Гражданский кодекс часть 1

Определением Арбитражного суда Самарской области от 10.02.2020г. в отношении ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс»,ИНН <***> введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утвержден ФИО2.

Временный управляющий обратился в арбитражный суд с заявлением, в котором просит истребовать у генерального директора ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс» (юр.адрес: 446810, Самарская область, Кошкинский район, железнодорожная станция Погрузная, ул. Первомайская, д. 110-А, ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО3 следующие, надлежащим образом заверенные, копии документов:

1.Выписку из ЕГРЮЛ с указанием персональных данных руководителя и учредителей.

2.Бухгалтерская отчетность за 2019-2020г.г. с поквартальной разбивкой (бух. баланс, отчет о прибылях и убытках, отчет о движении денежных средств, отчет об изменении капитала).

3.Перечень кредиторов с указанием их адресов и размеров основной задолженности, пеней, штрафов и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору (с указанием №договора) и сроки наступления их исполнения;

4.Перечень дебиторов с указанием их адресов и размеров основной задолженности, пеней, штрафов и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому дебитору (с указанием № договора) и сроки наступления их исполнения;

5.Справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций;

6.Справка о задолженности по зарплате на текущую дату;

7.Копии хозяйственных договоров по тем сделкам, по которым числится дебиторская и кредиторская задолженность;

8.Расшифровки к отчетам о прибылях и убытках (операционные доходы/расходы) за 2019 год.

9.Движение основных средств в 2016-2020 гг. (с указанием первоначальной стоимости, суммы износа, остаточной стоимости по группам ОС). Перечень основных средств;

10.Копии договоров реализации крупных основных средств за период 2016-2020 гг.;

11.Расшифровка нематериальных активов;

12.Расшифровка запасов;

13.Расшифровка прочих внеоборотных и оборотных активов;

14.Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог ит.п.);

15.Расшифровка краткосрочных займов и кредитов с указанием кредитора, суммы задолженности, даты возникновения задолженности, № договора (предоставить копию договоров).

16.Расшифровка долгосрочных займов и кредитов с указанием кредитора, суммы задолженности, даты возникновения задолженности, № договора (предоставить копию договоров по задолженности).

17.Расшифровка краткосрочных финансовых вложений с указанием дебитора, суммы задолженности, даты возникновения задолженности, № договора (предоставить копию договоров по вложениям).

18.Расшифровка долгосрочных финансовых вложений с указанием на дебитора, суммы задолженности, даты возникновения задолженности, № договора (предоставить копию договоров по вложениям);

19.Материалы судебных процессов ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс»;

20.Материалы налоговых проверок ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс»;

21.Материалы инвентаризации имущества ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс»;

22.Документы, содержащие сведения о составе органов управления ООО «Абсолют», а также о лицах, имеющих право давать обязательные для ООО «Абсолют» указания либо возможность иным способом определять его действия;

23.Сведения об аффилированных лицах ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс»;

24.Документы, подтверждающие права ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс» на недвижимое имущество, земельные участки;

25.Внутренние документы ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс», подтверждающие полномочия руководящих органов;

26.Номера расчетного и иных счетов ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков, выписки по счетам за период с 01.01.2016 по настоящее время;

27.Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг);

28.Сведения об основных объектах, незавершенных строительством, в т.ч. степень готовности объектов; размер средств, необходимых для завершения строительных работ, и срок возможного пуска в эксплуатацию объектов, целесообразность завершения строительных работ либо консервации;

29.Сведения о притязания третьих лиц на имущество ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс» (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей);

30.Сведения о фактической численности работников ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс», утвержденное штатное расписание;

31.Сведения о выданных доверенностях;

32.Наименование и адреса организаций, в которых ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

33.Иные документы, регулирующие деятельность ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс».

ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс» заявленные требования считает не подлежащими удовлетворению по доводам представленного отзыва, указывает на то, что с 30.03.2020 ФИО3 не является единоличным исполнительным органом должника, явка в судебное заседание не обеспечена.

ФИО6 представил отзыв, просит отказать в удовлетворении заявленных требований, поскольку временным управляющим неверно выбран субъектный состав при направлении настоящего заявления.

Заявитель в судебное заседание не явился, судом в порядке статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации извещен надлежащим образом.

На основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации данное судебное заседание рассмотрено в отсутствии временного управляющего ФИО2, ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс», по имеющимся в деле доказательствам.

Исследовав материалы дела, суд установил следующее.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ на дату подачи настоящего заявления 10.04.2020 генеральным директором ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс» (юр.адрес: 446810, Самарская область, Кошкинский район, железнодорожная станция Погрузная, ул. Первомайская, д. 110-А, ИНН <***>, ОГРН <***>) является ФИО3.

21.02.2020 и 17.03.2020 в адрес временного управляющего ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс» письмами от 17.02.2020 исх.№02/12 и от 11.03.2020 исх.№03/03 документы, необходимые для проведения анализа финансово-хозяйственной деятельности ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс» поступили лишь частично.

02.04.2020 временным управляющим ООО «Промышленно-нефтяная компания ВолгаАльянс» ФИО2 был направлен запрос ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс» о предоставлении документов, необходимых для проведения анализа финансово-хозяйственной деятельности ООО «Промышленно-нефтяная компания ВолгаАльянс» в полном объеме, в том числе для возможности проверки и подготовке заключений о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства, а также о наличии (отсутствии) оснований для оспаривания сделок.

Тем не менее, до настоящего времени запрашиваемые документы временному управляющему ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс» не представлены, что делает невозможным в полном объеме проанализировать деятельность ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс».

Таким образом, генеральным директором ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс» ФИО3 не представлены в полном объеме, запрашиваемые временным управляющим ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс» ФИО2, документы, что препятствует осуществлению временным управляющим, возложенных на него обязанностей.

В соответствии со статьей 223 АПК РФ, статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным названным Кодексом с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

Частью 4 статьи 66 АПК РФ установлено, что лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

В силу пункта 1 статьи 67 Закона о банкротстве временный управляющий обязан в том числе проводить анализ финансового состояния должника, вести реестр требований кредиторов, созывать и проводить первое собрание кредиторов.

Согласно пунктам 1 и 2 статьи 70 Закона о банкротстве анализ финансового состояния должника проводится в целях определения достаточности принадлежащего должнику имущества для покрытия расходов в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражным управляющим, а также в целях определения возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника в порядке и в сроки, которые установлены настоящим Федеральным законом. Если в соответствии с законодательством Российской Федерации ведение бухгалтерского учета и составление финансовой (бухгалтерской) отчетности должника подлежат обязательному аудиту, анализ финансового состояния проводится на основании документов бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности должника, достоверность которых подтверждена аудитором. При отсутствии документов бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности должника, достоверность которых подтверждена аудитором, в том числе в связи с неисполнением должником обязанности по проведению обязательного аудита, временный управляющий для проведения анализа финансового состояния должника привлекает аудитора, оплата услуг которого осуществляется за счет средств должника.

Согласно пункту 2 статьи 67 Закона о банкротстве временный управляющий обязан представить в арбитражный суд отчет о своей деятельности и протокол первого собрания кредиторов с приложением документов, определенных пунктом 7 статьи 12 названного Федерального закона, не позднее чем за пять дней до даты заседания арбитражного суда, указанной в определении арбитражного суда о введении наблюдения. К отчету временного управляющего прилагаются заключения о финансовом состоянии должника, о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок должника; обоснование возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника, целесообразности введения последующих применяемых в деле о банкротстве процедур.

Для исполнения возложенных на него обязанностей временный управляющий, в силу статьи 66 Закона о банкротстве, вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника. Органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

В соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Пунктом 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ) предусмотрен перечень документов, которые обязано хранить общество по месту нахождения его единоличного исполнительного органа.

В соответствии со статьями 6 и 7 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон N 402-ФЗ) организации обязаны вести бухгалтерский учет и хранение учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела. Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Вместе с тем, обращаясь в суд с требованием о передаче документации, временный управляющий в силу статьи 65 АПК РФ должен доказать факт нахождения истребуемой документации у ответчика и намеренного уклонения последнего от их передачи.

Само по себе указание на необходимость передачи документов, без доказательства их наличия у ответчика, не может свидетельствовать об уклонении последнего от их передачи.

В рассматриваемом случае судом установлено, что руководителем должника не исполнена обязанность по передаче временному управляющему имеющихся в его распоряжении документов.

Временный управляющий ходатайство об уточнении заявленных требований не представил, вопреки доводам должника о направлении истребуемой документации.

К доводам ФИО3 суд относится критически, ввиду следующего.

Как усматривается из материалов дела, смена руководителей Общества произошла 17.04.2020 запись № 2206300499766.

В силу ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, бремя опровержения доводов временного управляющего переходит на бывшего руководителя должника, в данном случае ФИО3, который имеет для этого объективные возможности, исходя из особенностей рассматриваемых правоотношений.

При рассмотрении заявлений об истребовании документации необходимо исследовать вопрос фактического нахождения всех истребуемых документов у ответчиков, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками не исполнимости (статья 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Основанием же для отказа в удовлетворении такого ходатайства может служить факт передачи документов и материальных ценностей либо наличие безусловных доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности бывшего руководителя передать документы общества.

В соответствии с пунктами 1, 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Порядок назначения или избрания органов юридического лица определяется законом и учредительными документами. Лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

Обязанность обеспечения руководством Общества сохранности документации, относящейся к его хозяйственной деятельности, включая документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе, первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерскую (финансовую) отчетность установлена положениями статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью».

При этом, в материалы дела не представлено со стороны ФИО3 бывшего руководителя Общества доказательств передачи документации, относящейся к хозяйственной деятельности Общества, включая документов, подтверждающих права общества на имущество, находящееся на его балансе, первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности в адрес вновь избранного генерального директора Общества ФИО7, в том числе акт приема - передачи документов, в связи с чем суд приходит к выводу о наличии истребуемых документов непосредственно у ФИО3

При этом суд полагает необходимым отметить, что бывший директор Общества ФИО3, действуя добросовестно, должен был передать документы и материальные ценности ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс» в адрес ФИО7, путем подписания соответствующего акта приема-передачи, во избежание предъявления соответствующих требований о необходимости передачи той или иной документации в адрес последнего. Указанное не находит своего подтверждения в материалах настоящего обособленного спора.

При указанных обстоятельствах, суд оценив представленные в материалы дела доказательства, на основании положений статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, считает необходимым удовлетворить заявленные требования в полном объеме.

Руководствуясь статьями 66, 156, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, 64 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»,

ОПРЕДЕЛИЛ:

Истребовать у генерального директора ООО «Промышленно-нефтяная компания Волга-Альянс» (юр.адрес: 446810, Самарская область, Кошкинский район, железнодорожная станция Погрузная, ул. Первомайская, д. 110-А, ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО3 следующие, надлежащим образом заверенные, копии документов: