Гражданский кодекс часть 1

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «СГ-Юниверсал Трейдинг Рус» (190068, Санкт-Петербург, просп. Римского-Корсакова, д. 3, ИНН <***>, ОГРН <***>),

при участии:

от конкурсного управляющего – представителя ФИО3 (доверенность от 16.05.2018),

от иных лиц, участвующих в деле, - представители не явились, извещены,

установил:

определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области (далее – арбитражный суд) от 25.05.2018 (резолютивная часть объявлена 22.05.2018) признано обоснованным заявление ООО «КОМТРЕЙД» о признании несостоятельным (банкротом) ООО «СГ-Юниверсал Трейдинг Рус» (далее – должник), в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО1.

Сведения о введении процедуры наблюдения в отношении должника опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 02.06.2018 № 95.

В арбитражный суд 13.08.2018 обратился временный управляющий должника с заявлением об истребовании документов у ликвидатора должника ФИО2.

Определением арбитражного суда от 08.09.2018 ходатайство временного управляющего принято к производству и назначено к рассмотрению в судебном заседании на 23.10.2018.

Решением арбитражного суда от 11.10.2018 (резолютивная часть объявлена 09.10.2018) должник признан несостоятельным банкротом, в его отношении открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден ФИО1, рассмотрение итогов процедуры назначено на 02.04.2019.

До начала рассмотрения заявления по существу из уполномоченного и регистрирующего органа поступили сведения о месте жительства ФИО2, а также информация о том, что ООО «СГ-Юниверсал Трейдинг Рус» не находится в стадии ликвидации, в стадии ликвидации находится ООО «УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ «СГ-ХОЛДИНГ», являющаяся согласно выписке из ЕГРЮЛ управляющей организацией должника, ликвидатором которой является ФИО2.

Определением арбитражного суда от 23.10.2018 рассмотрение обособленного спора отложено на 27.11.2018 в связи с необходимостью направления уточнений в адрес ответчика.

К судебному заседанию конкурсным управляющим представлено заявление в уточненном виде с доказательствами направления запроса в адрес ФИО2.

В настоящем судебном заседании представитель конкурсного управляющего поддержал заявление в полном объеме; иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом уведомлены о дате, месте и времени рассмотрения заявленияне явились, в соответствии со статьями 121, 123 АПК РФ извещены о месте и времени проведения судебного заседания. Заявление рассмотрено в их отсутствие на основании части 3 статьи 156 АПК РФ.

Заслушав пояснения представителя конкурсного управляющего, исследовав материалы дела, арбитражный суд полагает ходатайство подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно сведениям, полученным из Единого государственного реестра юридических лиц, ООО «СГ-Юниверсал Трейдинг Рус» создано 30.01.2013. С 07.07.2015 управление должником осуществлялось ООО «УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ «СГ-ХОЛДИНГ», ликвидатором которой согласно ответу регистрирующего органа является ФИО2.

В связи с неполучением полного объема документации, отражающей деятельность должника, а также материальных ценностей в установленные законом сроки, конкурсный управляющий обратился в суд с настоящим заявлением.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия.

Руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу ему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Таким образом, обязанность руководителя должника как органа управления должника предоставить конкурсному управляющему соответствующие документы, не дожидаясь запроса конкурсного управляющего, прямо предусмотрена положениями Закона о банкротстве.

Поскольку ФИО2 не исполнена обязанность, установленная статьей 126 Закона о банкротстве, арбитражный управляющий обратился с настоящим заявлением в арбитражный суд.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Согласно части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Истребование управляющим от руководителя должника оригиналов бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных ценностей, не свидетельствует о неправомерности обращения управляющего и о заведомой неисполнимости указанных требований со стороны бывшего руководителя должника, притом, что точный объем указанной информации установить на данном этапе не представляется возможным, в условиях отсутствия у конкурсного управляющего всей полноты сведений о хозяйственной деятельности и объеме документации должника.

Вместе с тем, следует отметить, что, в том случае, если запрашиваемых документов (материальных ценностей и документации) у бывшего руководителя должника не имеется и их представление невозможно по объективным причинам (в том числе, по причине их фактического отсутствия), то бывший руководитель должника вправе довести указанную информацию как до конкурсного управляющего, так и, при необходимости, до судебного пристава-исполнителя, с приведением мотивированных обоснований, наряду с принятием мер по восстановлению, при необходимости, соответствующей документации.

Кроме того, вопросы исполнения судебного акта об истребовании соответствующих документов могут быть рассмотрены и разрешены на стадии исполнения в рамках соответствующего исполнительного производства либо в добровольном порядке между управляющим и ответчиком.

Поскольку документально подтвержденных сведений о том, что ФИО2 в полном объеме исполнил возложенную на него законом обязанность по передаче всей документации должника, материальных ценностей, перечисленных в просительной части уточненного ходатайства, суд полагает необходимым удовлетворить заявленное ходатайство.

При этом суд исключает из представленного перечня документы, поименованные в пунктах 2, 18 списка, поскольку конкурсный управляющий не лишен возможности получить указанные сведения самостоятельно, в том числе из общедоступных источников.

Руководствуясь статьей 126 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

определил:

удовлетворить заявление конкурсного управляющего ФИО1 частично.

Обязать ликвидатора ООО «УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ «СГ-ХОЛДИНГ» ФИО2 передать конкурсному управляющему ООО «СГ-Юниверсал Трейдинг Рус» ФИО1 следующую бухгалтерскую и иную документацию:

- учредительные документы (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации, с соответствующими изменениями, если таковые производились);

- документы, подтверждающие права ООО «СГ- Юниверсал Трейдинг Рус» на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт;

- документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии) за последние три года;

- расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

- расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

- расшифровку краткосрочных финансовых вложений;

- учетную политику и документы, утвердившие ее;

- последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

- расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

- локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов;

- протоколы собраний руководящих органов за период с 2014 года по настоящее время;

- приказы и распоряжения директора за период с 2014 года по настоящее время;

- ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

- договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

- номера расчетного и иных счетов ООО «СГ- Юниверсал Трейдинг Рус», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

- документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «СГ- Юниверсал Трейдинг Рус» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

- лицензии;

- сертификаты;

- сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

- сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и проч.;

- сведения о внутренней структуре ООО «СГ-Юниверсал Трейдинг Рус» перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

- сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

- сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

- наименование и адреса организаций, в которых ООО «СГ-Юниверсал Трейдинг Рус» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

- нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «СГ-Юниверсал Трейдинг Рус» его функций и видов деятельности;

- сведения об ООО «СГ-Юниверсал Трейдинг Рус», и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

В удовлетворении остальной части заявленных требований отказать.

Исполнительный лист выдать после вступления определения в законную силу.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение четырнадцати дней со дня его вынесения.

Судья Тарасова М.В.