Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Самарской области в составе председательствующего судьи Докучаевой Е.С., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Синицыным М.В., рассмотрев 27 июня 2022 года в судебном заседании заявление временного управляющего должника от 02.12.2021 вх.№338089 об истребовании документов, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Субботинское», ИНН <***>, ОГРН <***>, 443004, <...>,

при участии в судебном заседании до и после перерыва:

от конкурсного управляющего – не явился, извещен надлежащим образом;

от ФИО1 – представитель ФИО2, доверенность от 16.05.2022;

от иных лиц – не явились, извещены надлежащим образом,

В судебном заседании, открытом 22.06.2022, в соответствии со статьей 163 АПК РФ, объявлялся перерыв до 27.06.2022 до 09 часов 40 минут, информация о котором размещена на официальном сайте Арбитражного суда Самарской области в сети Интернет по веб-адресу: http://www.samara.arbitr.ru.

установил:

Акционерное общество коммерческий банк «ГАЗБАНК» обратилось в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью «Субботинское», ИНН <***>, ОГРН <***> несостоятельным (банкротом), мотивируя заявленные требования наличием задолженности в размере 198 758 934 руб. 29 коп., из которых: основной долг 100 000 000 руб., проценты 54 722 591 руб. 13 коп., неустойка за просрочку процентов 14 636 343 руб. 16 коп., неустойка за просрочку основного долга 29 400 000 руб., как обеспеченного имуществом должника.

Определение Арбитражного суда Самарской области от 24.09.2021 в отношении должника введена процедура наблюдения.

Временный управляющий обратился в Арбитражный суд Самарской области заявлением, в котором просит:

«Истребовать у исполнительного органа ООО «Субботинское» - ФИО1 копии бухгалтерской и иной документации должника, в том числе:

1. Базу 1С;

2. Учредительные документы ООО «СУББОТИНСКОЕ» (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями;

3. Документы, подтверждающие права ООО «СУББОТИНСКОЕ», на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт, транспортные средства, иное имущество должника;

4. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года);

5. Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям».

6. Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов.

7. Расшифровка краткосрочных финансовых вложений.

8. Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике,

9. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

10. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения, с приложением оригиналов подтверждающих документов (договоры, платежные поручения, первичные документы, акты оказанных услуг и т.п., судебные решения, исполнительные листы, постановления службы судебных приставов, карточка счета по каждому дебитору и кредитору), акты сверок и переписка с контрагентами. Пояснения, при наличии дебиторской задолженности с пропущенным сроком исковой давности о причинах пропуска срока;

11. Внутренние документы ООО «СУББОТИНСКОЕ», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

12. Протоколы собраний руководящих органов ООО «СУББОТИНСКОЕ» за период с 2016;

13. Приказы и распоряжения директора за период с 2016;

14. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

15. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «СУББОТИНСКОЕ» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

16. Номера расчетного и иных счетов ООО «СУББОТИНСКОЕ», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

17. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «СУББОТИНСКОЕ» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.)

18. Справку о задолженности ООО «СУББОТИНСКОЕ» перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

19. Лицензии (при наличии таковых);

20. Сертификаты (при наличии таковых);

21. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

22. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

23. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

24. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;

25. Сведения о внутренней структуре ООО «СУББОТИНСКОЕ», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

26. Сведения о фактической численности работников ООО «СУББОТИНСКОЕ» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

27. Сведения о наличии задолженности по выплате заработной платы, с приложением подтверждающих документов (при наличии задолженности);

28. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

29. Наименование и адреса организаций, в которых ООО «СУББОТИНСКОЕ» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

30. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «СУББОТИНСКОЕ», его функций и видов деятельности;

31. Сведения об ООО «СУББОТИНСКОЕ», и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

32. Документы по личному составу должника, расчетные листки;

33. Иные документы, относящиеся к деятельности должника.

Некоторые из вышеперечисленных сведений, можно представить в форме следующих справок:

Справки из органов, осуществляющих государственную регистрацию прав:

1. МРЭО ГИБДД о транспортных средствах

2. Гостехнадзор - об объектах повышенной опасности и тракторах

3. Если регистрация предприятия до 1998 года - из БТИ об объектах недвижимости

4. Если регистрация предприятия до 2002 года - из Комитета по землепользованию администрации о составе и величине земельных участков на правах аренды и владения.

5. Федеральная регистрационная служба - о правах на объекты недвижимости и земельные участки.

6. Служба судебных приставов - об имеющихся на исполнении исполнительных документах в отношении предприятия-должника.

7. Инспекция ФНС - а) справка об открытых счетах; б) полная выписка из ЕГРЮЛ с указанием участия в других юридических лицах; в) справка о задолженности по обязательным платежам; г) справка об имеющейся информации о зарегистрированных правах в качестве плательщика налогов с владельцев транспортных средств, земельного налога, налога на имущество по недвижимости.

8. Справки из банков об остатках денежных средств.

2. Выдать исполнительный лист на вынесенное определение суда.

Решением Арбитражного суда Самарской области от 20.12.2021 (резолютивная часть объявлена 08.12.2021) общество с ограниченной ответственностью «Субботинское», ИНН <***>, ОГРН <***> признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим должника утверждена ФИО3.

18.01.2022 через сервис подачи документов в электронном виде «Мой Арбитр» от конкурсного управляющего должника поступили объяснения, в которых указывает, что в настоящее время конкурсным управляющим должника ведутся переговоры по передаче документов, печатей, материальных и иных ценностей от руководителя организации и временного управляющего (в пределах наличия у них документов и ценностей).

Указанные объяснения принимаются судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

19.01.2022 через сервис подачи документов в электронном виде «Мой Арбитр» от ФИО1 поступил отзыв на заявление, в котором просит в удовлетворении заявления отказать.

20.05.2022 через сервис подачи документов в электронном виде «Мой Арбитр» от конкурсного управляющего должника поступило ходатайство о приобщении документов: копии акта приема-передачи документов от ФИО1 и временного управляющего должника ФИО4; копии акта приема-передачи документов, заключенного между арбитражным управляющим ФИО4 и конкурсным управляющим ФИО3

25.05.2022 в судебном заседании от ФИО1 поступили письменные пояснения.

24.06.2022 через сервис подачи документов в электронном виде «Мой Арбитр» от конкурсного управляющего должника поступили письменные объяснения.

27.06.2022 в судебном заседании представитель ФИО1 возражал против удовлетворения заявления по основаниям, изложенным в письменном отзыве.

Иные лица, участвующие в деле явку представителей в судебное заседание не обеспечили, о времени и месте его проведения извещены надлежащим образом в соответствии со статьей 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. В соответствии с частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие указанных лиц.

Исследовав письменные материалы дела, оценив доказательства, представленные в материалы дела, суд приходит к следующему.

Дела о несостоятельности (банкротстве) в силу части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) и пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве, Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)») рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве установлено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В соответствии с пунктом 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

В обоснование заявленного ходатайства временный управляющий должника ссылается на следующие обстоятельства.

03.11.2021 временным управляющим в адрес исполнительного органа должника направлен запрос о предоставлении копий бухгалтерской и иной документации должника временному управляющему. 09.11.2021 запрос получен.

Копии документов временному управляющему руководителем должника не переданы.

Согласно выписки из ЕГРЮЛ, по состоянию на 24.11.2021 руководителем общества с ограниченной ответственностью «Субботинское» являлся ФИО1.

Возражая против удовлетворения заявления, ФИО1 ссылается на следующие обстоятельства.

Сопроводительным письмом от 02.12.2021 №21 должник направил в адрес временного управляющего запрашиваемые документы.

Полномочия временного управляющего прекращены, конкурсным управляющим назначена ФИО3.

Обязанность должника по предоставлению документов временному управляющему регулируется Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», а именно, пунктом 3.2 статьи 64, согласно которому не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В силу пункта 2 статьи 66 Закона о банкротстве органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

В соответствии с п. 3.2. ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В соответствии со ст. 81 АПК РФ лицо, участвующее в деле, представляет арбитражному суду свои объяснения об известных ему обстоятельствах, имеющих значение для дела, в письменной или устной форме. По предложению суда лицо, участвующее в деле, может изложить свои объяснения в письменной форме.

В настоящее время в отношении ООО «Субботинское» открыто конкурсное производство, утвержден конкурсный управляющий.

В соответствии с п. 1. ст. 129 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Таким образом, интерес в получении копий документов имеется исключительно у временного управляющего. В ходе процедуры конкурсного производства передача копий документов не требуется.

В соответствии с п. 2. ст. 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

На основании части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие орган или должностное лицо (часть 1 статьи 65 АПК РФ).

Основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании материальных ценностей и документов может служить, в частности подтвержденный документально факт предоставления документов и материальных ценностей; либо представление доказательств, свидетельствующих о принятии всех необходимых мер для своевременной передачи документов и ценностей; либо представление доказательств, подтверждающих отсутствие истребуемых документов и ценностей у бывшего руководителя должника.

Таким образом, согласно совокупности изложенных норм, при обращении в суд с ходатайством об истребовании каких-либо документов или сведений, управляющий должен обосновать не только необходимость ему этих документов и сведений, но и невозможность их получения.

Доказательства предоставления документов общества с ограниченной ответственностью «Субботинское», в соответствии с требованием конкусрного управляющего, представлены должником в материалы дела.

В соответствии с пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Предусмотренное абзацем седьмым пункта 1 статьи 66 Закона о банкротстве право временного управляющего получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника, не является абсолютным и реализуется с учетом особенностей процедуры банкротства должника, в которой арбитражный управляющий выполняет предусмотренные законом функции.

В силу пункта 1 статьи 67 Закона о банкротстве временный управляющий обязан в том числе проводить анализ финансового состояния должника, вести реестр требований кредиторов, созывать и проводить первое собрание кредиторов.

Предусмотренная пунктом 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве обязанность предоставления руководителем должника документации временному управляющему обусловлена, прежде всего, необходимостью осуществления последним анализа финансового состояния должника в целях определения достаточности принадлежащего должнику имущества для покрытия расходов в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражным управляющим, а также в целях определения возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника в порядке и в сроки, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Таким образом, обстоятельства, являющиеся основаниями для передачи руководителем должника документации временному управляющему, при рассмотрении обособленного спора в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Субботинское» отпали, что исключает наличие у суда оснований для удовлетворения заявленных временным управляющим должника требований об обязании руководителя должника передать документацию должника.

Как установлено в статье 126 Закона о банкротстве, с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации,

Законодатель, возложивший обязанность по передаче документов и имущества должника на руководителя должника, не ставит ее исполнение в зависимость от возможностей конкурсного управляющего либо суда восстановить документацию путем ее истребования у третьих лиц.

Наличие имущества у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона, в связи с чем именно руководитель должника обязан доказывать наличие уважительных причин непредставления такого имущества.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника в течение трех дней со дня утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу ему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Как разъяснено в абзаце втором пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», конкурсный управляющий вправе требовать от руководителя по суду исполнения в натуре обязанности по передаче документации применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ).

На заявление арбитражного управляющего об обязании передать документацию распространяются общие требования процессуального законодательства, предъявляемые к форме и содержанию иска.

Так, при обращении в суд с соответствующим заявлением конкурсный управляющий должен сформулировать предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемых документов (пункт четвертый части 2 статьи 125 АПК РФ). При этом степень должной конкретизации требования арбитражного управляющего об обязании передать документы оценивается судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечения реальной возможности осуществления управляющим возложенных на него полномочий. Например, обращенное к бывшему руководителю требование о предоставлении договоров за определенный период не обязательно предполагает указание точных дат составления договоров и их номеров, которые управляющий может не знать.

Вместе с тем в отношении исполнения обязанности по передаче конкурсному управляющему имущества должника специальное средство защиты, предусмотренное пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, может быть использовано арбитражным управляющим в ситуации, когда бывший руководитель должника уклоняется (отказывается) от участия в приемке-передаче имущества, владение которыми должник не утратил.

Для возложения обязанности по предоставлению документов ответчик должен обладать этими документами либо (при их отсутствии) иметь возможность их восстановления. В том случае, если он не обладает необходимыми документами и не имеет возможности их восстановления, обязанность по их передаче возложена на него быть не может (определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 № 306-ЭС19-2986). Это, в свою очередь, исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении им в натуре обязанности, предусмотренной абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве (абзац первый пункта 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств»).

Таким образом, удовлетворяя заявление конкурсного управляющего, суд должен быть в достаточной степени уверен в возможности исполнения судебного акта ответчиком, исходя из совокупности представленных доказательств.

19.01.2022 через сервис подачи документов в электронном виде «Мой Арбитр» от ФИО1 поступил отзыв на заявление, в котором сообщает, что сопроводительным письмом от 02.12.2021 №21 должник направил в адрес временного управляющего запрашиваемые документы, в связи с чем просит в ходатайстве об истребовании документов отказать.

В материалы дела представлены акт приема-передачи документов от ФИО1 и временного управляющего должника ФИО4, акт приема-передачи документов, заключенный между арбитражным управляющим ФИО4 и конкурсным управляющим ФИО3

Учитывая вышеизложенное, в удовлетворении заявления временного управляющего должника, в редакции объяснений конкурсного управляющего должника от 18.01.2022, 24.06.2022, об истребовании у исполнительного органа общества с ограниченной ответственностью «Субботинское» - ФИО1 копии бухгалтерской и иной документации должника, следует отказать.

Руководствуясь статьями 49, 66, 156, 163, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьями 32, 60 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»

ОПРЕДЕЛИЛ:

Принять объяснения конкурсного управляющего должника от 18.01.2022, 24.06.2022, к заявлению от 02.12.2021 вх.№338089 об истребовании документов.

Отказать в удовлетворении заявления временного управляющего должника, в редакции объяснений конкурсного управляющего должника от 18.01.2022, 24.06.2022, об истребовании у исполнительного органа общества с ограниченной ответственностью «Субботинское» - ФИО1 копии бухгалтерской и иной документации должника.

Определение может быть обжаловано в десятидневный срок в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья Е.С. Докучаева