилиях, именах, отчествах, наименовании должности, контактные телефоны всех членов коллегиальных органов управления (совета директоров, совета учредителей и т.д.), руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера ООО «Глобус», всех иных лиц, которым в соответствии с учредительными документами или другим способом представлялось право первой и второй подписи на платежных документах, представляемых в банки и иные кредитные организации, право подписи на договорах и иных документах;

В части перечня кредиторов и дебиторов, суд полагает необходимым его составление на дату введения конкурсного производства, поскольку указанной датой полномочия руководителя должника прекращены (п. 2 ст. 126 Закона о банкростве).

Исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства по правилам статьи 71 АПК РФ, суд с учетом положений статьи 126 Закона о банкротстве, статьи 65 АПК РФ, суд приходит к выводу об обоснованности заявленных арбитражным управляющим требований о возложении обязанности на руководителя передать арбитражному управляющему истребуемую документацию, имущество должника.

Руководствуясь ст.ст. 184, 185, 223-225 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

Удовлетворить заявление конкурсного управляющего Общества с ограниченной ответственностью «Глобус» Серова Алексея Владимировича об обязании бывшего руководителя должника Кулаева Александра Владимировича передать документы и печати, штампы, материальные и иные ценности.

Обязать бывшего руководителя (директора) Общества с ограниченной ответственностью «Глобус» Кулаева Александра Владимировича передать конкурсному управляющему должника Серову Алексею Владимировичу в срок не позднее 10 дней с даты принятия настоящего судебного акта, следующие документы, печати, штампы, материальные и иные ценности:

1. Бухгалтерские балансы за 3 года до введения процедуры наблюдения с отметкой ФНС РФ, с приложениями в т.ч.:

- отчет о прибылях и убытках;

3. Финансово-хозяйственная документация предприятия:

- Кассовые книги, оборотные ведомости;

- Книги покупок и продаж;

- Сведения о полученных кредитах и займах;

Акты, ведомости последней переоценки и определения износа основных средств;

- Паспорта зданий, сооружений и оборудования, и переписка о паспортизации по ним;

5. Лицензии, сертификаты и патенты, выданные ООО «Глобус» соответствующими государственными органами;

6. Проектную документацию;

7. Все имеющиеся акты (и заключения) налоговых, аудиторских и иных проводимых проверок;

8. Перечень кредиторов по состоянию на дату введения конкурсного производства.

9. Перечень дебиторов по состоянию на дату введения конкурсного производства.

11. Перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования (начальной и остаточной балансовой стоимости, процента износа), которыми ООО «Глобус» владел или владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям.

12. Перечень транспортных средств, принадлежавших ООО «Глобус»

13. Учредительные документы ООО «Глобус» с момента регистрации предприятия.

Определение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его вынесения с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья ________________________________________________/Гольдштейн Д.К.