Гражданский кодекс часть 1

по делу о несостоятельности (банкротстве) публичного акционерного общества «Управляющая компания объединенных резервных фондов» (место нахождения (адрес): 191014, <...>; ОГРН <***>, ИНН <***>)

ответчик: ФИО2 (дата и место рождения: 03.07.1968, гор. Куйбышев; адрес регистрации: Санкт-Петербург, ул. Жуковского д. 31, кв. 19)

при участии:

от конкурсного управляющего представитель ФИО3 по доверенности от 12.04.2021

установил:

27.03.2020 в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области обратилось ООО «Инвестиционный банк «Бузулукбанк» в лице конкурсного управляющего ГК «Агентство по страхованию вкладов» (далее – кредитор) с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) ПАО «Управляющая компания объединенных резервных фондов» (далее – Должник).

Частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) и пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон №127-ФЗ, Закон о банкротстве) установлено, что дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Определением арбитражного суда от 12.10.2020 (резолютивная часть объявлена 06.10.2020) в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО1.

Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 31.10.2020 №201.

13.12.2020 через информационную систему «Мой арбитр» (зарегистрировано 16.12.2020) от временного управляющего ФИО1 поступило ходатайство об истребовании у руководителя должника ПАО «УК ОРФ» ФИО2 заверенных копий документов и информации в отношении должника.

Решением арбитражного суда от 22.03.2021 (резолютивная часть объявлена 17.03.2021) должник признан несостоятельным (банкротом) в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО4.

В судебном заседании 18.05.2021 принято уточнение требований от конкурсного управляющего, в котором заявитель просит:

- обязать бывшего руководителя должника ПАО «УК ОРФ» ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО4 оригиналы документов, печати, штампы и иные товарно-материальные ценности;

- взыскать с бывшего руководителя должника ПАО «УК ОРФ» ФИО2 пользу ПАО «УК ОРФ» судебную неустойку в размере 3000 руб. за каждый календарный день неисполнения судебного акта после его вступления в законную силу.

Конкурсный управляющий обеспечил явку своего представителя в судебное заседание, который уточнил просительную часть заявленного требования.

В соответствии со статьей 49 АПК РФ уточнение заявленного требования принято арбитражным судом.

Иные лица, участвующие в обособленном споре, извещённые надлежащим образом о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьёй 123 АПК РФ, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили.

Арбитражный суд, исследовав материалы обособленного спора и оценив представленные доказательства, заслушав представителя конкурсного управляющего, установил следующее.

В соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Настоящее ходатайство было подано временным управляющим в соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве.

В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» указано, что в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

Из материалов спора следует, что 02.03.2021 ФИО2 частично исполнено требование временного управляющего о предоставлении документации и сведений. Доказательств исполнения указанной обязанности в полном объеме ФИО2 в материалы обособленного спора не представлено.

Решением арбитражного суда, резолютивная часть которого объявлена 17.03.2021, должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, полномочия временного управляющего должником прекращены.

Учитывая прекращение полномочий временного управляющего должником и введением процедуры конкурсного производства, ходатайство об истребовании уточнено в соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве.

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

При этом руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему (абзац второй пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве).

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

В связи с признанием должника банкротом и утверждением конкурсным управляющим ПАО «Управляющая компания объединенных резервных фондов» арбитражный управляющий направил в адрес места жительства бывшего руководителя должника ФИО2 запрос о передаче конкурсному управляющему основных средств ПАО «Управляющая компания объединенных резервных фондов» с приложением оригиналов правоустанавливающих документов, иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей, который остался без удовлетворения по настоящее время.

В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Согласно Федеральному закону от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) все хозяйственные операции, проводимые организацией, подлежат оформлению первичными учетными документами, на основании которых ведется бухгалтерский учет без каких-либо пропусков или изъятий (статьи 9, 10 Закона).

В силу пункта 1 статьи 7 Закона о бухгалтерском учете ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В соответствии со статьей 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В силу пункта 2 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Таким образом, руководитель должника обязан не только обеспечить ведение бухгалтерского учета и сохранность первичных учетных документов должника, а в случае необходимости их восстановление, но и впоследствии в кратчайшие сроки передать их конкурсному управляющему независимо от предъявления последним какого-либо требования.

Поскольку в силу положений пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации является обязанностью руководителя должника, или иного лица, исполнявшего обязанности на момент утверждения конкурсного управляющего, то и доказывать надлежащее исполнение данной обязанности в соответствии со статьей 65 АПК РФ должен бывший руководитель должника или иное лицо, исполнявшее соответствующие обязанности.

Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона, законодательством о бухгалтерском учете предусмотрена обязанность по восстановлению утраченных документов и руководитель должника обязан доказывать наличие уважительных причин непредставления документации, при этом невыполнение требования о предоставлении первичных бухгалтерских документов или отчетности приравнивается к их отсутствию.

Право на обращение в суд с ходатайством об истребовании документов и ценностей должника возникает у конкурсного управляющего при неисполнении бывшим руководителем должника обязанности по их передаче конкурсному управляющему в установленные законом сроки.

В соответствии с правовой позицией, выраженной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 19.12.2017 № 305-ЭС17-13674 относительно распределения бремени доказывания при рассмотрении данной категории споров, поскольку в силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве именно бывший руководитель должника обязан передать конкурсному управляющему документацию должника, то для обоснования ходатайства конкурсному управляющему достаточно привести доводы о неисполнении бывшим руководителем данной обязанности.

В силу статьи 65 АПК РФ бремя опровержения доводов конкурсного управляющего перешло на бывшего руководителя должника, который имеет для этого объективные возможности, исходя из особенностей рассматриваемых правоотношений.

Основанием же для отказа в удовлетворении такого ходатайства может служить факт передачи документов и материальных ценностей.

Доказательств исполнения возложенных Законом о банкротстве обязанностей по передаче конкурсному управляющему документов, печатей, штампов и иных товарно-материальных ценностей ФИО2 не представлено. Поскольку бывший руководитель должника добровольно не исполнил указанные требования Закона о банкротстве, ходатайство арбитражного управляющего подлежит удовлетворению.

Кроме того, конкурсный управляющий просит установить судебную неустойку на случай неисполнения требования суда после вступления в законную силу определения арбитражного суда в размере 3000 руб. за каждый день до фактического исполнения обязательства по передаче истребуемых документов.

Согласно пункту 3 статьи 51 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) лицо, имеющее фактическую возможность определять действия юридического лица, в том числе возможность давать указания лицам, названным в пунктах 1 и 2 настоящей статьи, обязано действовать в интересах юридического лица разумно и добросовестно и несет ответственность за убытки, причиненные по его вине юридическому лицу.

По смыслу статей 307, 307.1 и 308 Гражданского кодекса общие положения об обязательствах подлежали применению к спорному требованию, связанному с передачей документации юридического лица ее бывшим руководителем, который утратил права по управлению организацией на основании Закона о банкротстве в момент открытия конкурсного производства (пункт 2 статьи 126), новому лицу, на стороне которого в этот момент соответствующие полномочия возникли – конкурсному управляющему (пункт 1 статьи 129 Закона о банкротстве).

Согласно пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ, в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Как следует из пункта 32 Постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Поэтому на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения ФИО2 к своевременному исполнению обязанности в натуре следует определить суммы, подлежащие взысканию в пользу конкурсной массы на случай неисполнения судебного определения об обязании передать документы и товарно-материальные ценности.

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает от его исполнения в натуре, а также от применения мер ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ, абзац второй пункта 28 постановления № 7).

Таким образом, арбитражный суд считает ходатайство конкурсного управляющего в части взыскания неустойки подлежащим удовлетворению. Принимая во внимание изложенное, руководствуясь принципами справедливости, соразмерности и учитывая частичное исполнение ФИО2 обязанности по предоставлению временному управляющему бухгалтерской и иной документации в процедуре наблюдения, арбитражный суд считает возможным установить судебную неустойку в размере 100 руб. за каждый день просрочки на случай неисполнения судебного акта.

Руководствуясь статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьями 60, 126 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

определил:

Обязать бывшего генерального директора ПАО «Управляющая компания объединенных резервных фондов» ФИО2 (дата и место рождения: 03.07.1968, гор. Куйбышев) передать конкурсному управляющему ПАО «Управляющая компания объединенных резервных фондов» ФИО4 следующие документы, печати, штампы и иные товарно-материальные ценности:

1) основные средства ПАО «Управляющая компания объединенных резервных фондов» с приложением оригиналов правоустанавливающих документов в том числе:

- правоустанавливающих документов в отношении недвижимого имущества;

- автотранспортное средство: КИА РИО, 2016 г.в., VIN: <***> 88696, с приложением оригиналов правоустанавливающих документов.

2) запасы с приложением подтверждающих документов;

3) товарно-материальные ценности с приложением подтверждающих документов;

4) нематериальные активы;

5) печати, штампы ПАО «Управляющая компания объединенных резервных фондов»;

6) все договоры ПАО «Управляющая компания объединенных резервных фондов» с 2017, в т.ч. по отчуждению транспортных средств и спецтехники на основании данных ГИБДД и Гостехнадзора, договоры с подрядчиками, поставщиками, арендодателями, покупателями и т.д.;

7) бухгалтерскую и налоговую отчетность за 2017-2021, в т.ч. отчетность в ПФР, ФСС, Статистику, Центральный Банк РФ и т.д.;

8) лицензии и сертификаты;

9) оригиналы учредительных документов (ИНН, ОГРН, Устав, изменения к Уставу, протоколы собраний учредителей и т.д.);

10) расчетный счет с приложением платежных поручений и выписок за 2017-2021;

11) учетную политику;

12) свидетельства о присвоении номеров и кодов, постановке на учет, внесении записей в госреестр;

13) договоры об обслуживании с банками, в которых открыты расчетные счета предприятия;

14) кредитные договоры и дополнительные соглашения с банками и другими кредитными организациями;

15) приказы и другие организационно-распорядительные документы (справки, распоряжения и т.д.);

16) приказы по сотрудникам (прием на работу, переводы, увольнения и т.д.), трудовые договоры, заявления сотрудников, карточки Т 2, договоры о материальной ответственности, штатное расписание, табели рабочего времени, справка о задолженности и т.д.;

17) акты сверок;

18) документацию по учету основных средств, запасов, товарно-материальные ценности предприятия;

19) документацию по реализации (журналы фактур, акты, счета-фактуры, накладные и т.д.), т.е. счета 60, 62, 76;

20) документацию по поставкам; налоговые декларации;

21) бухгалтерские отчеты и ведомости; учетные регистры;

22) кассовую документацию (кассовые книги, журналы, платежные ведомости, РКО, ПКО и т.д.) за период с 2015 - 2020 гг.;

23) документацию по учету НДФЛ; документацию по персонифицированному учету; по учету зарплаты;

24) ценные бумаги, бланки строгой отчетности, лицензии, сертификаты, в т.ч. акции обыкновенные именные бездокументарные, в том числе:

1) облигации российских хозяйственных обществ - 268 924, 92 руб.;

№

Наименование

ИНН

эмитента

Гос.рег. номер выпуска

Количество

Стоимость

ВостЭксБ-2

2801015394

RU000A0JTMJ1

439 шт.

268924,92

2) государственные ценные бумаги субъектов РФ - 13831,74 руб.;

№

Наименование

Наименование субъекта

ИНН

эмитента

Гос.рег. номер выпуска

Количество

Стоимость

КрасЯрКрП

Красноярский край

000000000

RU34011KNA0

13 шт.

13831,74

3) акции российских акционерных обществ - 6 847'870 руб.;

№

Наименование

ИНН эмитента

Гос.рег. номер выпуска

Количество

Стоимость

УК Арсагера

7840303927

RU000A0JP0Q7

1000 шт.

3480

МРСК Северо-Запада (ОАО)

7802312751

49960000

2997600

ГАЗПРОМ

7736050003

RU0007661625

24818

3846790

4) правоустанавливающие документы, подтверждающие, что ПАО «УК ОРФ» является соучредителем ПАО Коммерческий Банк «Спутник» (ИНН <***>; ОГРН <***>; адрес: 443041, <...>) с долей участия в 100 000 руб.

25) документацию по пожарной безопасности, технике безопасности и охране труда и т.д.;

26) переписку с контролирующими органами, муниципальными и государственными органами власти;

27) книгу, в которой отражены движения трудовых книжек, и трудовые книжки;

28) инвентаризационные описи за период с 2017 по 2021;

29) аудиторские заключения с 2017 по 2021;

30) первичные документы, подтверждающие дебиторскую задолженность, в т.ч. путем возмещения (возврата) из бюджета и внебюджетных фондов;

31) 1С Бухгалтерию на электронном носителе за весь период деятельности организации;

32) сведения о формировании и составе собственных средств ПАО «Управляющая компания объединенных резервных фондов», в том числе денежными средствами на счетах и (или) во вкладах, акциями из первого котировального списка, рейтинговыми облигациями, недвижимостью;

33) сведения о формировании штата ПАО «Управляющая компания объединенных резервных фондов» специалистами, удовлетворяющим специальным квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, в том числе о составе работников, их численности и иных сведениях, которые имеются в распоряжении Северо-Западного главного управления Банка России (г. Санкт-Петербург) (в том числе в отношении ФИО2);

34) сведения о лицензировании деятельности ПАО «Управляющая компания объединенных резервных фондов», в том числе Лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами №21-000-1-00947 от 19 декабря 2012 года (выдана ФСФР РФ).

Установить срок для добровольного исполнения ФИО2 настоящего судебного акта – семь дней с момента вынесения определения.

Установить судебную неустойку в размере 100 руб. за каждый день просрочки на случай неисполнения ФИО2 определения суда по обособленному спору А56-26173/2020/истр.1 в установленный определением срок.

В остальной части заявления отказать.

Определение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в срок, не превышающий десяти дней со дня его вынесения.

Судья Л.Ю. Буткевич